广发证券股份有限公司

               关于广州万孚生物技术股份有限公司

                2017年上半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：广发证券股份有限公司       被保荐公司简称：万孚生物

保荐代表人姓名：张新强                   联系电话：020-87555888

保荐代表人姓名：陈家茂                   联系电话：020-87555888


一、保荐工作概述
              项      目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                     0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                          是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                             1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                          是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                 0

（2）列席公司董事会次数                                   0
（3）列席公司监事会次数                                   0


                                     1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                       0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                   4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                   无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                   1
（2）报告事项的主要内容                              跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况                         无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                             无
（2）关注事项的主要内容                               不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                       不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                           0
（2）培训日期                                         不适用
（3）培训的主要内容                                   不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                           无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            事   项                     存在的问题           采取的措施
1.信息披露                                    无               不适用
2.公司内部制度的建立和执行                    无               不适用
3．“三会”运作                               无               不适用
4.控股股东及实际控制人变动                    无               不适用
5.募集资金存放及使用                          无               不适用
6.关联交易                                    无               不适用
7.对外担保                                    无               不适用
8.收购、出售资产                              无               不适用


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9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资           无               不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
                                           无               不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方           无               不适用
面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                           未履行承诺的
                                                是否履行
             公司及股东承诺事项                            原因及解决措
                                                 承诺
                                                                施
（一）股东关于股份锁定的承诺
    李文美、王继华承诺：自公司首次公开发行的
股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票          是          不适用
前所直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购
其所直接和间接持有的该等股份。
    广州风投、华工大集团、百诺泰、生物工程中
心承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理        是          不适用
其在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，
也不由公司回购其所持有的该等股份。
    担任公司董事、监事及高级管理人员的股东进
一步承诺：（一）在任职期间内每年转让的公司股
份 不 超过其所直接和间接持有公司股份总数的
25%；离职后半年内，不转让其所直接和间接持有
                                                    是          不适用
的公司股份。（二）在公司公开发行 A 股并在创业
板上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之
日起十八个月内不转让本人直接和间接持有的公
司股份；在公司公开发行 A 股并在创业板上市之日


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起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报
离职之日起十二个月内不转让本人直接和间接持
有的公司股份。因公司进行权益分派等导致持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规定。自离职申报
之日起六个月内，增持本公司股份也将予以锁定。
    李文美、王继华以及其他担任董事、高级管理
人员的股东进一步承诺：
    在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价
格不低于本次发行价。
                                                 是   不适用
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，其持有公司股票的上述锁定
期自动延长 6 个月。
（二）股东关于减持意向的承诺
    公司控股股东李文美、王继华承诺：
    对于本次公开发行前持有的发行人股份，本人
将严格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通
限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次
公开发行前持有的发行人股份（本次公开发行股票
中公开发售的股份除外）。
    上述锁定期届满后两年内，在满足以下条件的
前提下，可进行减持：（1）上述锁定期届满且没有    是   不适用
延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；
（2）如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，本
人已经全额承担赔偿责任。
    本人承诺：在上述锁定期届满后两年内，如减
持则减持价格不低于本次发行价，每年转让的股份
不超过其持有的发行人股份的 25%。
    本人保证减持时遵守中国证监会、证券交易所


                                   4
有关法律、法规的相关规定，并由发行人提前三个
交易日公告。
    如未履行上述承诺出售股票，本人将该部分出
售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有。
    发行人股东广州风投、百诺泰、华工大集团承
诺：
    对于本次公开发行前持有的发行人股份，本公
司将严格遵守已做出的关于所持发行人的股份流
通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内，不出售本
次公开发行前持有的发行人股份（本次公开发行股
票中公开发售的股份除外）。
    上述锁定期届满后两年内，在满足以下条件的
前提下，本公司可进行减持：1、上述锁定期届满
且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，
                                                 是   不适用
则顺延；2、如发生本公司需向投资者进行赔偿的
情形，本公司已经全额承担赔偿责任。
    本公司承诺：在上述锁定期届满后两年内，如
减持则减持价格不低于本次发行价，每年转让的股
份不超过本公司持有的发行人股份的 100%。
    本公司保证减持时遵守中国证监会、证券交易
所有关法律、法规的相关规定，并由发行人提前三
个交易日公告。
    如未履行上述承诺出售股票，本公司将该部分
出售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有。
（三）发行人关于填补即期回报的措施及承诺
       1、加强募集资金的监管措施，保证募集资金
合理合法使用
                                                 是   不适用
    为规范募集资金的管理和使用,确保本次发行
募集资金专项用于募投项目,发行人已经根据《公司


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法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规的规定和要求,结合公司实
际情况,制定了《广州万孚生物技术股份有限公司募
集资金使用管理制度》,明确规定发行人对募集资金
采用专户存储制度,以便于募集资金的管理和使用
以及对其使用情况进行监督,保证专款专用。发行人
将于本次发行募集资金到账后一个月内与保荐机
构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存
储三方监管协议，并积极配合监管银行和保荐机构
对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合
理规范使用，合理防范募集资金使用风险。
    2、加快募投项目进度，争取早日实现项目预
期收益
    本次募集资金投资项目紧紧围绕公司主营业
务，主要用于体外快速检测产品扩产和技术升级项
目、营销网络扩建项目、研发中心和国家工程实验
室能力建设项目，本次募投项目效益良好,利润水平
较高,有利于提高长期回报,符合上市公司股东的长
期利益。为了加快募投项目进度，本次募集资金到
位后，发行人将会加快募投项目的实施并实现销
售，尽早实现项目预期收益，增强未来几年股东的
回报。
    3、加强技术创新，推进产品升级
    随着现场即时检测产品的使用在全球范围内
逐步普及，加大研发投入、丰富产品结构、提升企
业自主创新能力成为保证公司稳定发展的关键因
素。本次募投项目中，公司拟建成自检型快速诊断
国家地方联合工程实验室，购置先进的研发设备，
提升公司研发的硬件实力，同时引进高端研发人


                                    6
才，优化研发人员结构。项目的实施不仅有利于提
高公司自主创新研发能力、丰富产品线，还有利于
提高公司的产学研一体化水平，为公司产品的创新
和业绩的增长提供技术保障。
       4、加强经营管理和内部控制，提升经营效率
和盈利能力
       发行人将加强企业内部控制，发挥企业管控效
能。推进全面预算管理，优化预算管理流程，加强
成本管理，强化预算执行监督，全面有效地控制公
司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
（四）发行人及其控股股东关于股份回购的承诺
    发行人及其控股股东承诺发行人招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发
行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
                                                     是   不适用
影响的，发行人将按本次发行价格回购首次公开发
行时的全部新股，且发行人控股股东将按本次发行
价格回购已转让的原限售股份。
（五）控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺
    1、在本人作为公司的控股股东或者实际控制
人期间，本人（包括本人控制的全资、控股企业或
其他关联企业）不从事或参与任何可能与公司及其
控股子公司从事的经营业务构成竞争的业务，以避
免与公司构成同业竞争，如因本人未履行本承诺函
所作的承诺而给公司造成损失的，本人将予以赔           是   不适用
偿。
    本人今后如果不再是公司的控股股东或实际
控制人，本人自该控股或实际控制关系解除之日起
五年内，仍信守前款的承诺。
    2、本人从第三方获得的商业机会如果属于公


                                     7
司主营业务范围之内的，则本人将及时告知公司，
并尽可能地协助公司取得该商业机会。
    3、本人不以任何方式从事任何可能影响公司
经营和发展的业务或活动，包括但不限于：利用现
有的社会资源和客户资源阻碍或者限制公司的独
立发展；捏造、散布不利于股份公司的消息，损害
公司的商誉；利用对公司的控制地位施加不良影
响，造成公司高级管理人员、研发人员、技术人员
等核心人员的异常变动；从公司招聘专业技术人
员、销售人员、高级管理人员。
    4、本人将督促本人的配偶、成年子女及其配
偶，子女配偶的父母，本人的兄弟姐妹及其配偶、
本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企
业，同受本承诺函的约束。
本承诺一经出具，即对本人产生法律约束力，若违
反承诺，本人将立即停止相关行为，并承担相应的
法律责任。

四、其他事项
               报告事项                        说   明
1.保荐代表人变更及其理由                            无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                  无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                            无




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   【本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广州万孚生物技术股份
有限公司2017年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】




保荐代表人签名：
                            张新强


                                                年       月    日


                            陈家茂


                                                 年       月    日



保荐机构：广发证券股份有限公司

            （加盖公章）

                                                年       月    日




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