平治信息:中国民族证券有限责任公司关于公司2018年度跟踪报告2019-04-26
中国民族证券有限责任公司关于杭州平治信息
技术股份有限公司 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称: 中国民族证券有限责任公司 被保荐公司简称:平治信息
保荐代表人姓名:袁鸿飞 联系电话:010-59355459
保荐代表人姓名:朱福涛 联系电话:010-59355593
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 0 次(募集资金专户已经于
2017 年 12 月注销)
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4. 公司治理督导情况
未现场出席,均事前或事后
(1)列席公司股东大会次数
审阅会议议案
未现场出席,均事前或事后
(2)列席公司董事会次数
审阅会议议案
未现场出席,均事前或事后
(3)列席公司监事会次数
审阅会议议案
5. 现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 1、公司第二届董事会、
监事会任期已于 2018 年 8 月
21 日届满。截至平治信息
2018 年定期现场检查报告出
具日,公司第三届董事会候
选人、监事会候选人的提名
工作正在积极筹备中。为确
保董事会、监事会相关工作
的稳定连续,公司董事会和
监事会换届选举工作将适当
延期,公司董事会各专门委
员会及高级管理人员任期亦
相应延期。公司已于 2018 年
8 月 18 日公告了《关于董事
会、监事会延期换届的提示
性公告》。
整改情况:公司已于
2019 年 1 月 28 日召开了 2019
年第二次临时股东大会,审
议通过了《关于公司董事会
换届选举暨提名第三届董事
会非独立董事候选人的议
案》、《关于公司董事会换届
选举暨提名第三届董事会独
立董事候选人的议案》,同意
选举郭庆先生、殷筱华女士、
郑兵先生、余可曼先生为第
三届董事会非独立董事,同
意选举陈连勇先生、张轶男
女士、冯雁女士为第三届董
事会独立董事,任期自 2019
年第二次临时股东大会审议
通过之日起三年。
2、公司持股 5%以上股
东陈国才先生在公司《首次
公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中承诺在股
份锁定期(12 个月)满后两
年内,减持不超过其在公司
首次公开上市之日持股数量
的 70%,其中锁定期满后的
12 个月内减持数量不超过
40%,即 3.348%。2018 年 1
月 10 日至 6 月 11 日,陈国
才先生实际减持股份数量为
4,138,496 股,占公司总股本
的 3.44875%;超过承诺和计
划减持数量 120,896 股,占公
司总股本的 0.1007%。陈国
才先生于 2018 年 11 月 9 日
收到中国证券监督管理委员
会浙江监管局《关于对陈国
才采取出具警示函措施的决
定》(行政监管措施决定书
[2018]74 号),浙江监管局决
定对陈国才先生采取出具警
示函的监督管理措施,并记
入证券期货市场诚信档案。
整改情况:公司已与陈
国才先生进行了沟通,要求
其加强学习,在后续的工作
中严格按照证监会和交易所
的有关规定及公开承诺规范
自身行为,杜绝此类事件再
次发生。
6. 发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7. 向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018 年 10 月 12 日
创业板股票上市规则及创业
(3)培训的主要内容 板公司规范运作指引的相关
规定及要求
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11. 其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
行承诺 解决措施
1.郭庆、杭州齐智投资管理合伙企业(有限合
伙)和陈航等股东自愿锁定股份及减持意向的 是 不适用
承诺
2.陈国才自愿锁定股份及减持意向的承诺 陈国才先生于 2018 年
11 月 9 日收到中国证券
监督管理委员会浙江
监管局对其出具的《关
于对陈国才采取出具
警示函措施的决定》
(行政监管措施决定
书[2018]74 号),陈国才
先生在承诺减持数量
不超过占公司总股本
3.348%的情况下,其实
际减持股份数量为
否
4,138,496 股,占公司总
股本的 3.44875%;超过
承诺和计划减持数量
120,896 股,占公司总
股本的 0.1007%。公司
已与陈国才先生进行
了沟通,要求其加强学
习,在后续的工作中严
格按照证监会和交易
所的有关规定及公开
承诺规范自身行为,杜
绝此类事件再次发生。
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.IPO 和 2018 年再融资时填补被摊薄即期回报 是 不适用
的承诺
5.发行后利润分配政策及上市后三年股东分
是 不适用
红回报规划
6.因信披违规涉及回购新股、购回股份、赔偿
是 不适用
损失的承诺
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.规范关联交易的承诺 是 不适用
9.员工社会保险、住房公积金缴纳情况的承诺 是 不适用
10.股权激励的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及理由 中国民族证券有限责任公司原
委派人袁鸿飞先生、陈波先生负责
公司首次公开发行股票并在创业板
上市的持续督导工作,2019 年 1 月
30 日,公司与民族证券签订了《杭
州平治信息技术股份有限公司(作
为发行人)与中国民族证券有限责
任公司(作为保荐机构)签订的杭
州平治信息技术股份有限公司 2018
年非公开发行股票之保荐协议》,民
族证券委派袁鸿飞先生、朱福涛先
生担任公司 2018 年非公开发行股
票项目的保荐代表人,具体负责该
项目的保荐工作,根据上述工作安
排,民族证券委派保荐代表人朱福
涛先生接替陈波先生负责后续的持
续督导工作。
本次保荐代表人变更之后,公
司首次公开发行股票持续督导期的
保荐代表人为袁鸿飞先生、朱福涛
先生,持续督导期至中国证券监督
管理委员会和深圳证券交易所规定
的持续督导义务结束为止。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中国民族证券有限责任公司关于杭州平治信息技术股份
有限公司 2018 年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人: _______________ _______________
袁鸿飞 朱福涛
中国民族证券有限责任公司
年 月 日