证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
三一重工股份有限公司
2013 年第三季度报告
二〇一三年十月三十日
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 ............................................................................................................... 2
§2 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................... 2
§3 重要事项 ............................................................................................................... 4
§4 附录（财务报表） ............................................................................................... 9
1
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事以通讯表决方式参加董事会会议审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根先生、主管会计工作负责人肖友良先生及会计机构负责人刘华先生
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
§2 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
币种：人民币 单位：千元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 67,793,844 64,461,400 5.2
归属于上市公司股东的净资产 24,011,990 23,019,414 4.3
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 末（1－9 月）
经营活动产生的现金流量净额 297,163 828,194 -64.1
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 末（1－9 月）
营业收入 29,901,730 40,699,468 -26.5
归属于上市公司股东的净利润 2,977,319 5,874,429 -49.3
归属于上市公司股东的扣除非
2,701,635 5,358,695 -49.6
经营损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 12.5 27.0 下降 14.5 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.39 0.77 -49.5
稀释每股收益（元/股） 0.39 0.77 -49.5
2
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
本期金额 年初至报告期期末金
非经常性损益项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 (11,680) (26,579)
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
202,740 548,539
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
(36,038) (113,897)
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,965 (33,190)
减：所得税影响数 39,050 68,527
少数股东权益影响额（税后） 131 30,662
合 计 155,806 275,684
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股
情况表
单位：股
股东总数 513,421 户
前十名股东持股情况
持股 持有有限售条件 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数
比例(%) 股份数量 数量
三一集团有限公司 境内非国有法人 56.21 4,281,311,012 0 无
梁稳根 境内自然人 3.76 286,575,517 0 无
唐修国 境内自然人 0.62 47,284,115 0 无
毛中吾 境内自然人 0.57 43,231,190 0 无
向文波 境内自然人 0.57 43,231,189 0 无
TEMASEK
FULLERTON 其他 0.52 39,715,225 0 未知
ALPHA PTE LTD
翟 纯 境内自然人 0.49 37,433,260 0 无
中国工商银行－上
证 50 交易型开放式 其他 0.38 29,082,669 0 未知
指数证券投资基金
郭良保 境内自然人 0.37 28,180,807 35,500 无
袁金华 境内自然人 0.34 25,846,319 177,800 无
3
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股
梁稳根 286,575,517 人民币普通股
唐修国 47,284,115 人民币普通股
毛中吾 43,231,190 人民币普通股
向文波 43,231,189 人民币普通股
TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 39,715,225 人民币普通股
翟纯 37,433,260 人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证
29,082,669 人民币普通股
券投资基金
郭良保 28,145,307 人民币普通股
袁金华 25,668,519 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表
币种：人民币 单位：千元
项目 本报告期末 上年度末 增减比例（%）
应收票据 443,380 1,706,776 -74.0%
应收账款 22,549,892 14,974,446 50.6%
工程物资 332,062 682,045 -51.3%
开发支出 316,430 158,756 99.3%
递延所得税资产 268,144 183,710 46.0%
交易性金融负债 513,251 279,312 83.8%
应付票据 2,255,220 1,628,778 38.5%
应付账款 7,152,888 4,192,064 70.6%
预收款项 1,067,310 1,885,985 -43.4%
应交税费 514,377 374,415 37.4%
应付股利 1,176,027 100,000 1076.0%
一年内到期的非流动负债 2,884,709 1,661,586 73.6%
递延所得税负债 318,547 501,464 -36.5%
资本公积 123,286 2,842 4238.0%
外币报表折算差额 -402,530 -178,715 -125.2%
4
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
（1）本期末应收票据较年初减少 74.0%，主要系应收票据本期背书转让及到期托收
所致。
（2）本期末应收账款较年初增加 50.6%，主要系目前宏观环境影响。本期公司应收
账款增幅较上年同期大幅收窄。
（3）本期末工程物资较年初减少 51.3%，主要系基建技改投资减少，及前期预付设
备款到货结算所致。
（4）本期末开发支出较年初增加 99.3%，系符合无形资产确认条件的开发支出增加
所致。
（5）本期末递延所得税资产较年初增加 46.0%，主要系公司部分资产账面价值小于
计税基础，按规定计算的递延所得税资产增加。
（6）本期末交易性金融负债较年初增加 83.8%，系远期外汇合约及货币利率互换交
易公允价值变动损失影响。
（7）本期末应付票据较年初增加 38.5%，主要系本期采取票据结算方式增加所致。
（8）本期末应付账款较年初增加 70.6%，主要系供应商给予的信用期限延长，应付
账款增加。
（9）本期末预收款项较年初减少 43.4%，主要系公司产品发货结算货款所致。
（10）本期末应交税费较年初增加 37.4%，主要系应交增值税、所得税增加。
（11）本期末应付股利较年初增加 1076.0%，系部分应付 2012 年度利润分配产生的
股利所致。
（12）本期末一年内到期的非流动负债较年初增加 73.6%，系长期借款中一年内到期
的借款增加所致。
（13）本期末递延所得税负债较年初减少 36.5%，主要系公司部分资产账面价值大于
计税基础，按规定计算的递延所得税负债减少。
（14）本期末资本公积较年初增加 4238.0%，主要系分摊股权激励成本、发行限制性
股票的影响。
（15）本期末外币报表折算差额较年初减少 125.2%，主要系汇率变动影响。
5
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
2、 利润表
币种：人民币 单位：千元
年初至报告期期末 上年年初至上年报告期期
项目 增减比例（%）
（1-9 月） 末（1-9 月）
营业税金及附加 176,475 131,189 34.5%
销售费用 2,303,130 3,295,233 -30.1%
财务费用 458,379 1,224,385 -62.6%
资产减值损失 226,682 -164,259 238.0%
公允价值变动收益 -203,182 9,445 -2251.2%
营业外支出 95,464 64,340 48.4%
所得税费用 530,361 1,021,681 -48.1%
（16）本期营业税金及附加较上年同期增加 34.5%，主要系公司内部材料让售增加导
致本期缴纳流转税增加，营业税金及附加相应增加。
（17）本期销售费用较上年同期减少 30.1%，主要系营业收入减少，销售费用相应减
少。
（18）本期财务费用较上年同期减少 62.6%，主要系平均贷款规模减小、利率下降导
致利息支出减少，同时汇率变动导致汇兑净收益增加。
（19）本期计提的资产减值准备较上年同期增加 238.0%，主要系根据账龄结构及会
计估计计提的应收款项坏账准备变动的影响。
（20）本期公允价值变动损益较上年同期减少 212,627 千元，主要系尚未交割的远期
外汇合约及货币利率互换交易公允价值变动影响。
（21）本期营业外支出较上年同期增加 48.4%，主要系本期非流动资产处置损失及根
据按揭及融资租赁贷款回购担保余额计提的准备金增加所致。
（22）本期所得税费用较上年同期减少 48.1%，主要系税前利润减少，所得税费用相
应减少。
3、 现金流量表
币种：人民币 单位：千元
年初至报告期期末 上年年初至上年报告
项目 增减比例（%）
（1-9 月） 期期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 297,163 828,194 -64.1%
投资活动产生的现金流量净额 -910,174 -5,302,464 82.8%
筹资活动产生的现金流量净额 -1,376,018 3,949,687 -134.8%
6
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
（23）本期经营活动净现金流入较上年同期减少 531,031 千元，主要系上年同期与银
行合作安排应收账款保理，卖断应收账款所致。
（24）本期投资活动净现金流出较上年同期减少 4,392,290 千元，主要系本期基建、
技改的投资增量减少。
（25）本期筹资活动净现金流入较上年同期减少 5,325,705 千元，主要系结合经营的
需要，适度控制贷款规模所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，
三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公
司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。
2、梁稳根等十位自然人就公司向其发行股份，收购其拥有的三一重机投资有限公司
100%的股权事宜作出如下承诺：
(1)梁稳根等 10 位自然人（以下简称“承诺人”）承诺：自三一重工完成本次发行股
份购买资产的股权登记之日起 36 个月内，本次发行而取得的三一重工股份不上市交易或
者转让。
(2)承诺人承诺：三一重机 2009 年实现净利润不低于 3.8 亿元、2010 年实现净利润不
低于 4.5 亿元、2011 年至 2013 年每年实现净利润不低于 5 亿元。2009 年～2013 年三一重
机实现净利润数以会计师出具的标准无保留意见的专项审计报告为准，若不足则承诺人在
三一重工当年年度报告披露后的 30 日内，就不足部分以现金方式全额补偿三一重工。
(3)如果三一重机经会计师专项审计的 2009～2013 年度逐年实际的净利润低于承诺人
承诺的净利润，承诺人承诺逐年以现金补足差额；若承诺人当年的现金补偿不足，则三一
重工可按总价人民币 1.00 元的价格定向回购承诺人持有的一定数量三一重工股份（各年度
累计回购股份数量的上限为本次交易承诺人认购的股份数量）。具体数量按以下公式确
定：
7
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
当年回购股份数量＝（承诺人承诺三一重机的该年度净利润－三一重机该年度实现净
利润－承诺人当年现金补偿金额）×本次购买资产市盈率÷股份发行价格
(4)自本承诺出具日起至回购实施日，如三一重工股票发生派发股利、送红股、转增股
本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次回购价格亦将作相应调整，回购股数也随之
进行调整。
3、报告期内，公司实施股权激励计划作出以下承诺：
(1)不为激励对象依股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保。
(2)公司承诺披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，
公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
报告期内，上述承诺严格执行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
三一重工股份有限公司
法定代表人：梁稳根
2013 年 10 月 30 日
8
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
§4 附录（财务报表）
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 7,339,827 9,631,110
交易性金融资产 96,628 80,889
应收票据 443,380 1,706,776
应收账款 22,549,892 14,974,446
预付款项 748,116 997,253
其他应收款 1,719,684 1,339,741
存货 9,899,143 10,511,356
其他流动资产 501,614 641,576
流动资产合计 43,298,284 39,883,147
非流动资产：
可供出售金融资产 227,776 294,442
长期股权投资 353,098 310,413
固定资产 14,443,271 14,917,390
在建工程 3,722,730 3,168,653
工程物资 332,062 682,045
无形资产 4,657,398 4,754,569
开发支出 316,430 158,756
商誉 41,082 41,178
长期待摊费用 17,362 18,122
递延所得税资产 268,144 183,710
其他非流动资产 116,207 48,975
非流动资产合计 24,495,560 24,578,253
资产总计 67,793,844 64,461,400
(转下页)
9
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
(承上页)
合并资产负债表(续)
2013 年 9 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末数 期初数
流动负债：
短期借款 6,298,593 5,658,564
交易性金融负债 513,251 279,312
应付票据 2,255,220 1,628,778
应付账款 7,152,888 4,192,064
预收款项 1,067,310 1,885,985
应付职工薪酬 277,061 333,010
应交税费 514,377 374,415
应付利息 79,904 75,919
应付股利 1,176,027 100,000
其他应付款 4,694,076 6,503,028
一年内到期的非流动负债 2,884,709 1,661,586
流动负债合计 26,913,416 22,692,661
非流动负债：
长期借款 14,287,353 15,692,311
应付债券 492,926 491,681
长期应付款 45,873 50,033
预计负债 214,380 194,780
递延所得税负债 318,547 501,464
其他非流动负债 218,139 225,006
非流动负债合计 15,577,218 17,155,275
负债合计 42,490,634 39,847,936
股东权益：
股本 7,616,504 7,593,706
资本公积 123,286 2,842
盈余公积 2,242,953 2,242,953
未分配利润 14,431,777 13,358,628
外币报表折算差额 (402,530) (178,715)
归属于母公司股东权益合计 24,011,990 23,019,414
少数股东权益 1,291,220 1,594,050
股东权益合计 25,303,210 24,613,464
负债和股东权益总计 67,793,844 64,461,400
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
10
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月
一、营业总收入 29,901,730 40,699,468 7,816,913 8,939,161
其中：营业收入 29,901,730 40,699,468 7,816,913 8,939,161
二、营业总成本 26,589,302 34,153,065 7,644,551 8,322,369
其中：营业成本 21,362,155 27,102,679 6,168,161 6,602,533
营业税金及附加 176,475 131,189 35,991 36,575
销售费用 2,303,130 3,295,233 603,030 989,957
管理费用 2,062,481 2,563,838 670,149 880,504
财务费用 458,379 1,224,385 175,489 406,655
资产减值损失 226,682 (164,259) (8,269) (593,855)
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
(203,182) 9,445 (42,141) 84,436
填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 97,503 123,317 7,699 10,023
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 (8,272) 23,424 (4,618) (2,739)
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,206,749 6,679,165 137,920 711,251
加：营业外收入 585,119 615,844 220,403 178,971
减：营业外支出 95,464 64,340 (10,738) 16,157
其中：非流动资产处置损失 38,003 22,621 12,006 14,895
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列) 3,696,404 7,230,669 369,061 874,065
减：所得税费用 530,361 1,021,681 46,263 98,275
五、净利润（净亏损以"－"号填列） 3,166,043 6,208,988 322,798 775,790
归属于母公司所有者的净利润 2,977,319 5,874,429 326,363 714,241
少数股东损益 188,724 334,559 (3,565) 61,549
六、每股收益:
(一)基本每股收益（元/股） 0.39 0.77 0.04 0.09
(二)稀释每股收益（元/股） 0.39 0.77 0.04 0.09
七、其他综合收益 (280,481) (224,922) (112,043) 20,739
八、综合收益总额 2,885,562 5,984,066 210,755 796,529
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,696,838 5,649,215 214,320 735,299
归属于少数股东的综合收益总额 188,724 334,851 (3,565) 61,230
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
11
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
合并现金流量表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 26,582,164 39,531,931
收到的税费返还 250,597 243,833
收到其他与经营活动有关的现金 590,111 757,517
经营活动现金流入小计 27,422,872 40,533,281
购买商品、接受劳务支付的现金 17,358,096 29,062,427
支付给职工以及为职工支付的现金 2,743,024 3,425,324
支付的各项税费 2,237,524 2,942,225
支付其他与经营活动有关的现金 4,787,065 4,275,111
经营活动现金流出小计 27,125,709 39,705,087
经营活动产生的现金流量净额 297,163 828,194
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,181 86,789
取得投资收益收到的现金 101,596 108,613
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 97,725 379,953
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 289,326 757,621
投资活动现金流入小计 508,828 1,332,976
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,366,044 3,607,961
投资支付的现金 52,958 334,501
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 2,692,978
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 1,419,002 6,635,440
投资活动产生的现金流量净额 (910,174) (5,302,464)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 179,869 291,471
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 72,946 291,471
取得借款收到的现金 17,158,787 28,949,538
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 17,338,656 29,241,009
偿还债务支付的现金 16,499,203 21,404,903
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,860,084 3,886,419
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 224,138 463,753
支付其他与筹资活动有关的现金 355,387 -
筹资活动现金流出小计 18,714,674 25,291,322
筹资活动产生的现金流量净额 (1,376,018) 3,949,687
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (47,282) 72,028
五、现金及现金等价物净增加额 (2,036,311) (452,555)
加：期初现金及现金等价物余额 8,274,218 8,216,578
六、期末现金及现金等价物余额 6,237,907 7,764,023
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
12
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项 目 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 4,347,148 6,905,064
交易性金融资产 1,183 1,911
应收票据 18,542 1,530,632
应收账款 2,930,378 7,003,646
预付款项 30,107 156,678
应收股利 1,892,650 1,315,359
其他应收款 6,657,700 1,011,950
存货 985,606 3,822,889
其他流动资产 13,356 161,325
流动资产合计 16,876,670 21,909,454
非流动资产：
可供出售金融资产 227,776 294,442
长期股权投资 11,745,557 7,936,342
固定资产 312,770 2,960,522
在建工程 5,517 148,804
工程物资 2,454 212,266
无形资产 1,611 554,662
开发支出 - 29,802
递延所得税资产 14,177
非流动资产合计 12,309,862 12,136,840
资产总计 29,186,532 34,046,294
(转下页)
13
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
(承上页)
资产负债表(续)
2013 年 9 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项 目 期末数 期初数
流动负债：
短期借款 1,899,619 3,200,387
交易性金融负债 153,571 88,615
应付票据 1,436,496 1,444,359
应付账款 2,537,017 1,061,133
预收款项 8,688 1,383,608
应付职工薪酬 7,537 26,348
应交税费 196,903 239,166
应付利息 29,762 47,242
应付股利 1,076,027 -
其他应付款 1,023,476 5,110,964
一年内到期的非流动负债 1,794,623 520,561
流动负债合计 10,163,719 13,122,383
非流动负债：
长期借款 2,829,053 4,805,870
应付债券 492,926 491,681
预计负债 117,972 97,114
递延所得税负债 - 177,726
非流动负债合计 3,439,951 5,572,391
负债合计 13,603,670 18,694,774
股东权益：
股本 7,616,504 7,593,706
资本公积 118,442 (2,002)
盈余公积 1,768,923 1,768,923
未分配利润 6,077,523 5,989,944
外币报表折算差额 1,470 949
股东权益合计 15,582,862 15,351,520
负债和股东权益总计 29,186,532 34,046,294
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
14
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
利润表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月
一、营业收入 10,551,754 22,742,534 1,679,810 4,115,206
减：营业成本 9,160,164 16,930,858 1,626,873 3,467,707
营业税金及附加 82,683 34,799 877 10,508
销售费用 578,710 1,696,338 9,262 484,069
管理费用 400,375 717,447 58,791 220,462
财务费用 190,594 807,526 54,756 308,811
资产减值损失 (591) (49,924) 50 (278,038)
加：公允价值变动收益
(65,683) (9,177) (43,391) 12,141
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“-
1,904,663 2,068,145 182,984 675,519
”号填列）
其中：对联营企业
532 30,349 225 280
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
1,978,799 4,664,458 68,794 589,347
号填列）
加：营业外收入 59,715 305,621 1,162 71,978
减：营业外支出 37,058 28,761 (23,444) 9,421
其中：非流动资产
9,649 3,136 1,714 1,751
处置损失
三、利润总额（亏损总额以
2,001,456 4,941,318 93,400 651,904
“－”号填列)
减：所得税费用 9,752 421,053 (13,753) 1,593
四、净利润（净亏损以"－"号
1,991,704 4,520,265 107,153 650,311
填列）
五、其他综合收益 (56,145) (58,943) 2,575 (30,935)
六、综合收益总额 1,935,559 4,461,322 109,728 619,376
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
15
现金流量表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,881,595 22,968,820
收到的税费返还 29,969 27,716
收到其他与经营活动有关的现金 2,507,461 373,213
经营活动现金流入小计 10,419,025 23,369,749
购买商品、接受劳务支付的现金 5,398,929 20,076,565
支付给职工以及为职工支付的现金 443,675 775,453
支付的各项税费 914,368 1,030,236
支付其他与经营活动有关的现金 2,461,482 1,479,889
经营活动现金流出小计 9,218,454 23,362,143
经营活动产生的现金流量净额 1,200,571 7,606
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000 84,880
取得投资收益收到的现金 23,972 3,258,666
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 40,087 123,213
的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 259,947 65,384
投资活动现金流入小计 334,006 3,532,143
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 191,008 618,730
的现金投资支付的现金 674,439 3,142,915
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 865,447 3,761,645
投资活动产生的现金流量净额 (531,441) (229,502)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 106,922 -
取得借款收到的现金 6,801,453 18,329,004
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 6,908,375 18,329,004
偿还债务支付的现金 8,684,161 14,668,966
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,186,747 3,026,805
支付其他与筹资活动有关的现金 6,163 -
筹资活动现金流出小计 9,877,071 17,695,771
筹资活动产生的现金流量净额 (2,968,696) 633,233
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,597 (1,012)
五、现金及现金等价物净增加额 (2,297,969) 410,325
加：期初现金及现金等价物余额 5,811,139 5,978,015
六、期末现金及现金等价物余额 3,513,170 6,388,340
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
16