光大证券股份有限公司
关于深圳科创新源新材料股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：科创新源
保荐代表人姓名：杨小虎 联系电话：13902915577
保荐代表人姓名：韦东 联系电话：18938888055
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
1
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《光大证券股份有限公司关于
深圳证券交易所关于对深圳科
创新源新材料股份有限公司的
（2）报告事项的主要内容
年报问询函（创业板年报问询函
【2019】第 255 号）所涉事项的
核查意见》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人
无 无
变动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
深圳科创新源新材料股份有限公司出具的稳定股价的
是 不适用
承诺
深圳科创鑫华科技有限公司、石河子市众能股权投资
是 不适用
合伙企业（有限合伙）、周东出具的股份限售承诺
丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）、苏州
是 不适用
天利投资有限公司、钟志辉出具的股份限售承诺
敖日格勒、梁剑锋、刘军、周长明出具的股份限售承
是 不适用
诺
3
廖长春、马婷、杨莉出具的股份限售承诺 是 不适用
深圳科创鑫华科技有限公司、周东出具的股份减持承
是 不适用
诺
苏州天利投资有限公司出具的股份减持承诺 是 不适用
石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）出具的
是 不适用
股份减持承诺
丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）、钟志
是 不适用
辉出具的股份减持承诺
周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔涛、钟宇、陈莉、
杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长明出具的填补被摊 是 不适用
薄即期回报的承诺
深圳科创新源新材料股份有限公司、深圳科创鑫华科
技有限公司、周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔涛、
钟宇、陈莉、杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长明出 是 不适用
具的招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于深圳科创新源新材料股份有限公
司 2019 年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
杨小虎 韦 东
保荐机构：光大证券股份有限公司
（加盖保荐机构公章）
2019 年 8 月 16 日
5