三一重工股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
三一重工股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，三一重工股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2016 年 12 月 31
日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可【2015】3090 号文）核准，三一重工获准向社会公开
发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。
本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为
450,000 万元，每张面值 100 元，共计 4500 万张，发行价格为 100 元/张。扣除承
销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 4,765.90 万元后，净募集
资金共计人民币 445,234.10 万元，上述资金于 2016 年 1 月 8 日到位，经瑞华会计
师事务所（特殊普通合伙）验证并出具[2016]48380003 号验资报告。
（二）募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《三一重工股
份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对
募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《募
集资金使用管理制度》的规定管理和使用募集资金。
2、募集资金三方监管协议情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
在募集资金到位后，公司已于 2016 年 1 月 13 日与开户银行、中信证券签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。
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三一重工股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
3、募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
公司 开户银行 银行账号 期末余额
三一重工股份有限公司 中国工商银行长沙开元路支行 1901023929020155080 3.26
三一重工股份有限公司 中国农业银行长沙县支行 18030901040020441 30,611.35
三一重工股份有限公司 中国建设银行湖南省分行营业部 43001785061052532130 24,374.16
三一重工股份有限公司 中国银行长沙梦泽园支行 601566300088 39,960.68
三一重工股份有限公司 中国光大银行星沙支行 78730188000070522 27,418.85
三一重工股份有限公司 中国邮政储蓄银行长沙县支行 943008010016088891 29,005.13
三一重工股份有限公司 国家开发银行湖南省分行 43101560041181020000 0.02
三一汽车制造有限公司 工商银行开元路支行 1901023919020161295 2.62
湖南汽车制造有限责任公司 工商银行邵阳广场支行 1906022029200020380 0.21
三一汽车起重机械有限公司 中国银行宁乡支行 605467634210 17.37
北京市三一重机有限公司 中行北京沙河支行 331164883457 84.18
浙江三一装备有限公司 中国银行湖州市分行 359770206374 27.62
娄底市中兴液压件有限公司 工商银行兴城支行 1913010129100088575 3.51
三一汽车制造有限公司 光大银行星沙支行 78730188000073204 3.57
昆山三一动力有限公司 光大银行昆山支行 37080188000327816 0.07
合计 151,512.60
2016 年 12 月 30 日，第三次临时股东大会表决通过了《三一重工股份有限公
司转让全资子公司股权暨关联交易的议案》，三一重工将所持有的北京市三一重机
有限公司 100%股权转让给关联方深圳三一科技有限公司。2017 年 1 月，北京市三
一重机有限公司募集资金存放账户（开户银行：中行北京沙河支行所开账户；账户
号：331164883457）所存放的募集资金均转回三一重工账户。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司 2016 年度投入募集资金总额为 176,481.81 万元，截至 2016 年 12 月 31
日，累计已使用募集资金总额 176,481.81 万元。
报告期末，尚未使用募集资金总额为 271,512.60（包括利息收入 2,496.23 万
元、支付手续费 1.82 万元），其中暂时用于补充流动资金 120,000 万元，专户内募
集资金余额为 151,512.60 万元。
二、募集资金项目的进展情况
详见本报告附件 1。
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三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2016 年 2 月 1 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《三一重工
股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同
意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 56,820.41 万
元。
四、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 4 月 19 日召开的公司第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于
使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金
项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金人民币 12 亿元临时补充公司流动资金，
使用期限不超过 12 个月。2017 年 4 月 11 日，上述临时补充流动资金的募集资金
人民币 12 亿元已全部归还公司募集资金专用账户。
五、超募资金的使用情况
不适用。
六、募集资金投向变更的情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情形。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资
金使用管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实
施。公司募集资金使用与管理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关
信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
三一重工股份有限公司董事会
二○一七年四月二十七日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 445,234.10 本年度投入募集资金总额 176,481.81
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 176,481.81
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投 截至期末投
已变更项目(含 募集资金承诺 截至期末承诺 截至期末累计 入金额与承诺投 入进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额
部分变更) 投资总额 投入金额(1) 投入金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
＝(2)-(1) (2)/(1)
巴西产业园建设项目（一期） - 101,800.00 101,800.00 101,800.00 - - -101,800.00 - 是
建筑工业化研发项目（一期） - 65,000.00 65,000.00 65,000.00 3,383.49 3,383.49 -61,616.51 5.21 否
工程机械产品研发及流程信息化提升项目-工程机械产品研发项目 - 122,600.00 122,600.00 122,600.00 58,493.97 58,493.97 -64,106.03 47.71 否
工程机械产品研发及流程信息化提升项目-流程信息化提升项目 - 59,500.00 59,500.00 59,500.00 13,504.35 13,504.35 -45,995.65 22.70 否
收购项目-收购索特传动设备有限公司100%股权 - 97,800.00 97,800.00 97,800.00 97,800.00 97,800.00 - 100.00 2016年1月8日 否
收购项目-收购湖南三一快而居住宅工业有限公司100%股权 - 3,300.00 3,300.00 3,300.00 3,300.00 3,300.00 - 100.00 2016年1月8日 否
合计 - 450,000.00 450,000.00 450,000.00 176,481.81 176,481.81 -273,518.19 - - - - -
未达到计划进度原因 不适用
根据公司实际经营情况与发展规划，为进一步提升公司的核心竞争力和盈利水平，公司将原公开发行可转换债券的募集资金
投资项目-巴西产业园建设项目（一期）变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512项目”，总投
资金额分别为41,700万元、65,000万元，共106,700万元，拟投入募集资金101,800万元，其余部分由公司自筹。此变更部分
项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目事项已经三一重工2017年3月6日召开的第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第八次会议审议通过，
独立董事也已发表意见一致同意本次部分募集资金投资项目的变更。公司已于2017年3月31日召开2017年第一次临时股东大
会审议通过本次变更部分募集资金投资项目事项。详细内容请见刊载于2017年3月8日《中国证券报》、《上海证券报》、《
证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2016年2月1日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《三一重工股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入部分
募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金56,820.41万元。详细内
募集资金投资项目先期投入及置换情况
容请见刊载于2016年2月2日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）
的相关公告。
2016 年4 月19 日召开的公司第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的
议案》，同意公司在保证募集资金项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金人民币12 亿元临时补充公司流动资金，使用期
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
限不超过12 个月。详细内容请见刊载于2016年4月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所
网站 （www.sse.com.cn）的相关公告。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
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