证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-040
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
2016 年股权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量: 104,671,345 份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
本次行权起始日期：2018 年 6 月 22 日
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划主要内容
公司 2016 年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票
激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股
普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37,722.6419 万份，
约占本激励计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96%。其
中 首 次 授 予 31,722.6419 万 份 ， 占 本 计 划 签 署 时 公 司 股 本 总 额
761,086.2382 万股的 4.17%；预留授予 6000 万份，占该计划签署时公
司股本总额的 0.79%。
（二）股权激励计划实施情况
1
1、2016 年 10 月 18 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审
议通过《关于三一重工股份有限公司<2016 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司
<2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表同意的
独立意见。
2、2016 年 10 月 18 日，公司召开第六届监事会第四次会议，审
议通过《关于三一重工股份有限公司<2016 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司
<2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于核实<公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象名单>的议案》等议案，并就本次股权激励计划是否有利于公司的
持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
3、公司于 2016 年 10 月 21 日至 2016 年 10 月 31 日在内部办公
系统对激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次
股权激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
4、2016 年 11 月 7 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，
审议通过《关于<三一重工股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三一重工股份有限公
司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2
公司对内幕知情人在公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划草
案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕
信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2016 年 12 月 8 日，公司召开第六届董事会第九次会议及第
六届监事会第六次会议，审议通过《关于调整公司股权激励计划激励
对象名单和授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与
限制性股票的议案》，关联董事对相关议案进行回避表决，公司独立
董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司实际向 1349 名激励对
象授予 26,132.53 万份股票期权，行权价格为 5.64 元/股；本次实际向
1538 名激励对象授予 4707.7813 万股限制性股票，授予价格为 2.82
元/股。上述权益已于 2017 年 1 月 3 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记完成。
6、2017 年 6 月 6 日召开的公司第六届董事会第十六次会议和第
六届监事会第十二次会议及 2017 年 6 月 28 日召开的 2016 年年度股
东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股
票的议案》，公司同意注销股票期权激励对象离职人员共 38 人已获授
但未达行权条件的股票期权共计 585 万份，同意回购注销限制性股票
激励对象离职人员共 42 人已授予但未解锁的合计 352,580 股限制性
股票；目前该次注销、回购注销事项正在办理中。
7、2017 年 11 月 2 日，根据 2016 年第二次临时股东大会的授权，
公司召开的第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次
会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票相
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关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
公司实际向 503 名激励对象授予 4,695.20 万份股票期权，行权价格为
7.95 元/股；向 479 名激励对象授予 1081.9863 万股限制性股票，授予
价格为 3.98 元/股。上述权益已于 2017 年 11 月 29 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司登记完成。
8、2017 年 12 月 11 日公司召开的第六届董事会第二十四次会议
和第六届监事会第十七次会议及 2017 年 12 月 27 日召开的 2017 年第
三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销
部分限制性股票的议案》，公司同意注销股票期权激励对象离职人员
共 67 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 13,040,700 份，同意
回购注销限制性股票激励对象离职人员共 68 人已授予但未解锁的合
计 1,737,960 股限制性股票；目前该次注销、回购注销事项正在办理
中。
9、2018 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第三十次会议和
第六届监事会第二十二会议，审议通过了《关于 2016 年股权激励计
划首次授予股票期权/限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》，
公司认为 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权
条件和首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意符
合 条 件 的 1195 名 激 励 对 象 行 权 ， 对 应 的 股 票 期 权 行 权 数 量 为
104,671,345 份；同意 1363 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁
数量为 21,433,579 股。关联董事对该议案进行回避表决，公司独立董
事发表了独立意见。
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10、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股
票的议案》，同意注销 844 人已获授但未达行权条件的股票期权共计
21,172,405 份，同意回购注销共 100 人已获授但未达解锁条件的限制
性股票共计 2,165,097 股。公司独立董事发表了独立意见。该议案将
提交公司股东大会审议。
（三）公司 2016 年股权激励计划股票期权授予情况
首次授予 预留授予
授予日期 2016 年 12 月 8 日 2017 年 11 月 2 日
授予价格 5.64 元/股 7.95 元/股
授予数量 26,666.07 万份 4800 万股
授予激励对象人数 1416 人 520 人
实际登记授予数量 26,132.53 万份 4,695.20 万份
实际授予激励对象人数 1349 人 503 人
（四）公司 2016 年股权激励计划股票期权行权情况
本次股票期权行权为公司 2016 年股权激励计划股票期权首次行
权。 根据 2016 年股权激励计划，若股票期权行权前，公司有资本公
积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股
票期权数量和价格进行相应的调整。
2016 年 12 月 8 日公司首次授予股票期权价格为 5.64 元/股；2017
年 8 月 24 日，公司实施 2016 年年度利润分配方案，每股分派现金红
利 0.01 元，2017 年 10 月 24 日，公司实施 2017 年半年度利润分配方
案，每股分派现金红利 0.02 元。故本次调整后的股票期权行权价格
为 5.61 元/股。如后续股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权数量和行权
5
价格将根据规定相应调整。
二、股权激励计划股票期权行权条件说明
根据股权激励计划的规定，本计划首次授予的股票期权第一个行
权期为自首次授予部分授予日起满 16 个月后的首个交易日起至首次
授予部分授予日起 28 个月内的最后一个交易日止，行权比例为首次
实际授予股票期权数量的 50%。本次股权激励首次授予股票期权第一
次行权条件及成就情况如下：
序号 股票期权行权满足的条件 符合行权条件的
情况说明
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
公司未发生此情
1 定意见或者无法表示意见的审计报告；
形，满足行权条件
③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
激励对象未发生
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
2 此情形，满足行权
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
条件
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司 2017 年归属
于上市公司股东
首次授予第一个行权期公司业绩条件：三一重工 2017 年归属 的净利润为 20.92
3
于上市公司股东的净利润较 2016 年增长 10%或以上 亿元，较 2016 年
增长 928.35%，满
足行权条件。
激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计 公司按照激励对
4 划行权额度 象个人层面绩效
激励对象个人层面系数由根据公司相关规定组织实施个人层 确定其实际可行
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面的考核绩效对应如下： 权的额度
个人层面上一年度考核结果 个人层面系数
卓越 100%
优秀 90%
良好 70%
不合格 0%
根据股权激励计划相关规定，激励对象考核当年不能行权的股票
期权，由公司注销。公司根据 2017 年度激励对象个人绩效确定激励
对象个人当年实际可行权额度，对不符合行权条件的股票期权，由公
司注销。
三、本次股票期权行权的具体安排
1、授予日：2016 年 12 月 8 日。
2、行权数量：本次行权的股票期权数量为 104,671,345 份。
3、行权人数：本次权益授予人数为 1195 人。
4、行权价格：本次股票期权的行权价格 5.61 元/股。
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行
公司 A 股普通股。
7、行权安排：本次行权起始日期为 2018 年 6 月 22 日，行权终
止日期为 2019 年 4 月 7 日。行权所得股票可于行权日（T 日）后的
第二个交易日（T+2）日上市交易等。
8、激励对象名单及行权情况：
占股权激励计 占授予时总
序号 姓名 职务 可行权数量
划总量的比例 股本的比例
一、董事、高级管理人员
1 向文波 副董事长、总裁 2,250,000 0.60% 0.03%
2 唐修国 董事 675,000 0.18% 0.01%
7
3 易小刚 董事 472,500 0.13% 0.01%
4 梁林河 高级副总裁 1,890,000 0.50% 0.02%
5 代晴华 高级副总裁 864,000 0.23% 0.01%
6 俞宏福 高级副总裁 1,800,000 0.48% 0.02%
7 伏卫忠 副总裁 1,336,500 0.36% 0.02%
8 向思龙 副总裁 324,000 0.09% 0.00%
9 唐立桦 副总裁 324,000 0.09% 0.00%
10 李京京 副总裁 648,000 0.17% 0.01%
11 袁爱进 副总裁 900,000 0.24% 0.01%
12 肖友良 董事会秘书 1,395,000 0.37% 0.02%
13 刘华 财务总监 1,116,000 0.30% 0.01%
董事、高级管理人员小计 13,995,000 3.72% 0.18%
二、其他激励对象
其他激励对象 90,676,345 24.11% 1.19%
总计 104,671,345 27.83% 1.38%
四、公司监事会的核查意见
公司监事会对本次股权激励计划股票期权行权条件特别是股权
激励对象 2017 年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件
的 1195 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为 104,671,345 份。
监事会认为：本次股权激励计划股票期权条件符合《上市公司股
权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限
制性股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情
形。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有
效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资
本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采用自
主行权方式进行行权。公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模
8
型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方
法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选
择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则
对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出
具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成
果产生重大影响。
六、湖南启元律师事务所出具的法律意见
湖南启元律师事务所认为，股票期权行权和限制性股票解锁已取
得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办
法》等相关法律法规以及股权激励计划的相关规定。
七、备查文件
1、独立董事意见
2、监事会书面核查意见
3、法律意见书。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇一八年六月十九日
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