中信证券股份有限公司
关于博创科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：博创科技
保荐代表人姓名：孙洋 联系电话：021-20262068
保荐代表人姓名：王建文 联系电话：021-20262053
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 25 日
本次培训重点结合相关案例，从上市公司
规范运作、信息披露、募集资金管理等方
面进行了讲解。本次培训促使上述对象增
（3）培训的主要内容 强法制观念和诚信意识，加强理解作为上
市公司管理人员在上市公司日常规范运
作及信息披露等方面所应承担的责任和
义务
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股份锁定的承诺 是 不适用
2．主要股东持股意向承诺 是 不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4．信息披露相关承诺 是 不适用
5．承诺约束措施 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7．利润分配政策的承诺 是 不适用
8．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理
无
由
2.报告期内中国证监会和 2018 年度，存在以下中国证监会（包括派出机构）和贵所对
本所对保荐机构或者其保 本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项：
荐的公司采取监管措施的 1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会河北监管局出具《关于中信
事项及整改情况 证券股份有限公司持续督导乐凯胶片相关事项的监管提示
函》（冀证监函【2018】6 号），对我公司关于乐凯胶片使用闲
置募集资金购买理财产品的督导工作予以监管提示。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，督促项目组勤勉尽
责、认真履行上市公司持续督导义务。
2、2018 年 5 月 22 日，深圳证券交易所中小板管理部对我公
司保荐的深圳劲嘉股份有限公司（以下简称“劲嘉股份”）出
具了《关于对深圳劲嘉股份有限公司的监管函》（中小板监管
函【2018】第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回购股份的行
为违反了相关规定。
我公司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高度重视，督促相
关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜
绝违规情况再次发生。
3、2018 年 5 月 22 日，中国证监会对公司及相关保荐代表人
出具行政监管措施决定书[2018]69 号《关于对中信证券股份有
限公司采取监管谈话措施的决定》、[2018]70 号《关于对黄超
和曾春采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于对叶建
中和董文采取出具警示函监管措施的决定》，认定我公司作为
宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的
保荐机构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报
项目把关不严的问题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团
股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程
中，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把
关不严的问题；叶建中、董文在担任青岛港国际股份有限公
司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程中，出具的专
业文件不符合真实、准确、完整的要求；
我公司在收到上述监管函件后高度重视，督促各项目组勤勉
尽责、扎实推进项目，审慎判断决策，提高执业质量和风险
意识，避免此类事件的再次发生。
4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会安徽监管局出具《监管关
注函》（皖证监函[2018]176 号），对我公司保荐的国元证券股
份有限公司在年报和合规报告中对于合规总监的收入、合规
管理部人员数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问题
予以关注。
我公司作为持续督导机构已督促国元证券针对上述问题向监
管机构做出解释并进行相应整改。
3.其他需要报告的重大事 1、2017 年 5 月 24 日，公司公告收到证监会《行政处罚事先
项 告知书》（处罚字[2017]57 号）。公司在司度（上海）贸易有限
公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为其提
供融资融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相关规
定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没收违
法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90
元罚款。具体处罚事项将以我公司最终收到的行政处罚决定
书为准。
2018 年 11 月 5 日，我公司收到中国证监会结案通知书（结案
字[2018]18 号），其中提及，经审理，中国证监会认为公司的
涉案违法事实不成立，决定该案结案。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公司持
续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常经营管理，
依法合规地开展各项业务。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2018 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _______________
孙洋 王建文
中信证券股份有限公司
年 月 日