中泰证券股份有限公司
关于恒锋信息科技股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒锋信息
保荐代表人姓名：陈春芳 联系电话：010-59013886
保荐代表人姓名：仓勇 联系电话：010-59013901
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否现场按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 17-18 日
《深圳证券交易所上市公司重大违
法强制退市实施办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（2018
（3）培训的主要内容
年修订）修订涉及的相关内容以及
《关于支持上市公司回购股份的意
见》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持
是 不适用
意向承诺
2、稳定公司股价的承诺 是 不适用
3、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于减少与公司关联交易的承诺 是 不适用
7、关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
8、关于承担社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保 2018 年 5 月 2 日，广东证监局向中泰证券出具了《关
于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
荐机构或者其保荐的公司采取监管 定》（[2018]8 号），中泰证券已将整改报告报送广东证
措施的事项及整改情况 监局；2018 年 5 月 15 日，山东证监局向公司出具了《关
于对中泰证券股份有限公司采取责令改正并责令增加
内部合规检查次数监管措施的决定》（[2018]35 号），中
泰证券已将整改报告报送山东证监局；2018 年 6 月 15
日，山东证监局向中泰证券淄博桓台中心大街证券营业
部出具了《关于中泰证券股份有限公司淄博桓台中心大
街证券营业部采取责令改正监管措施的决定》
（[2018]41 号），中泰证券已将整改报告报送山东证监
局。
3. 其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于恒锋信息科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ _________________
陈春芳 仓勇
中泰证券股份有限公司
2019 年 05 月 13 日