南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
南京三超新材料股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019-030
2019 年 04 月
1
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邹余耀、主管会计工作负责人周海鑫及会计机构负责人(会计主
管人员)钱素娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 57,617,392.40 138,575,317.42 -58.42%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,433,504.63 52,515,191.44 -97.27%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
990,368.68 51,725,587.65 -98.09%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -18,285,222.05 -17,188,183.26 6.38%
基本每股收益（元/股） 0.0153 0.5611 -97.27%
稀释每股收益（元/股） 0.0153 0.5611 -97.27%
加权平均净资产收益率 0.29% 10.51% -10.22%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 729,448,159.62 717,236,133.70 1.70%
归属于上市公司股东的净资产（元） 501,571,553.29 500,102,637.23 0.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,512.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
539,346.81
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,497.73
减：所得税影响额 78,200.46
合计 443,135.95 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 9,860 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
邹余耀 境内自然人 39.75% 37,206,385 37,206,385
刘建勋 境内自然人 13.97% 13,072,520 9,804,390
苏州凯风万盛创
业投资合伙企业 境内非国有法人 5.00% 4,679,069 0
（有限合伙）
镇江君鼎协立创
国有法人 2.70% 2,522,754 0
业投资有限公司
上海派哈企业管
理合伙企业（有 境内非国有法人 1.94% 1,811,808 0
限合伙）
成都晟唐银科创
业投资企业（有 境内非国有法人 1.45% 1,361,515 0
限合伙）
苏州协立创业投
国有法人 1.06% 988,829 0
资有限公司
何忠孝 境内自然人 0.45% 423,480 0
袁吉明 境内自然人 0.35% 330,420 0
喻军 境内自然人 0.35% 328,100 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
苏州凯风万盛创业投资合伙企业
4,679,069
（有限合伙）
刘建勋 3,268,130
镇江君鼎协立创业投资有限公司 2,522,754
上海派哈企业管理合伙企业（有限
1,811,808
合伙）
成都晟唐银科创业投资企业（有限 1,361,515
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合伙）
苏州协立创业投资有限公司 988,829
何忠孝 423,480
袁吉明 330,420
喻军 328,100
常鑫民 317,144
镇江君鼎协立创业投资有限公司、苏州协立创业投资有限公司与翟刚为一致行动人。苏
上述股东关联关系或一致行动的 州凯风万盛创业投资合伙企业（有限合伙）与霍尔果斯凯风进取创业投资有限公司为一
说明 致行动人。除上述一致行动人，公司未知其他前十名无限售流通股股东之间是否存在关
联关系，也未知是否属于一致行动人
1、公司股东何忠孝通过普通证券账户持有 176200 股，通过招商证券股份有限公司客户
参与融资融券业务股东情况说明 信用交易担保证券账户持有 247280 股，合计持有 423480 股；2、公司股东喻军通过普
（如有） 通证券账户持有 8100 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
320000 股，合计持有 328100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2019年3月31日 2019年1月1日 增减比例 变动原因
货币资金 81,408,534.59 47,953,575.01 69.77% 系本期应收票据持有到期增加所致
其他流动资产 38,538,776.66 78,595,707.41 -50.97% 系理财季末余额减少所致
系三期厂房在建及生产设备采购正在安装增
在建工程 57,685,398.08 38,427,861.45 50.11%
加所致
其他非流动资产 3,692,285.60 1,073,000.00 244.11% 系本期购买长期资产的预付款增加所致
预收款项 674,374.68 348,516.73 93.50% 系本期预收账款增加所致
应付职工薪酬 4,660,161.45 8,815,551.72 -47.14% 系上年计提年终奖本季度发放所致
其他综合收益 -1,537.69 -36,949.12 -95.84% 系本期外币报表折算差额变动所致
利润表项目 年初到报告期末 上年同期 增减比例 变动原因
营业收入 57,617,392.40 138,575,317.42 -58.42% 系主要产品价格下降、销量减少所致
管理费用 6,216,023.26 3,476,587.55 78.80% 系本期管理薪酬、折旧增加所致
研发费用 4,236,483.64 6,707,475.83 -36.84% 系本期研发投入减少所致
财务费用 -204,908.43 -724,102.13 -71.70% 系本期理财利息收入减少所致
资产减值损失 -2,281,477.33 2,856,035.37 -179.88% 系资产减值计提同比减少所致
其他收益 539,346.81 967,521.93 -44.25% 系计入当期收益的政府补助相比减少所致
营业外支出 5,500.00 38,576.30 -85.74% 系上期付赞助费本期未发生所致
利润总额 1,811,653.42 61,891,628.42 -97.07% 系当期收入减少成本费用增加所致
所得税费用 378,148.79 9,376,436.98 -95.97% 系当期利润减少所致
净利润 1,433,504.63 52,515,191.44 -97.27% 系当期利润减少所致
现金流量表项目 年初到报告期末 上年同期 增减比例 变动原因
销售商品、提供劳务收到的现金 79,112,146.59 124,494,942.47 -36.45% 系本期收到货款减少所致
收到的税费返还 0.00 27,871.81 -100.00% 系本期没有收到税费返还所致
收到其他与经营活动有关的现金 1,364,728.72 988,319.90 38.09% 系本期收到政府补助增加所致
支付给职工以及为职工支付的现金 16,820,002.58 25,983,454.49 -35.27% 系生产人员减少，相应支付员工薪酬减少所致
支付的各项税费 5,021,979.21 10,958,281.52 -54.17% 系销量及利润减少，相应的税金减少所致
支付其他与经营活动有关的现金 3,672,393.43 8,251,344.12 -55.49% 系经营相关的管理销售费用同比下降所致
支付其他与投资活动有关的现金 17,139,004.40 4,000,000.00 328.48% 系本期购买理财产品增加所致
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 1,000,000.00 400.00% 系本期偿还银行贷款增加所致
分配股利、利润或偿付利息支付的现
211,518.75 11,116.66 1802.72% 系本期支付银行贷款利息增加所致
金
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期，公司实现营业总收入为57617392.40元，较去年同期下降58.42%；归属于上市公司股东的净利润1433504.63元，
较去年同期下降97.27%。
报告期内公司营业收入和利润较上年同期相比大幅下降，主要影响因素：上年同期尚处于光伏行业对金刚石线需求的爆
发阶段，市场呈现供不应求的态势，产品价格较高。2018年二季度后，因受市场竞争加剧及光伏“531”新政颁布的影响，目
前产品价格同比已有大幅下跌，市场需求也尚未全面恢复，此外，蓝宝石行业需求同比也有较大下降，导致公司一季度业绩
同比大幅下滑。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大
变化的影响及其应对措施。
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2019年1-3月 2018年1-3月 同比增减
前五大供应商合计采购额（元） 33,748,524.10 32,204,449.95 4.79%
占采购总额比例 51.95% 29.93% 22.02%
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商，前五大供应商变化是根据公司生产需要进行采购引起，属于正常变化，对
公司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2019年1-3月 2018年1-3月 同比增减
前五大客户合计销售额（元） 39,094,419.53 69,339,822.13 -43.62%
占销售总额比例 67.85% 50.04% 17.81%
报告期内，公司前五大客户变化属于正常变化，对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，2019年度经营计划未发生重大调整， 年度经营计划在报告期内逐步有序进行。报告期内，公司实现营业收
入5761.74万元，归属于母公司所有者的净利润143.35万元。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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1、行业竞争风险
金刚石线锯行业经过2017年的急剧扩张以及2018年光伏531新政影响，行业产能增长过快，叠加需求急剧波动，导致整
体竞争激烈，产品价格及毛利率已经出现大幅下降，如果上述因素持续发生不利变化，将对公司盈利能力带来重大不利影响。
2、下游行业政策及需求波动风险
公司下游光伏、蓝宝石等行业总体属于受政策及技术进步影响较大的新兴产业，行业景气度波动较大，2018年531光伏
新政的出台，对光伏行业带来了较大的影响和冲击，蓝宝石行业则受终端消费电子、MicroLED应用预期的影响，在产业投
资及供需关系方面也易出现较大波动，如果未来下游行业再次出现不利的需求波动影响，将对公司未来经营业绩带来不利影
响。
3、主要客户发生不利变动风险
报告期公司的销售收入相对集中，前五大客户（受同一实际控制人控制的客户合并计算）销售收入占销售总收入的比例
为67.85%。若公司主要客户的经营和财务状况发生不利变化，或公司与主要客户之间的合作关系受到影响，且无法迅速开
发新的大型客户，将可能对公司的经营业绩造成负面影响。
4、应收账款回收风险
随着公司业务规模的不断扩大，公司应收账款金额不断增加，其占总资产及收入的比例均较高，截至2019年3月31日， 应
收账款余额为11934.06万元，比期初增长了7.99%，尽管公司加强了应收账款的管理，绝大部分应收账款账龄也在1年以内，
且公司已按照坏账准备计提政策足额提取了坏账准备，但如果公司客户特别是主要客户发生违约，导致公司的应收账款不能
及时足额回收甚至不能回收，将对公司的经营业绩和经营性现金流产生不利影响。
5、技术进步与产品质量风险
金刚石线生产技术工艺复杂，涉及领域较多，制程控制严苛，批量生产稳定性要求高。下游客户使用金刚石线时，对切
割速度、耗线量、破断张力、出片良率等指标均有严格的要求，随着金刚线切割技术不断地进步，其对金刚线产品的性能指
标及品质的稳定性要求也在不断提高，产品更新换代较快，从而要求供应商不断的通过技术进步提升产品切割性能和品质，
如果公司的技术研发步伐跟不上客户需求、或者产品质量及稳定性出现波动，可能会对公司的产品竞争力及市场份额带来不
利影响，甚至可能出现因产品升级换代过快导致部分规格存货因难以满足市场需求而面临滞销减值风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
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资产重组时所作承诺
本人邹余耀作为南京三超新材料股份有限公司（以下简称“发行人”）
的控股股东、实际控制人、董事（董事长）兼总经理，现承诺如下：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份。本人所持股票在上述锁定期届满后二十四个月内转让的，转
让价格不低于以转让日为基准经前复权计算的发行价格；发行人股票
上市后六个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价格均低于以当
2017
日为基准经前复权计算的发行价格，或者发行人股票上市后六个月期
年4月
末收盘价低于以当日为基准经前复权计算的发行价格，则本人所持公 2017
股份 21 日 正常
司股票的锁定期自动延长六个月。本人担任发行人董事、监事、高级 年 04
邹余耀 限售 至 履行
管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 月 21
承诺 2020 中
25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。发行人首次公 日
年4月
开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八
21 日
个月内不转让本人直接持有的发行人股份；发行人首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日
起十二个月内不转让本人直接持有的发行人股份。本人保证不会因职
务变更、离职等原因不遵守上述承诺。本人如违反上述股份变动相关
承诺，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部
首次公开发行或再融 收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日
资时所作承诺 起 20 日内将该等收入上缴发行人。
本人邹余耀作为南京三超新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、
“公司”）的控股股东和实际控制人，如果未来需要转让所持公司股份，
本人承诺将严格遵守相关法律法规等相关规定，以及本人持股意向的
下述要求。1、转让条件：本人在所持公司股份的锁定期已届满，股
份转让符合法律法规、监管政策等相关规定，且股份转让不会影响本
人对公司的实际控制地位。2、转让方式：本人根据需要以集中竞价
交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分发行人股票。
2020
3、锁定期满后 24 个月内拟减持股份的数量：本人在所持公司股份的
年4月
锁定期满后 24 个月内，若本人进行减持，则每 12 个月通过集中竞价 2017
股份 21 日 正常
交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式拟减持股份数量不超过 年 04
邹余耀 减持 至 履行
本人持有的公司股份数量的【10】%。4、未来股份转让价格：本人 月 21
承诺 2022 中
在所持公司股份的锁定期满后 24 个月内减持股份的，减持价格将不 日
年4月
得低于公司首次公开发行股票的发行价且不低于每股净资产价格。上
21 日
述发行价如遇除权、除息事项，应作相应调整。5、公告承诺：未来
本人减持股份时，将至少提前 3 个交易日通过深圳证券交易所将本人
的转股意向予以公告，并明确预计减持的股份数量。6、未来股份转
让的期限：自本人做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的
期限将不超过 6 个月。7、未履行承诺需要承担的责任：如本人未按
照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管
理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将
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因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会
发出的收入上缴通知之日起 20 日内将该等收入上缴发行人。
本人刘建勋作为南京三超新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、
“公司”）持股 5%以上股东，如果未来需要转让所持公司股份，本人
承诺将严格遵守相关法律法规等相关规定，以及本人持股意向的下述
要求。1、转让条件：本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转
让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式：本人根据需
要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分
发行人股票。3、锁定期满后两年内拟减持股份的数量：本人在所持
公司股份的锁定期满后 24 个月内，若本人进行减持，则每 12 个月通
2018
过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式拟减持股份
年4月
数量不超过本人持有的公司股份数量的【20】%。4、未来股份转让 2017
股份 21 日 正常
价格：本人在所持公司股份的锁定期满后 24 个月内减持股份的，减 年 04
刘建勋 减持 至 履行
持价格将不得低于公司首次公开发行股票的发行价且不低于每股净 月 21
承诺 2020 中
资产价格。上述发行价如遇除权、除息事项，应作相应调整。5、公 日
年4月
告承诺：未来本人减持股份时，将至少提前 3 个交易日通过深圳证券
21 日
交易所将本人的转股意向予以公告，并明确预计减持的股份数量。6、
未来股份转让的期限：自本人做出转让股份决定并公告之日起至完成
股份转让的期限将不超过 6 个月。7、未履行承诺需要承担的责任：
如本人未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国
证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，
本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保证在
接到董事会发出的收入上缴通知之日起 20 日内将该等收入上缴发行
人。
苏州凯风万盛创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“凯风万盛”）
和霍尔果斯凯风进取创业投资有限公司（以下简称“凯风进取”）作为
南京三超新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）股东，
合计持有公司 9.59%的股权，如果未来需要转让所持公司股份，凯风
万盛和凯风进取承诺将严格遵守相关法律法规等相关规定以及下述
持股意向的要求。1、转让条件：本单位在所持公司股份的锁定期已
霍尔果斯
届满，股份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。2、转让方式：
凯风进取 2018
本单位根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的
创业投资 年4月
方式转让部分或全部发行人股票。3、锁定期满后 24 个月内拟减持股 2017
有限公司; 股份 21 日 正常
份的数量：锁定期满后 12 个月内减持数量不超过本单位持股数量的 年 04
苏州凯风 减持 至 履行
50%，24 个月内减持数量不超过本单位持股数量的 100%。4、未来 月 21
万盛创业 承诺 2020 中
股份转让价格：本单位在所持公司股份的锁定期满后 24 个月内减持 日
投资合伙 年4月
股份的，减持价格将不得低于公司首次公开发行股票的发行价且不低
企业（有 21 日
于每股净资产价格。上述发行价如遇除权、除息事项，应作相应调整。
限合伙）
5、公告承诺：未来本单位减持股份时，将至少提前 3 个交易日通过
深圳证券交易所将本单位的转股意向予以公告，并明确预计减持的股
份数量。6、未来股份转让的期限：自本单位做出转让股份决定并公
告之日起至完成股份转让的期限将不超过 6 个月。7、未履行承诺需
要承担的责任：如本单位未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照
法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定
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承担法律责任外，本单位还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给
发行人，本单位保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起 20 日
内将该等收入上缴发行人。
本人作为南京三超新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）
股东，与镇江君鼎协立创业投资有限公司（以下简称“镇江协立”）和
苏州协立创业投资有限公司（以下简称“苏州协立”）合计持有公司
10.20%的股权，如果未来需要转让所持公司股份，本人承诺将严格遵
守相关法律法规等相关规定以及下述持股意向的要求。1、转让条件：
本人在所持公司股份的锁定期已届满，股份转让符合法律法规、监管
政策等相关规定。2、转让方式：本人根据需要以集中竞价交易、大
宗交易、协议转让或其他合法的方式转让部分或全部发行人股票。3、
苏州协立 锁定期满后两年内拟减持股份的数量：锁定期满后第一年本人及苏州
2018
创业投资 协立、镇江协立合计减持数量不超过本人及苏州协立、镇江协立合计
年4月
有限公司; 持股数量的 50%，第二年本人及苏州协立、镇江协立合计减持数量不 2017
股份 21 日 正常
镇江君鼎 超过本人及苏州协立、镇江协立合计持股数量的 100%。4、未来股份 年 04
减持 至 履行
协立创业 转让价格：本人在所持公司股份的锁定期满后两年内减持股份的，减 月 21
承诺 2020 中
投资有限 持价格将不得低于公司首次公开发行股票的发行价且不低于每股净 日
年4月
公司；翟 资产价格。上述发行价如遇除权、除息事项，应作相应调整。5、公
21 日
刚 告承诺：未来本人减持股份时，将至少提前 3 个交易日通过深圳证券
交易所将本人的转股意向予以公告，并明确预计减持的股份数量。本
人合计持有公司股份低于 5%以下时除外。6、未来股份转让的期限：
自本人做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的期限将不
超过 6 个月。7、未履行承诺需要承担的责任：如本人未按照本持股
意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会
和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反承
诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保证在接到董事会发出的收
入上缴通知之日起 20 日内将该等收入上缴发行人。
南京三超新材料股份有限公司（简称“公司”、“发行人”）作出如下承
诺：1、若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
在该等违法事实被中国证监会或人民法院等有权部门认定后，将依法
回购首次公开发行的全部新股。回购价格以公司首次公开发行股票的
2017
发行价格与违规事实被确认之日前 20 个交易日公司股票均价（股票
年4月
均价=当日总成交额÷当日总成交量）孰高者确定。如公司上市后发生
南京三超 2017 21 日
股份 除权除息事项，上述发行价格及回购股份数量将予以相应调整。2、 正常
新材料股 年 04 至
回购 招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证 履行
份有限公 月 21 9999
承诺 券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中 中
司 日 年 12
国证监会或人民法院等有权部门认定后，公司将本着积极协商、切实
月 31
保障投资者特别是中小投资者利益的原则，对投资者直接遭受的、可
日
测算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设
立投资者赔偿基金等方式进行赔偿。3、公告程序。若本次公开发行
股票的招股说明书被中国证监会、公司上市所在证券交易所或司法机
关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认
定文件后 2 个交易日内，相关各方应就该等事项进行公告，并在前述
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南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
事项公告后及时公告相应的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的
制定和进展情况。4、约束措施。若公司未及时履行上述承诺，将在
股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿措施
向股东和社会公众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定
的实际损失向投资者进行赔偿。
南京三超新材料股份有限公司（以下简称“公司”）就上市后三年内公
司股价低于每股净资产时稳定公司股价预案，作出如下承诺：1、启
动和停止股价稳定预案的条件（1）启动条件：公司上市后 3 年内若
公司股票连续 20 个交易日收盘价（如果因派发现金红利、送股、转
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所
的有关规定作复权处理，下同）低于公司上一会计年度经审计的每股
净资产时，则启动股价稳定预案（2）停止条件：在本稳定股价预案
实施期间内，如公司股票收盘价连续 20 个交易日高于每股净资产时，
将停止实施股价稳定措施。本稳定股价预案实施完毕或停止实施后，
如再次发生符合上述第（1）项的启动条件，则再次启动股价稳定预
案。2、股价稳定预案的具体措施：公司稳定股价的具体措施包括控
股股东增持公司股票、公司董事（不含独立董事，下同）及高级管理
人员增持公司股票、公司回购公司股票。当公司股票收盘价触发稳定
股价预案的启动条件时，公司将视股票市场情况、公司实际情况，按
如下优先顺序（1）控股股东增持股票（2）董事、高级管理人员增持
股票（3）公司回购股票，实施股价稳定措施，直至触发稳定股价预
案的条件消除。3、公司回购股票：公司启动股价稳定措施后，当控 2017
股股东、董事及高级管理人员根据股价稳定措施“（1）控股股东增持 年4月
南京三超 IPO 稳 2017
股票”、“（2）董事、高级管理人员增持股票”完成增持股票后，公司 21 日 正常
新材料股 定股 年 04
股票收盘价连续 20 个交易日仍低于公司上一会计年度经审计的每股 至 履行
份有限公 价承 月 21
净资产时，或无法实施股价稳定措施“（1）控股股东增持股票”、“（2） 2020 中
司 诺 日
董事、高级管理人员增持股票”时。公司启动通过二级市场以竞价交 年4月
易方式回购社会公众股的方案：公司应在符合《上市公司回购社会公 21 日
众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购
股份的补充规定》等法律法规的条件且不导致公司股权分布不符合上
市条件的前提下，对公司股票进行回购。公司股东大会对回购股份做
出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司
控股股东及实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
此外，公司回购股份还应符合下列各项：①公司回购股份的价格不高
于公司上一会计年度经审计的每股净资产；②公司单一会计年度用于
回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计年度经审计的归属于
母公司股东净利润的 50%；③公司单次用于回购股份的资金不超过最
近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%；④公司单
次回购股份不超过公司总股本的 2%,如上述第③项与本项冲突的，按
照本项执行。公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价连续
20 个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出
决议终止回购股份事宜，且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。
4、启动程序：公司应于满足实施稳定股价预案启动条件之日起 2 个
交易日内发布提示公告，并于 10 个交易日内制定且公告股价稳定具
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南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
体措施。如未按上述期限公告稳定股价具体措施的，则应及时公告具
体措施的制定进展情况。5、约束措施：启动股价稳定措施的条件满
足时，如公司未采取稳定股价的具体措施，公司承诺接受以下约束措
施： （1）公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资
者道歉。（2）自稳定股价措施的启动条件触发之日起，公司董事会应
在 10 个交易日内召开董事会会议，并及时公告将采取的具体措施并
履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的，全体董事以上一年度
薪酬为限对股东承担赔偿责任。
南京三超新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际
控制人邹余耀（以下简称“控股股东”或“实际控制人”）就上市后三年
内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价预案，作出如下承诺：1、
启动和停止股价稳定预案的条件（1）启动条件：公司上市后 3 年内
若公司股票连续 20 个交易日收盘价（如果因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易
所的有关规定作复权处理，下同）低于公司上一会计年度经审计的每
股净资产时，则启动股价稳定预案。（2）停止条件：在本稳定股价预
案实施期间内，如公司股票收盘价连续 20 个交易日高于每股净资产
时，将停止实施股价稳定措施。本稳定股价预案实施完毕或停止实施
后，如再次发生符合上述第（1）项的启动条件，则再次启动股价稳
定预案。2、股价稳定预案的具体措施：公司稳定股价的具体措施包
括控股股东增持公司股票、公司董事（不含独立董事，下同）及高级
管理人员增持公司股票、公司回购公司股票。当公司股票收盘价触发
稳定股价预案的启动条件时，公司将视股票市场情况、公司实际情况， 2017
按如下优先顺序（1）控股股东增持股票（2）董事、高级管理人员增 年4月
IPO 稳 2017
持股票（3）公司回购股票，实施股价稳定措施，直至触发稳定股价 21 日 正常
定股 年 04
邹余耀 预案的条件消除。3、控股股东增持股票：当触发稳定股价预案的启 至 履行
价承 月 21
动条件时，控股股东及实际控制人或其指定的一致行动人（以下合称 2020 中
诺 日
“控股股东”）将在 10 个交易日内向公司送达增持公司股票书面通知 年4月
（以下简称“增持通知”，增持通知包括但不限于增持股份数量、增持 21 日
价格、增持期限、增持目标等内容）启动通过二级市场以竞价交易的
方式增持公司股票。控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的条件
且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增
持。此外，控股股东增持股票还应符合下列各项条件：①增持股份的
价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；②单次增持公司
股票的金额不应少于控股股东上一年度从公司取得的现金分红总额
且不低于人民币 200 万元；③单次及/或连续 12 个月增持公司股份数
量不超过公司总股本的 2%。如上述第②项与本项冲突的，按照本项
执行；④增持期限自公司股票价格触发稳定股价预案起不超过 3 个
月；⑤通过增持获得的股票，在增持完成后 12 个月内不得转让。4、
启动程序：公司应于满足实施稳定股价预案启动条件之日起 2 个交
易日内发布提示公告，并于 10 个交易日内制定且公告股价稳定具体
措施。如未按上述期限公告稳定股价具体措施的，则应及时公告具体
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措施的制定进展情况。5、约束措施：启动股价稳定措施的条件满足
时，如控股股东未采取上述稳定股价的具体措施，控股股东承诺接受
以下约束措施：（1）控股股东将在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和
社会公众投资者道歉。 （2）控股股东负有增持股票义务，但未按本
预案的规定向公司送达增持通知或虽送达增持通知未按披露的增持
计划实施的，公司有权责令控股股东及实际控制人在限期内履行增持
股票义务。控股股东及实际控制人仍不履行的，公司有权将该年度及
以后年度应向控股股东支付的现金分红收归公司所有，直至累计金额
达到 200 万元。
本人作为南京三超新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的董事（不
包括独立董事，下同）、监事、高管就上市后三年内公司股价低于每
股净资产时稳定公司股价预案，作出如下承诺：1、启动和停止股价
稳定预案的条件（1）启动条件：公司上市后 3 年内若公司股票连续
20 个交易日收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作
复权处理，下同）低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，则
启动股价稳定预案。（2）停止条件：在本稳定股价预案实施期间内，
如公司股票收盘价连续 20 个交易日高于每股净资产时，将停止实施
股价稳定措施。本稳定股价预案实施完毕或停止实施后，如再次发生
符合上述第（1）项的启动条件，则再次启动股价稳定预案。2、股价
稳定预案的具体措施：公司稳定股价的具体措施包括控股股东增持公
司股票、公司董事及高级管理人员增持公司股票、公司回购公司股票。
当公司股票收盘价触发稳定股价预案的启动条件时，公司将视股票市
2017
场情况、公司实际情况，按如下优先顺序（1）控股股东增持股票（2）
吉国胜;姜 年4月
IPO 稳 董事、高级管理人员增持股票（3）公司回购股票实施股价稳定措施 2017
东星;赵贵 21 日 正常
定股 直至触发稳定股价预案的条件消除。3、董事、高级管理人员增持股 年 04
宾；狄峰； 至 履行
价承 票：公司启动股价稳定措施后，当控股股东及实际控制人根据股价稳 月 21
刘建勋； 2020 中
诺 定措施“（1）控股股东增持股票”完成增持股票后，公司股票收盘价 日
周海鑫 年4月
连续 20 个交易日仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，
21 日
或无法实施股价稳定措施“（1）控股股东增持股票”时，公司董事、
高级管理人员将在 10 个交易日内向公司送达增持公司股票书面通知
启动通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份的方案：①在公司领
取薪酬的董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》等法律法规的条件和要求，且不导致公司股权分布不符合上市
条件的前提下，对公司股票进行增持；②有增持义务的公司董事、高
级管理人员承诺，其用于增持公司股票的金额不少于该等董事、高级
管理人员上一年度从公司领取的税后薪酬的 30%，但不超过该等董
事、高级管理人员上一年度税后薪酬总和，且增持股份的价格不高于
公司上一会计年度经审计的每股净资产。③增持期限自当控股股东根
据股价稳定措施“（1）控股股东增持股票”完成增持股票后，公司股
票收盘价连续 20 个交易日仍低于公司上一会计年度经审计的每股净
资产起不超过 3 个月；④公司在首次公开发行股票上市后三年内新聘
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任的从公司领取薪酬的董事、高级管理人员应当遵守本预案关于公司
董事、高级管理人员的义务及责任的规定，公司控股股东、现有董事、
高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本
预案并签署相关承诺。4、启动程序：公司应于满足实施稳定股价预
案启动条件之日起 2 个交易日内发布提示公告，并于 10 个交易日内
制定且公告股价稳定具体措施。如未按上述期限公告稳定股价具体措
施的，则应及时公告具体措施的制定进展情况。5、约束措施：启动
股价稳定措施的条件满足时，如董事、高级管理人员未采取上述稳定
股价的具体措施，董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施： （1）
董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开
说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众
投资者道歉。 （2）自稳定股价措施的启动条件触发之日起，公司董
事会应在 10 个交易日内召开董事会会议，并及时公告将采取的具体
措施并履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的，全体董事以上
一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。3）公司董事（不含独立董事）、
高级管理人员未履行股票增持义务时，公司有权责令未履行股票增持
义务的董事、高级管理人员履行该项义务。董事、高级管理人员仍不
履行的，公司有权扣减应向该董事、高级管理人员支付的当年税后薪
酬；公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情
节严重的，控股股东、董事会、监事会及半数以上的独立董事有权提
请股东大会更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份
不超过所持有的发行人股份的百分之二十五；离职后半年内，不转让
本人所持有的公司股份。发行人首次公开发行股票上市之日起六个月
内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的
公司股份；发行人首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
2017
月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持
年4月
狄峰、吉 有的公司股份。本人所持股票的锁定期届满后二十四个月内转让的，
2017 21 日
国胜、夏 股份 转让价格不低于以转让日为基准经前复权计算的发行价格；发行人股 正常
年 04 至
小军、陈 限售 票上市后六个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价格均低于以 履行
月 21 9999
民泰、周 承诺 当日为基准经前复权计算的发行价格，或者发行人股票上市后六个月 中
日 年 12
海鑫 期末收盘价低于以当日为基准经前复权计算的发行价格，则本人所持
月 31
公司股票的锁定期自动延长六个月。本人保证不会因职务变更、离职
日
等原因不遵守上述承诺。本人如违反上述股份变动相关承诺，除按照
法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定
承担法律责任外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发
行人，本人保证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起 20 日内将
该等收入上缴发行人。
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 2017
王雪华；
人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由 2017 年4月
王越；石 股份 正常
发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行 年 04 21 日
如斌；陈 限售 履行
的股份。本人如违反上述股份变动相关承诺，除按照法律、法规、中 月 21 至
民泰；邹 承诺 中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任 日 2020
余兰
外，本人还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人保 年4月
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证在接到董事会发出的收入上缴通知之日起 20 日内将该等收入上缴 21 日
发行人。
本人作为南京三超新材料股份有限公司（简称“公司”、“发行人”）的
控股股东、实际控制人，现作出如下承诺：1、若公司招股说明书有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，在该等违法事实被中国证监会
或人民法院等有权部门认定后，本人将利用控股股东、实际控制人地
位促成公司启动依法回购首次公开发行的全部新股工作，并依法购回
首次公开发行时本人公开发售的股份（如有）和已转让的原限售股份
（如有）。回购价格以公司首次公开发行股票的发行价格与违规事实
被确认之日前 20 个交易日公司股票均价（股票均价=当日总成交额÷
2017
当日总成交量）孰高者确定。如公司上市后发生除权除息事项，上述
年4月
发行价格及回购股份数量将予以相应调整。2、招股说明书有虚假记
2017 21 日
股份 载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 正常
年 04 至
邹余耀 回购 本人将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会或人民法 履行
月 21 9999
承诺 院等有权部门认定后，本人将本着积极协商、切实保障投资者特别是 中
日 年 12
中小投资者利益的原则，对投资者直接遭受的、可测算的经济损失，
月 31
选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金
日
等方式进行赔偿。3、公告程序。若本次公开发行股票的招股说明书
被中国证监会、公司上市所在证券交易所或司法机关认定为有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后 2 个交易
日内，本人将就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相
应的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的制定和进展情况。4、
约束措施。若公司未及时履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会
指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社会公众投资
者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进
行赔偿。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 16,672
本季度投入募集资金总额 80.02
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 15,220.57
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 募集资金 调整后 本报告 截至期末 截至期 项目达到 本报告 截止报告 是否达 项目可行
承诺投资项目和超募
变更项 承诺投资 投资总 期投入 累计投入 末投资 预定可使 期实现 期末累计 到预计 性是否发
资金投向
目(含部 总额 额(1) 金额 金额(2) 进度(3) 用状态日 的效益 实现的效 效益 生重大变
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分变更) ＝(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
年产 100 万 km 金刚石 2018 年 06
否 12,504 12,504 12,532.04 100.22% 38.26 6,982.2 否 否
线锯建设项目 月 30 日
超硬材料制品研发中
否 2,779 2,779 80.02 1,299.53 46.76% 不适用 否
心技术改造项目
补充流动资金 否 1,389 1,389 1,389 100.00% 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 16,672 16,672 80.02 15,220.57 -- -- 38.26 6,982.2 -- --
超募资金投向
不适用
合计 -- 16,672 16,672 80.02 15,220.57 -- -- 38.26 6,982.2 -- --
未达到计划进度或预 受市场竞争环境变化及光伏行业“5.31 新政”影响，2018 年二季度以来，金刚线产品价格下降较为明显，尤
计收益的情况和原因 其光伏新政出台之后，下游部分客户停工、减产，市场需求量出现环比下降甚至急剧萎缩，导致公司部分产
（分具体项目） 品订单减少，毛利下滑，导致公司年产 100 万 km 金刚石线锯建设项目未达预计收益。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
经 2017 年 5 月 24 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先
的议案》，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金 6,102.07 万元。该事项经天衡会计师事务
期投入及置换情况
所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金专项审核报告》（天衡专字（2017）01039 号）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 存放于募集资金专户，截至 2019 年 3 月 31 日止，募集资金专户余额为 5,448,297.5 元，另外使用募集资金理
用途及去向 财金额为 12,000,000.00 元，合计金额为 17,448,297.5 元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
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六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京三超新材料股份有限公司
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 81,408,534.59 47,953,575.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 236,545,386.96 240,963,269.13
其中：应收票据 128,695,917.64 143,453,299.12
应收账款 107,849,469.32 97,509,970.01
预付款项 3,024,288.36 3,236,792.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,323,252.36 1,082,455.26
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 70,632,680.73 64,423,557.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 38,538,776.66 78,595,707.41
流动资产合计 431,472,919.66 436,255,357.70
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非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 203,875,338.90 208,253,276.52
在建工程 57,685,398.08 38,427,861.45
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 22,269,899.27 22,461,436.84
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,239,673.71 1,178,944.08
递延所得税资产 9,212,644.40 9,586,257.11
其他非流动资产 3,692,285.60 1,073,000.00
非流动资产合计 297,975,239.96 280,980,776.00
资产总计 729,448,159.62 717,236,133.70
流动负债：
短期借款 12,000,000.00 17,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 193,432,082.42 174,517,139.48
预收款项 674,374.68 348,516.73
20
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 4,660,161.45 8,815,551.72
应交税费 2,478,165.23 2,625,213.27
其他应付款 481,880.95 405,613.66
其中：应付利息 18,674.77 26,649.79
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,325,088.06 1,848,261.26
流动负债合计 216,051,752.79 205,560,296.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 11,824,853.54 11,573,200.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,824,853.54 11,573,200.35
负债合计 227,876,606.33 217,133,496.47
所有者权益：
股本 93,600,000.00 93,600,000.00
其他权益工具
21
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 218,982,010.13 218,982,010.13
减：库存股
其他综合收益 -1,537.69 -36,949.12
专项储备
盈余公积 17,786,996.04 17,786,996.04
一般风险准备
未分配利润 171,204,084.81 169,770,580.18
归属于母公司所有者权益合计 501,571,553.29 500,102,637.23
少数股东权益
所有者权益合计 501,571,553.29 500,102,637.23
负债和所有者权益总计 729,448,159.62 717,236,133.70
法定代表人：邹余耀 主管会计工作负责人：周海鑫 会计机构负责人：钱素娟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 65,434,886.02 42,917,631.66
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 175,588,453.81 204,726,911.74
其中：应收票据 122,677,458.79 135,363,766.83
应收账款 52,910,995.02 69,363,144.91
预付款项 508,974.85 255,928.94
其他应收款 195,440,681.72 154,004,113.14
其中：应收利息
应收股利
存货 17,297,393.93 39,306,436.62
合同资产
持有待售资产
22
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,395,997.88 25,395,997.88
流动资产合计 472,666,388.21 466,607,019.98
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 140,432,632.18 140,432,632.18
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 19,927,801.80 19,925,521.52
在建工程 1,592,551.72 1,587,379.31
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,654,092.67 1,694,340.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 267,807.49 312,390.13
递延所得税资产 2,180,561.10 2,501,822.34
其他非流动资产 1,176,338.80 551,000.00
非流动资产合计 167,231,785.76 167,005,086.41
资产总计 639,898,173.97 633,612,106.39
流动负债：
短期借款 12,000,000.00 17,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 140,782,689.16 130,394,372.10
预收款项 540,286.53 236,277.90
23
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
合同负债
应付职工薪酬 1,310,028.92 2,666,325.63
应交税费 2,236,870.96 2,411,320.76
其他应付款 74,632.07 72,242.09
其中：应付利息 18,674.77 26,649.79
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 689,551.61 634,530.15
流动负债合计 157,634,059.25 153,415,068.63
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,931,578.68 8,245,067.13
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,931,578.68 8,245,067.13
负债合计 165,565,637.93 161,660,135.76
所有者权益：
股本 93,600,000.00 93,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 218,982,010.13 218,982,010.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 17,786,996.04 17,786,996.04
24
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
未分配利润 143,963,529.87 141,582,964.46
所有者权益合计 474,332,536.04 471,951,970.63
负债和所有者权益总计 639,898,173.97 633,612,106.39
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 57,617,392.40 138,575,317.42
其中：营业收入 57,617,392.40 138,575,317.42
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 56,327,075.39 77,612,634.64
其中：营业成本 45,259,198.42 61,314,264.17
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
税金及附加 816,236.12 1,025,975.15
销售费用 2,285,519.71 2,956,398.70
管理费用 6,216,023.26 3,476,587.55
研发费用 4,236,483.64 6,707,475.83
财务费用 -204,908.43 -724,102.13
其中：利息费用 0.00 0.00
利息收入 573,726.46 761,342.87
资产减值损失 -2,281,477.33 2,856,035.37
信用减值损失
加：其他收益 539,346.81 967,521.93
投资收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00
其中：对联营企业和合营企业的投资
0.00 0.00
收益
25
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00
净敞口套期收益（损失以“－”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
0.00 0.00
列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -12,512.67 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,817,151.15 61,930,204.71
加：营业外收入 2.27 0.01
减：营业外支出 5,500.00 38,576.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,811,653.42 61,891,628.42
减：所得税费用 378,148.79 9,376,436.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,433,504.63 52,515,191.44
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 0.00 0.00
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 1,433,504.63 52,515,191.44
2.少数股东损益 0.00 0.00
六、其他综合收益的税后净额 35,411.43 -31,114.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
35,411.43 -31,114.39
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
1.重新计量设定受益计划变动额 0.00 0.00
2.权益法下不能转损益的其他综合
0.00 0.00
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 35,411.43 -31,114.39
1.权益法下可转损益的其他综合收
0.00 0.00
益
2.其他债权投资公允价值变动 0.00 0.00
3.可供出售金融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重分类计入其他综合收
0.00 0.00
益的金额
26
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
5.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备 0.00 0.00
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 35,411.43 -31,114.39
9.其他 0.00 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
0.00 0.00
额
七、综合收益总额 1,468,916.06 52,484,077.05
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,468,916.06 52,484,077.05
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0153 0.5611
（二）稀释每股收益 0.0153 0.5611
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-718,753.21 元，上期被合并方实现的净利润为：
32,377,890.26 元。
法定代表人：邹余耀 主管会计工作负责人：周海鑫 会计机构负责人：钱素娟
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 51,160,156.09 67,449,458.81
减：营业成本 44,864,302.87 36,392,228.93
税金及附加 601,105.49 632,874.47
销售费用 1,240,903.26 1,968,680.14
管理费用 2,676,056.58 1,863,216.40
研发费用 1,097,427.67 2,558,875.48
财务费用 -8,502.38 -494,413.46
其中：利息费用 0.00 0.00
利息收入 366,186.34 526,075.33
资产减值损失 -1,717,487.12 1,281,091.18
信用减值损失
加：其他收益 313,488.45 541,788.45
投资收益（损失以“－”号填
0.00 0.00
列）
27
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其中：对联营企业和合营企
0.00 0.00
业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-12,512.67 0.00
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,707,325.50 23,788,694.12
加：营业外收入 1.15 0.01
减：营业外支出 5,500.00 38,576.30
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,701,826.65 23,750,117.83
列）
减：所得税费用 321,261.24 3,587,507.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,380,565.41 20,162,610.79
（一）持续经营净利润（净亏损
2,380,565.41 20,162,610.79
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
0.00 0.00
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）不能重分类进损益的其他
0.00 0.00
综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
变动额
2.权益法下不能转损益的
0.00 0.00
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
0.00 0.00
合收益
1.权益法下可转损益的其
0.00 0.00
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
0.00 0.00
变动
3.可供出售金融资产公允
28
南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
0.00 0.00
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
0.00 0.00
准备
7.现金流量套期储备 0.00 0.00
8.外币财务报表折算差额
9.其他 0.00 0.00
六、综合收益总额 2,380,565.41 20,162,610.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 79,112,146.59 124,494,942.47
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 27,871.81
29
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收到其他与经营活动有关的现
1,364,728.72 988,319.90
金
经营活动现金流入小计 80,476,875.31 125,511,134.18
购买商品、接受劳务支付的现金 73,247,722.14 97,506,237.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
为交易目的而持有的金融资产
净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
16,820,002.58 25,983,454.49
现金
支付的各项税费 5,021,979.21 10,958,281.52
支付其他与经营活动有关的现
3,672,393.43 8,251,344.12
金
经营活动现金流出小计 98,762,097.36 142,699,317.44
经营活动产生的现金流量净额 -18,285,222.05 -17,188,183.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
-12,512.67
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
61,995,705.86
金
投资活动现金流入小计 61,983,193.19 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
22,259,755.23 26,789,939.87
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
30
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支付其他与投资活动有关的现
17,139,004.40 4,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 39,398,759.63 30,789,939.87
投资活动产生的现金流量净额 22,584,433.56 -30,789,939.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 0.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 1,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
211,518.75 11,116.66
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 5,211,518.75 1,011,116.66
筹资活动产生的现金流量净额 -5,211,518.75 -1,011,116.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -912,307.24 -48,989,239.79
加：期初现金及现金等价物余额 41,762,571.24 72,956,775.66
六、期末现金及现金等价物余额 40,850,264.00 23,967,535.87
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 91,572,622.12 48,042,061.15
收到的税费返还 27,871.81
收到其他与经营活动有关的现
366,187.49 502,039.59
金
31
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经营活动现金流入小计 91,938,809.61 48,571,972.55
购买商品、接受劳务支付的现金 51,009,621.65 52,012,001.86
支付给职工以及为职工支付的
4,972,978.12 9,389,420.06
现金
支付的各项税费 4,554,528.64 5,731,981.45
支付其他与经营活动有关的现
43,592,128.88 11,343,867.75
金
经营活动现金流出小计 104,129,257.29 78,477,271.12
经营活动产生的现金流量净额 -12,190,447.68 -29,905,298.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
-12,512.67
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
7,000,000.00 55,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 6,987,487.33 55,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
1,435,533.36 255,039.40
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
34,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 1,435,533.36 34,255,039.40
投资活动产生的现金流量净额 5,551,953.97 20,744,960.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 0.00 0.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 1,000,000.00
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南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付
211,518.75 11,116.66
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 5,211,518.75 1,011,116.66
筹资活动产生的现金流量净额 -5,211,518.75 -1,011,116.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,850,012.46 -10,171,454.63
加：期初现金及现金等价物余额 37,534,612.49 25,531,139.74
六、期末现金及现金等价物余额 25,684,600.03 15,359,685.11
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 47,953,575.01 47,953,575.01
应收票据及应收账款 240,963,269.13 240,963,269.13
其中：应收票据 143,453,299.12 143,453,299.12
应收账款 97,509,970.01 97,509,970.01
预付款项 3,236,792.90 3,236,792.90
其他应收款 1,082,455.26 1,082,455.26
存货 64,423,557.99 64,423,557.99
其他流动资产 78,595,707.41 78,595,707.41
流动资产合计 436,255,357.70 436,255,357.70
非流动资产：
固定资产 208,253,276.52 208,253,276.52
在建工程 38,427,861.45 38,427,861.45
无形资产 22,461,436.84 22,461,436.84
长期待摊费用 1,178,944.08 1,178,944.08
递延所得税资产 9,586,257.11 9,586,257.11
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南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他非流动资产 1,073,000.00 1,073,000.00
非流动资产合计 280,980,776.00 280,980,776.00
资产总计 717,236,133.70 717,236,133.70
流动负债：
短期借款 17,000,000.00 17,000,000.00
应付票据及应付账款 174,517,139.48 174,517,139.48
预收款项 348,516.73 348,516.73
应付职工薪酬 8,815,551.72 8,815,551.72
应交税费 2,625,213.27 2,625,213.27
其他应付款 405,613.66 405,613.66
其中：应付利息 26,649.79 26,649.79
其他流动负债 1,848,261.26 1,848,261.26
流动负债合计 205,560,296.12 205,560,296.12
非流动负债：
递延收益 11,573,200.35 11,573,200.35
非流动负债合计 11,573,200.35 11,573,200.35
负债合计 217,133,496.47 217,133,496.47
所有者权益：
股本 93,600,000.00 93,600,000.00
资本公积 218,982,010.13 218,982,010.13
其他综合收益 -36,949.12 -36,949.12
盈余公积 17,786,996.04 17,786,996.04
未分配利润 169,770,580.18 169,770,580.18
归属于母公司所有者权益
500,102,637.23 500,102,637.23
合计
所有者权益合计 500,102,637.23 500,102,637.23
负债和所有者权益总计 717,236,133.70 717,236,133.70
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 42,917,631.66 42,917,631.66
应收票据及应收账款 204,726,911.74 204,726,911.74
其中：应收票据 135,363,766.83 135,363,766.83
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南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
应收账款 69,363,144.91 69,363,144.91
预付款项 255,928.94 255,928.94
其他应收款 154,004,113.14 154,004,113.14
存货 39,306,436.62 39,306,436.62
其他流动资产 25,395,997.88 25,395,997.88
流动资产合计 466,607,019.98 466,607,019.98
非流动资产：
长期股权投资 140,432,632.18 140,432,632.18
固定资产 19,925,521.52 19,925,521.52
在建工程 1,587,379.31 1,587,379.31
无形资产 1,694,340.93 1,694,340.93
长期待摊费用 312,390.13 312,390.13
递延所得税资产 2,501,822.34 2,501,822.34
其他非流动资产 551,000.00 551,000.00
非流动资产合计 167,005,086.41 167,005,086.41
资产总计 633,612,106.39 633,612,106.39
流动负债：
短期借款 17,000,000.00 17,000,000.00
应付票据及应付账款 130,394,372.10 130,394,372.10
预收款项 236,277.90 236,277.90
应付职工薪酬 2,666,325.63 2,666,325.63
应交税费 2,411,320.76 2,411,320.76
其他应付款 72,242.09 72,242.09
其中：应付利息 26,649.79 26,649.79
其他流动负债 634,530.15 634,530.15
流动负债合计 153,415,068.63 153,415,068.63
非流动负债：
递延收益 8,245,067.13 8,245,067.13
非流动负债合计 8,245,067.13 8,245,067.13
负债合计 161,660,135.76 161,660,135.76
所有者权益：
股本 93,600,000.00 93,600,000.00
资本公积 218,982,010.13 218,982,010.13
盈余公积 17,786,996.04 17,786,996.04
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南京三超新材料股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
未分配利润 141,582,964.46 141,582,964.46
所有者权益合计 471,951,970.63 471,951,970.63
负债和所有者权益总计 633,612,106.39 633,612,106.39
调整情况说明
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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