证券代码：300539           证券简称：横河模具        公告编号：2019-019
转债代码：123013           转债简称：横河转债



                    宁波横河模具股份有限公司
                 第三届监事会第三次会议决议公告

      本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况
    1、本次监事会会议由监事会主席张吉梅女士召集，会议通知于 2019 年 4
月 2 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召开
时间、地点、内容和方式。
    2、本次监事会于 2019 年 4 月 9 日在宁波横河模具股份有限公司（以下简称
“公司”）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。
    3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
    4、本次监事会由监事会主席张吉梅女士主持，董事会秘书胡建锋先生列席
了本次监事会。
    5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中
华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》
    公司监事编制了《2018 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018
年度监事会工作报告》。
    2、审议通过《关于公司<2018 年度审计报告>的议案》
    公司 2018 年度财务状况经由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计并且
出具了标准无保留意见的公司《2018 年度审计报告》（中汇会审[2019]0879 号）。
   监事会认为，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告真实、客观、
准确、公正地反映了公司 2018 年度的实际情况，不存在虚假和错误记载，亦不
存在遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018
年度审计报告》。
    3、审议通过《关于公司<2018 年年度报告>及摘要的议案》
    公司根据 2018 年工作情况，编制了《2018 年年度报告》及《2018 年年度报
告摘要》。监事会认为，公司编制的《2018 年年度报告》及《2018 年年度报告
摘要》的编制程序、格式、内容符合相关规则的规定；年报编制期间，采取了必
要措施防止内幕信息的泄露；未有其他违反法律法规、《公司章程》或损害公司
股东利益的情形发生；公司的财务报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状
况和经营成果，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年年度财务表
报进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018
年年度报告》及《2018 年年度报告摘要》。
    4、审议通过《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》
    公司财务部门根据 2018 年度公司经营情况，编制了《2018 年度财务决算报
告》。监事会认为：公司《2018 年度财务决算报告》客观、真实地反应了公司
2018 年度的财务状况和经营成果。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018
年度财务决算报告》。
    5、审议通过《关于公司<2018 年度利润分配预案>的议案》
    公司 2018 年度利润分配预案为：公司拟以截至 2018 年 12 月 31 日的总股本
209,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.38 元（含税），
预计派发现金股利人民币 7,942,000.00 元，不送红股，不进行资本公积转增股本。
剩余未分配利润结转至以后年度。考虑到可转债转股的因素，最终金额待股权登
记日之后方能确定。
    监事会认为：本次利润分配预案符合有关法律法规和《公司章程》的规定，
是在保证公司正常经营和长远发展的前提下提出的，充分考虑了广大投资者的合
理诉求和公司发展现状，符合公司利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报
规划以及做出的相关承诺，有利于全体股东共享公司快速成长的经营成果。
    公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018
年度利润分配预案的公告》。
       6、审议通过《关于聘任公司 2019 年度审计机构的议案》
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司审计机构以来，以专业的业
务水平、勤勉尽职的工作态度、公正客观的审计结果为公司提供了专业的审计服
务，为公司生产经营提供了重要依据。据此，拟续聘中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2019 年度审计机构。
    公司独立董事对该事项已事前认可，并发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
       7、审议通过《关于公司<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》
    公司董事会根据财政部、证监会的相关规定，对公司的内部控制建立、健全
与实施情况进行了全面的检查，并在此基础上完成了公司《2018 年度内部控制
自我评价报告》。
    监事会认为，公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为
健全，符合国家有关法律法规规定，在公司经营管理各个关键环节以及关联交易、
对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对公司
各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，因此，公司的内部控制是有效
的。
    公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构安信证券股份
有限公司出具了专项核查意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018
年度内部控制自我评价报告》、《安信证券股份有限公司关于宁波横河模具股份
有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告的核查意见》。
    8、审议通过《关于公司控股股东及其关联方占用资金的情况的议案》
    公司监事会认为，2018 年度公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，公司控股股东及其他关联方
不存在非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2018 年
12 月 31 日的关联方违规占用资金情况。
    公司所聘请的审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）针对 2018 年度
内公司控股股东及其关联方占用资金的情况出具了专项审计说明。公司独立董事
对该等议案有关事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于宁
波横河模具股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说
明》。
    9、审议通过《关于向银行申请综合授信额度并提供抵押担保的议案》
    根据公司 2018 年经营计划安排，为了满足公司及子公司生产经营所需的流
动资金需求，监事会同意公司及子公司拟向相关银行申请不超过人民币 8.00 亿
元的综合授信额度并提供抵押担保。授权期限：自 2018 年年度股东大会审议通
过之日起至 2019 年年度股东大会召开之日止。
    公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。
    10、审议通过《关于公司<关于 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报
告>的议案》
    公司 2018 年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理委员会、深
圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行
为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    公司独立董事公司该等情况发表了明确的独立意见，公司保荐机构安信证券
股份有限公司出具了专项核查报告，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
专项鉴证报告。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于
2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《安信证券股份有限公司关于
宁波横河模具股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意
见》、《中汇会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年度募集资金存放与使用情
况鉴证报告》。
    11、审议通过《关于应收款项合并报表范围内关联方组合计提坏账准备的会
计估计变更的议案》
    公司监事会认为，本次应收款项合并报表范围内关联方组合计提坏账准备的
会计估计变更，符合《企业会计则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错
更正》的相关规定，执行会计政策变更能够更客观、公允地反映公司的财务状况
和经营成果；相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次会计政策变更。
    公司独立董事公司该等情况发表了明确的独立意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
    具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于应
收款项合并报表范围内关联方组合计提坏账准备的会计估计变更的公告》。
    12、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会决定小额快速融资相关
事宜的议案》
    为适应公司快速融资的需求，按照相关规定，董事会提请股东大会授权董事
会决定公司小额快速定向增发股票事宜：即在本次授权期限内，发行普通股股票，
以筹集总额不超过人民币 5,000.00 万元且不超过最近一年末净资产百分之十的
资金。授权期限：自 2018 年年度股东大会审议通过之日起至 2019 年年度股东大
会召开之日止。
    监事会认为，该等事项有利于公司更充分利用资本市场的融资功能，有助于
公司切实履行发展战略规划，促进公司的持续发展。董事会如在授权范围内稳妥
开展有关融资活动，相关风险可控，不存在损害公司股东利益的情形。
    公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。

    本议案获得公司监事会审议通过后，本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件
    《第三届监事会第三次会议决议》


    特此公告。
                                               宁波横河模具股份有限公司
                                                         监 事 会
                                                      2019 年 4 月 9 日