华西证券股份有限公司
                   关于上海沃施园艺股份有限公司
                     2018 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司           被保荐公司简称：沃施股份
保荐代表人姓名：艾可仁                       联系电话：021-20227900
保荐代表人姓名：刘静芳                       联系电话：021-20227900
现场检查人员姓名：艾可仁、李瑨瑀
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2019 年 4 月 15 日至 2019 年 4 月 19 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见

（一）公司治理                                                  是      否     不适用
现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程和各项规章制度及相关信息披露公告，询问
了相关人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等        √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规            √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息            √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相                            √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门相关资料，查阅审计委员会相关资料，查阅公司三
会材料，访谈相关人员等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门            √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部                           √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）          √

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4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计       √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工       √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部       √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情       √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员   √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计       √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部       √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立      √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度及文件、三会材料、公告等，审阅相关凭证等
资料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √
2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载         √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度文件、三会材料、相关账簿记录等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义       √
务


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4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债                      √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                      √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件，查阅募集资金三方监管协
议、募集资金专户银行对账单及相关账簿记录，查阅公司定期报告及公告等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充     √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为     √
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是     √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅、分析公司定期报告，访谈相关人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √（注）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、三会材料、公司账簿，访谈相关人员等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                    √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √


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3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                              √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或                        √
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                                √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                                           √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现重大问题。


注：公司本年度净利润为 3,954.66 万元，较 2017 年度增加 504.38%；其中，归属于上市公司股东的净利润为
561.28 万元，较 2017 年度减少 3.47%。主要系公司 2018 年重大资产重组，少数股东损益大幅增加。




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（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于上海沃施园艺股份有限公司 2018 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人        _______________         ________________

                        艾可仁                  刘静芳




                                                      华西证券股份有限公司

                                                                年   月     日




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