法律意见书




                浙江浙经律师事务所


      关于杭州中泰深冷技术股份有限公司

           2020 年第一次临时股东大会


                     法律意见书


                （2020）浙经意字第 007 号




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                           浙江浙经律师事务所

                关于杭州中泰深冷技术股份有限公司

               2020年第一次临时股东大会法律意见书
                                                （2020）浙经意字第007号
致：杭州中泰深冷技术股份有限公司
    浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州中泰深冷技术股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所宋深海、马洪伟律师(以下统称“本

所律师”)出席公司2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合
法有效性出具法律意见书。
    为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文
件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意，
将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对所出具的
法律意见承担责任。
    本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华

人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会发布的
《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）、 深圳证券交易所发
布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“网络
投票实施细则”）等法律法规以及《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法律意见：
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    本次股东大会由公司董事会负责召集。公司董事会已于2019年12月20日在巨

潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn ） 、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn）公告了《杭州中泰深冷技术股份有限公司关于召开2020
年度第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事
项、出席会议人员、登记方法、投票方式等事宜进行了公告。公告刊登日期距本
次股东大会的召开日期已达15日。
    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2020
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年1月6日（星期一）14:30在杭州市富阳区东洲街道高尔夫路228号公司四楼会议
室召开，由公司董事长章有春先生主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的时间为2020年1月6日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为2020年1月6日9:15-15:00。同一表决权只能选择现

场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
    本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。
    本所律师经核查后认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的有关规定。


    二、出席本次股东大会人员的资格
    1、出席本次股东大会的股东

    根据公告，本次股东大会的股权登记日为2019年12月27日。经查，截止股权
登记日深圳证券交易所交易结束时，公司股份总数为378,251,800股，在股权登记
日登记在册的公司股东享有出席本次股东大会的权利。
    根据公司出席会议股东签名、授权委托书以及深圳证券信息有限公司提供的
数据，出席本次会议的股东及委托代理人共有19人，代表股份155,074,469股，占
公司总股本的40.9977%。其中：
    （1）参加本次股东大会现场投票的股东及委托代理人共17人，代表股份
154,948,569股，占公司股份总数的40.9644%；

    （2）通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共2人，代
表股份125,900股，占公司股份总数的0.0333％。
    （3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者(除公司董事、监事、高级
管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)及委托
代理人共10人，所持有公司有表决权的股份数为2,778,157股，占公司股份总数的
0.7345%。
    2、出席本次股东大会的其他人员
    出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及董事会聘

请的律师。
    经验证，出席本次股东大会的股东资格和其他人员的资格符合《公司法》和
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《公司章程》的规定。


    三、出席本次股东大会的股东没有提出新的提案
    经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范

围，并且与董事会在会议公告中所列明的审议事项一致；本次股东大会未发生对
通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。


    四、本次股东大会表决程序和表决结果
    本次股东大会对会议公告载明的议案进行了审议，大会以记名投票方式对议
案进行表决。根据投票结果，本次股东大会通过了下列议案：
    1、《关于续聘2019年度审计机构的议案》，表决结果为：
    155,071,469股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9981%；3,000

股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0019%；0股弃权，占出席本次
股东大会有效表决权股份的0%。
    其中中小投资者的表决情况为：2,775,157股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的99.8920%；3,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股份
的0.1080%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0%。
    上述议案的表决结果符合法律及《公司章程》对有效表决票数的要求，获得
通过。
    本次股东大会现场会议议案表决按《公司章程》规定的程序进行监票和计票，

并当场公布表决结果。本次股东大会会议记录由出席会议的公司全体董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签名保存。
    本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，合法有效。


    五、结论意见
    本所律师认为，公司2020年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序

符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
    （以下无正文，下页为签字盖章页）
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   （本页无正文，为《浙江浙经律师事务所关于杭州中泰深冷技术股份有限公
司2020年第一次临时股东大会法律意见书》签字盖章页）




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   负责人：                         经办律师：
               杨   杰                               宋深海




                                    经办律师：
                                                     马洪伟




                                            二〇二〇年一月六日