证券代码：600031          证券简称：三一重工         公告编号：2017-042

转债代码：110032        转债简称：三一转债

转股代码：190032        转股简称：三一转股



                     三一重工股份有限公司
              可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     转股情况：本次三一转债转股的金额为 31,000 元，因转股形成的股份数
量为 4,154 股，占三一转债转股前公司已发行股份总额（7,616,504,037 股）的
比例为 0.000055%。
     未转股可转债情况：公司尚未转股的三一转债金额为 4,499,764,000 元，
占三一转债发行总量的比例为 99.9948%。


    一、可转债发行上市概况

   （一）根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 12 月 28 日签发的证监许可

[2015]3090 号文《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的

批复》，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“三一重工”）

获准向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券，每张面

值 100 元，共计 4,500 万张，发行价格为 100 元/张。

   （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2016]6 号文同意，公司 45 亿元可

转换公司债券于 2016 年 1 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“三
一转债”，债券代码“110032”。

   （三）根据有关规定和公司《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债

券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“三

一转债”自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司股份，三一转债的初始转股价格

为 7.50 元/股。公司于 2016 年 8 月 24 日实施了 2015 年度利润分配方案，转股

价格由 7.50 元/股调整为 7.49 元/股。公司于 2017 年 1 月 5 日披露了《三一重

工股份有限公司关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权

与限制性股票登记完成的公告》，公司已办理完毕新增 4707.7813 万股限制性股

票的登记手续。2017 年 1 月 9 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了

《三一重工股份有限公司可转债转股价格调整的议案》，同意“三一转债”的转

股价格由 7.49 元/股调整为 7.46 元/股,即目前转股价格为 7.46 元/股。

   二、可转债本次转股情况

   （一）本次三一转债转股期间为 2017 年 4 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日，本期

间内三一转债转股的金额为 31,000 元，因转股形成的股份数量为 4,154 股，占

三一转债转股前公司已发行股份总额（7,616,504,037 股）的比例为 0.000055%。

累计因转股形成的股份数量为 31,515 股，占三一转债转股前公司已发行股份总

额（7,616,504,037 股）的比例为 0.000414%。

   （二）公司尚未转股的三一转债金额为 4,499,764,000 元，占三一转债发行

总量的比例为 99.9948%。

   三、股本变动情况


                                                                  单位：股
                            变动前                              变动后
     股份类别         （2017 年 3 月 31   本次可转债转股   （2017 年 6 月 30
                             日）                                日）
 有限售条件流通股         64,218,463            0             64,218,463
无限售条件流通股    7,593,733,498       4,154       7,593,737,652
    总股本          7,657,951,961       4,154       7,657,956,115


 四、其他
 联系部门：三一重工股份有限公司证券事务部
 联系电话：010-60738888
 联系传真：010-60738868
 联系地址：北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一重工
 邮政编码：102206

 五、报备文件

 1、证券登记查询证明。



 特此公告。




                                     三一重工股份有限公司董事会

                                         二〇一七年七月四日