证券代码：300551       证券简称：古鳌科技      公告编号：2019-014



                  上海古鳌电子科技股份有限公司
          监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划
            激励对象名单的公示情况说明及核查意见


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     一、公示情况及核查方式
     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，上海古鳌电子科技股份
有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。
根据《管理办法》和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，2019 年 3 月 6 日公司第三届董事会第十四次会议和第三届监
事会第十二次会议审议通过了《上海古鳌电子科技股份有限公司 2019 年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要，并对激励对象的
姓名及职务进行了公示，相关公示情况及核查方式如下：
     1、公司对激励对象的公示情况。
     公司于 2019 年 3 月 7 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了《激
励计划》及其摘要、《上海古鳌电子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计
划激励对象名单》，并于 2019 年 3 月 7 日通过公司公示栏发布了《上海古鳌电子
科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司激励对象
名单及职位予以公示。
     （1）公示内容：公司《激励计划》激励对象姓名及职务；
     （2）公示时间：2019 年 3 月 7 日至 2019 年 3 月 18 日，时限达到 10 日以
上
     （3）公示方式：通过公司公示栏进行公示；


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    （4）反馈方式：以书面或口头形式进行反馈，并对相关反馈进行记录；
    （5）公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反
映，无反馈记录。
    2、关于公司监事会对激励对象的核查方式。公司监事会核查了激励对象的
名单、身份证件、激励对象与公司签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务
及其任职文件等情况。
    二、监事会核查意见
    公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对《激励计
划》激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
    1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等
法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的
激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对
象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合
法、有效。



    特此公告。



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    上海古鳌电子科技股份有限公司监事会
             2019 年 3 月 18 日




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