证券代码：600031     证券简称：三一重工    公告编号：2018-084
转债代码：110032     转债简称：三一转债

                   三一重工股份有限公司
    关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品，单日
      存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 50 亿
      元，双方以市场价格为定价依据。
    本项议案将提交股东大会审议。



    一、关联交易概述

    三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟在关联方湖南三

湘银行股份有限公司（以下简称“三湘银行”）开展存贷款及保本型

理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人

民币 50 亿元。

    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公

司关联交易实施指引》及《公司章程》的有关规定，上述关联交易金

额占公司 2017 年度经审计归属于上市公司股东净资产的 19.6%，该

议案将提交股东大会审议。
    本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的

重大资产重组。

    二、关联方介绍

    （一）关联方关系介绍

    公司董事梁在中先生担任三湘银行董事长，公司控股股东三一集

团有限公司董事赵想章先生担任三湘银行董事，且三一集团有限公司

持有三湘银行 18%股份，根据上海证券交易所《股票上市规则》以及

《上市公司关联交易实施指引》等规定，三湘银行为公司的关联方。

    （二）关联人基本情况

    企业名称：湖南三湘银行股份有限公司

    统一社会信用代码：91430000MA4L9D067R

    类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

    法定代表人：梁在中

    注册资本：300,000 万人民币

    成立日期：2016 年 12 月 21 日

    经营期限自：2016 年 12 月 21 日至长期

    住所：长沙市岳麓区滨江路 53 号湖南湘江新区滨江金融中心楷

林国际 D 座

    经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期人民币贷款；

办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代

理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；

从事借记卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险
业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业

务（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）。（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报

告，截止2017年12月31日，三湘银行总资产734,930万元,净资产

300,248万元；2017年度营业收入18,977万元,净利润3,955万元。
    截止 2018 年 9 月 30 日（未经审计,下同），三湘银行总资产

2,644,994 万元,净资产 303,860 万元；2018 年 1-9 月营业收入 38,142

万元,净利润 5,106 万元。

    三、关联交易主要内容

    1、业务范围：公司及公司控股子公司可在三湘银行办理开展存

贷款及保本型理财产品业务。

    2、业务限额：单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超

过人民币 50 亿元。

    3、期限：自 2018 年 12 月 15 日起至 2019 年 12 月 31 日止。

    4、定价依据：坚持公平、合理、公允、双赢和市场化的原则，

以市场价格为定价依据。

    四、关联交易目的和对公司的影响

    公司遵循市场“公开、公正、公平”的原则，在确保公允性的前

提下在三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融

机构正常的资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的

利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、
特别是中小股东的利益的情形。

    五、关联交易应当履行的审议程序

    2018 年 11 月 28 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议及

第六次监事会第二十六次会议，审议通过《关于在关联银行开展存贷

款及理财业务的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波

先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生均已回避表决，独立董

事发表了独立意见。

    公司在三湘银行开展存贷款及理财业务的关联交易事项将提交

股东大会审议，该关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》

规定的重大资产重组，不需要经过有关部门审批。

    本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。

    六、独立董事出具的意见

    1、独立董事关于关联交易的事前独立意见

    公司遵循市场“公开、公正、公平”的原则，在确保公允性的前

提下在三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融

机构的正常资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的

利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、

特别是中小股东利益的情形。

    2、独立董事关于关联交易的独立意见

    公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及理财产品业务，系在银行

业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存贷款及购买理财产品的利

率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、
特别是中小股东利益的情形。在董事会表决过程中，关联董事已回避

表决，董事会召开及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的规定。全体独立董事一致同意将本项议案提交股东大会审

议。

    七、备查文件

    1、第六届董事会第三十五次会议决议；

    2、第六届监事会第二十六次会议决议；

    3、独立董事事前认可意见；

    4、独立董事意见。



    特此公告。



                                  三一重工股份有限公司董事会

                                    二〇一八年十一月二十九日