证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号:2019-096
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“科创新源”）于
2019 年 8 月 14 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会
议，会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中温良
发、张惠玲等 4 名原激励对象因离职，已不符合公司股权激励对象的条件，根据
《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年股权激励计划
实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会决定对上述不符合激励条件的激励
对象已获授但尚未行权的股票期权共计 67,200 份进行注销，对其已获授尚未解
除限售的限制性股票共计 35,000 股由公司统一按授予价格加上银行同期存款利
息回购注销。
本次回购注销完成后，公司总股本将由 124,901,547 股减至 124,866,547
股。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施简况
1、2018 年 12 月 10 日，公司召开了第二届董事会第五次会议审议通过了《关
于公司〈2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、
《关于公司〈2018 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜》的议案，公司独立董事对此发
表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、2018 年 12 月 10 日，第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2018
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018
年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2018 年股票期权
与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
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3、2018 年 12 月 11 日至 2018 年 12 月 20 日期间，公司通过内部办公系统
公示了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示》，
将本次激励对象名单及职务予以公示。2018 年 12 月 20 日，公司披露了《监事
会关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》。
4、2018 年 12 月 26 日公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《提请股东大
会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案，披露了《关于 2018 年股权
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。公司实施 2018 年股
票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象
符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事
宜。
5、2018 年 12 月 26 日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届
监事会第六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权和限制性股票的
激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符
合相关规定，律师等中介机构出具相应报告。
6、2019 年 2 月 15 日，公司完成了 2018 年股票期权与限制性股票的授予登
记工作，向 89 名激励对象授予股票期权共计 229.7 万股，授予的股票期权行权
价格为 28.62 元/份；向 68 名激励对象授予限制性股票 199.8 万股，授予价格为
14.31 元/股。本次授予完成后，公司总股本由 87,217,391 股增加至 89,215,391
股。
7、2019 年 8 月 14 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事
会第十二次会议，审议通过《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
相关事项的议案》，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期
权数量由 2,297,000 份调整为 3,215,800 份,行权价格由 28.62 元/份调整为
20.37 元/份；授予的限制性股票数量由 1,998,000 股调整为 2,797,200 股，授
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予价格由 14.31 元/股调整为 10.15 元/股。公司独立董事发表了独立意见。公司
监事会对调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项进行了核实并发
表了核查意见，律师出具相应法律意见书。
8、2019 年 8 月 14 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事
会第十二次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
的议案》，公司董事会决定对上述不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权
的股票期权共计 67,200 份进行注销，对其已获授尚未解除限售的限制性股票共
计 35,000 股由公司统一按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。公司独立
董事发表了独立意见。公司监事会对本次获授股票期权的 4 名激励对象和获授限
制性股票的 2 名激励对象的离职资料进行了核实并发表了核查意见，律师出具相
应法律意见书。
二、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的原因、数量，限
制性股票的回购价格和资金来源
（一）本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的原因
根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年
股权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离
职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；已获授但尚
未解除限售的限制性股票由公司统一按授予价格加上银行同期存款利息回购注
销处理。
2019 年 8 月 14 日，公司召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第十二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的
议案》,鉴于温良发、张惠玲等 4 名原激励对象因离职已不符合股权激励对象的
条件，4 名离职激励对象全部有获授股票期权，其中 2 名离职激励对象同时获授
限制性股票,公司董事会同意注销上述离职激励对象合计持有的已授予尚未行权
的股票期权 67,200 份，同意回购注销上述离职激励对象已授予尚未解除限售的
限制性股票合计 35,000 股。
（二）注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的数量，限制性股票
的回购价格及资金来源
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根据《科创新源 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规
定，激励对象获授的股票期权、限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额
或公司股票价格的事项，公司应对尚未行权的股票期权和尚未解除限售的限制性
股票的数量和价格做相应的调整。
鉴于公司于 2019 年 7 月 15 日完成实施 2018 年年度权益分派方案，公司对
授予的股票期权的数量、授予的限制性股票的数量及授予价格已经进行相应调整，
详见公司同日披露的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事
项的公告》（公告编号：2019-095）。
根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年
股权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离
职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；已获授但尚
未解除限售的限制性股票由公司统一按授予价格加上银行同期存款利息回购注
销处理。
温良发等 4 名离职激励对象尚未行权的股票期权合计为 67,200 份，其中 2
名离职激励对象同时获授尚未解除限售的限制性股票合计 35,000 股。根据资金
使用期限，本次已授予尚未解除限售的限制性股票资金使用期限为一年期，因此
本次已授予尚未解除限售的限制性股票对应的银行同期存款利息为 1.50%。
授予但尚未解除限售的限制性股票回购价格调整为：
P=P0×（1+1.50%）=10.15×（1+1.50%）=10.30 元/股
其中：P0 为调整前的授予价格，P 为调整后的回购价格。
综上所示，本次注销股票期权的数量为 67,200 份；回购注销限制性股票的
数量为 35,000 股，回购价格由为 10.30 元/股。本次回购金额合计为 360,500
元，回购资金全部为公司自有资金。
三、本次回购注销限制性股票前后公司股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 数量 比例 限制性股票 数量 比例
（股） （%） （股） （股） （%）
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一、有限售条件流通股份 42,677,167 34.17% -35,000 42,642,167 34.15%
股权激励限售股 2,797,200 2.24% -35,000 2,762,200 2.21%
首发前限售股 39,879,967 31.93% 0 39,879,967 31.94%
二、无限售条件流通股份 82,224,380 65.83% 0 82,224,380 65.85%
合计 124,901,547 100.00% -35,000 124,866,547 100.00%
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司
股权分布仍具备上市条件。同时，公司激励计划将继续按照法规要求执行。
四、本次注销股票期权和回购注销限制性股票对公司的影响
本次注销股票期权和回购注销限制性股票完成后，公司本次激励计划授予股
票期权的激励对象由 89 人调整为 85 人，授予数量由 3,215,800 份调整为
3,148,600 份；授予限制性股票的对象由 68 人调整为 66 人，授予数量由
2,797,200 股调整为 2,762,200 股。
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务、
经营状况和股权分布产生重大影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责，也不会
影响公司激励计划的继续实施。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：鉴于温良发、张惠玲等 4 名原激励对象因离职已不符合
公司股权激励对象的条件。根据《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》、《2018 年股权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，回购注销上
述人员因离职后不应再享受的限制性股票、注销因离职后不应再享受的股票期权，
符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股
权激励计划》的相关规定，程序合法、合规，不影响公司持续经营，也不会损害
公司及全体股东利益。我们同意本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股
票事项。
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六、监事会意见
公司监事会认为：鉴于原激励对象温良发、张惠玲等 4 人因离职已不符合激
励条件，本次回购注销其相应的限制性股票、注销其相应的股票期权的事项，符
合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权
激励计划》及《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
本次关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项的程序符合相关规
定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。我们同意本次注销部分股
票期权和回购注销部分限制性股票事项。
七、律师出具的专项意见
北京海润天睿律师事务所就本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票事项出具了法律意见书。律师认为，除尚需提交公司股东大会审议批准外，
公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，本次注销股票期权涉及的注销原
因和数量以及本次回购注销限制性股票涉及的回购原因、数量、价格和回购资金
来源均符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司尚需
按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序和股份注销手续，并就本次注销
及时履行信息披露义务。
八、备查文件
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议》；
2、《深圳科创新源新材料股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》；
3、《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三
次会议相关事项的独立意见》；
4、《北京海润天睿律师事务所关于深圳科创新源新材料股份有限公司调整
2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项、注销部分股票期权和回购注
销部分限制性股票的法律意见书》；
5、深交所规定的其他备查文件。
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特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇一九年八月十六日
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