2019 年第一季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 83,665,074 73,774,723 13.41
归属于上市公司
38,746,543 31,484,905 23.06
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
3,823,418 2,592,280 47.49
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 21,294,618 12,158,955 75.14
归属于上市公司
3,221,072 1,500,185 114.71
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
3,105,425 1,241,923 150.05
常性损益的净利
润
加权平均净资产
9.70 5.71 增加 3.99 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.4127 0.1956 110.99
（元/股）
稀释每股收益
0.4094 0.1817 125.32
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 19,242
计入当期损益的政府补助，但与公 24,872
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 17,847
除同公司正常经营业务相关的有效 89,227
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 -8,362
和支出
少数股东权益影响额（税后） -794
所得税影响额 -26,385
合计 115,647
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 312,674
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例 股东性
股东名称（全称） 售条件股 股份状
数量 (%) 数量 质
份数量 态
三一集团有限公司 2,527,616,730 30.18 0 821,148,553 境内非
托管 国有法
人
香港中央结算有限公 596,738,748 7.12 0 其他
无
司
梁稳根 285,840,517 3.41 0 境内自
无
然人
中国证券金融股份有 233,349,259 2.79 0 国有法
无
限公司 人
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兴业银行股份有限公 85,351,559 1.02 0 其他
司－兴全趋势投资混 无
合型证券投资基金
中央汇金资产管理有 83,108,800 0.99 0 国有法
无
限责任公司 人
全国社保基金一零二 79,041,310 0.94 0 其他
无
组合
全国社保基金一一一 74,010,525 0.88 0 其他
无
组合
全国社保基金一一二 70,791,363 0.85 0 其他
无
组合
汇添富基金管理股份 53,299,997 0.64 0 其他
有限公司－社保基金 无
1103 组合
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
三一集团有限公司 2,527,616,730 人民币普通股 2,527,616,730
香港中央结算有限公司 596,738,748 人民币普通股 596,738,748
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投 85,351,559 85,351,559
人民币普通股
资混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
全国社保基金一零二组合 79,041,310 人民币普通股 79,041,310
全国社保基金一一一组合 74,010,525 人民币普通股 74,010,525
全国社保基金一一二组合 70,791,363 人民币普通股 70,791,363
汇添富基金管理股份有限公司－社保 53,299,997 53,299,997
人民币普通股
基金 1103 组合
上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行
动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致
行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表科目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期期末数 上年度末数 变动比例 变动原因
（%）
货币资金 主要系公司经营活动现金净流量
15,362,690 11,985,039 28.18
较好，银行存款增加。
交易性金融资产 主要系采用新金融工具准则对金
1,467,684 -
融资产重新分类。
以公允价值计量 主要系采用新金融工具准则对金
且其变动计入当 融资产重新分类。
1,556,719 -100.00
期损益的金融资
产
衍生金融资产 主要系尚未到期的远期外汇合约
73,678 559,072 -86.82
公允价值变动收益减少。
预付款项 1,392,314 981,653 41.83 主要系预付材料款增加。
应收利息 235,500 142,594 65.15 主要系应收金融机构利息增加。
其他流动资产 4,680,748 2,479,986 88.74 主要系公司购买理财产品增加。
可供出售金融资 主要系采用新金融工具准则对金
1,120,510 -100.00
产 融资产重新分类。
其他权益工具投 主要系采用新金融工具准则对金
1,226,466 -
资 融资产重新分类。
短期借款 7,828,623 5,416,746 44.53 主要系公司调整借款结构影响。
衍生金融负债 主要系尚未到期的远期外汇合约
223,690 898,547 -75.11
公允价值变动损失减少。
应交税费 主要系期末应付所得税及增值税
1,622,668 523,752 209.82
增加。
应付利息 23,174 54,115 -57.18 主要系公司应付债券利息减少。
应付股利 主要系公司应付少数股东股利增
187,994 91,157 106.23
加。
应付债券 主要系可转换公司债券转股及回
4,033,475 -100.00
购影响。
其他权益工具 368,996 -100.00 主要系可转换公司债券转股影响。
资本公积 主要系可转换公司债券转股及股
5,624,947 1,883,392 198.66
票期权行权等影响。
3.1.2利润表项目
单位：千元 币种：人民币
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项目 本期数 上年同期数 同比增减（%） 变动原因
营业收入 主要系国内基础设施建设、环境保
护力度加强、设备更新需求增长、
21,294,618 12,158,955 75.14 人工替代效应等因素推动工程机械
销售增加，同时公司产品竞争力显
著提升。
营业成本 主要系公司营业收入增加，成本相
14,753,931 8,278,397 78.22
应增加。
税金及附加 87,252 61,938 40.87 主要系公司应缴纳附加税增加。
销售费用 主要系销售增加，销售佣金、薪酬
1,436,939 1,084,476 32.50
福利等相应增加。
研发费用 533,382 173,189 207.98 主要系公司研发投入增加。
财务费用 主要系汇兑损失及利息净支出减
122,353 425,110 -71.22
少。
资产减值损 主要系采用新金融工具准则将金融
失 192,248 -100.00 资产减值损失列示为信用减值损失
影响。
信用减值损 主要系采用新金融工具准则将金融
159,894 -
失 资产减值损失列示在本科目影响。
其他收益 主要系公司本期收到与经营活动有
84,522 16,135 423.84
关的政府补助增加影响。
投资收益 -32,639 113,883 -128.66 主要系交割远期外汇合约影响。
资产处置收 主要系公司本期处置非流动资产影
-3,199 -1,840 73.86
益 响。
营业外支出 45,429 32,112 41.47 主要系公司本期捐赠支出增加。
3.1.3 现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的 主要系公司销售
3,823,418 2,592,280 47.49
现金流量净额 回款增加。
投资活动产生的 主要系公司购买
现金流量净额 -4,291,428 -1,853,627 131.52 理财及新增有息
存款影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2019 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15,362,690 11,985,039
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,467,684
以公允价值计量且其变动计入当期 1,556,719
损益的金融资产
衍生金融资产 73,678 559,072
应收票据及应收账款 26,127,434 20,802,003
其中：应收票据 744,580 668,643
应收账款 25,382,854 20,133,360
预付款项 1,392,314 981,653
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,819,034 1,703,612
其中：应收利息 235,500 142,594
应收股利
买入返售金融资产
存货 10,907,220 11,594,627
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 245,733 233,231
其他流动资产 4,680,748 2,479,986
流动资产合计 62,076,535 51,895,942
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 1,120,510
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 434,399 365,793
长期股权投资 2,340,574 2,328,352
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项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
其他权益工具投资 1,226,466
其他非流动金融资产
投资性房地产 48,781 50,113
固定资产 11,452,311 11,867,237
在建工程 864,163 791,073
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,739,660 3,879,500
开发支出 140,943 147,964
商誉 49,428 50,847
长期待摊费用 26,683 27,360
递延所得税资产 1,170,786 1,151,953
其他非流动资产 94,345 98,079
非流动资产合计 21,588,539 21,878,781
资产总计 83,665,074 73,774,723
流动负债：
短期借款 7,828,623 5,416,746
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债 223,690 898,547
应付票据及应付账款 20,833,740 17,190,710
预收款项 1,415,501 1,357,096
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 776,038 1,046,253
应交税费 1,622,668 523,752
其他应付款 3,546,887 2,960,738
其中：应付利息 23,174 54,115
应付股利 187,994 91,157
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,221,240 2,919,081
其他流动负债 1,641,608 1,622,435
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项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动负债合计 41,109,995 33,935,358
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,408,835 1,940,704
应付债券 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 265,939 242,733
长期应付职工薪酬 76,126 78,997
预计负债 121,577 117,209
递延收益 294,544 271,746
递延所得税负债 684,265 649,817
其他非流动负债 3,970 2,571
非流动负债合计 2,855,256 7,337,252
负债合计 43,965,251 41,272,610
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,375,574 7,800,711
其他权益工具 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 5,624,947 1,883,392
减：库存股 111,106 111,106
其他综合收益 -1,419,589 -1,420,244
专项储备
盈余公积 3,181,806 3,181,806
一般风险准备
未分配利润 23,094,911 19,781,350
归属于母公司所有者权益（或股东 38,746,543 31,484,905
权益）合计
少数股东权益 953,280 1,017,208
所有者权益（或股东权益）合计 39,699,823 32,502,113
负债和所有者权益（或股东权 83,665,074 73,774,723
益）总计
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
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单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,078,414 9,896,538
交易性金融资产 421,226
以公允价值计量且其变动计入当期损 403,903
益的金融资产
衍生金融资产 5,091 4,418
应收票据及应收账款 1,229,493 1,269,558
其中：应收票据 17,656 12,251
应收账款 1,211,837 1,257,307
预付款项 30,905 37,167
其他应收款 8,697,801 11,432,517
其中：应收利息 212,249 122,259
应收股利 394,163 90,910
存货 10,823 13,629
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,396,609 1,556,609
流动资产合计 25,870,362 24,614,339
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 776,102
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,036,265 11,050,254
其他权益工具投资 896,997
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 77,051 82,569
在建工程 1,382 3,415
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 907 917
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
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项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
非流动资产合计 12,012,602 11,913,257
资产总计 37,882,964 36,527,596
流动负债：
短期借款 6,200,000 4,700,000
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 19,022 7,595
应付票据及应付账款 390,460 1,156,118
预收款项 65,990 62,350
合同负债
应付职工薪酬 1,746 28,414
应交税费 39,600 34,339
其他应付款 1,491,534 1,551,709
其中：应付利息 10,982 48,812
应付股利 16,857 16,857
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,440,000 487,000
其他流动负债 70,330 117,165
流动负债合计 9,718,682 8,144,690
非流动负债：
长期借款 498,000 1,194,000
应付债券 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 111,106 111,106
预计负债 81,450 75,320
递延收益 7,148 6,969
递延所得税负债 30,216 8,991
其他非流动负债
非流动负债合计 727,920 5,429,861
负债合计 10,446,602 13,574,551
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,375,574 7,800,711
其他权益工具 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 5,275,986 1,384,775
减：库存股 111,106 111,106
其他综合收益 362,807 277,101
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2019 年第一季度报告
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
盈余公积 2,682,267 2,682,267
未分配利润 10,850,834 10,550,301
所有者权益（或股东权益）合计 27,436,362 22,953,045
负债和所有者权益（或股东权益） 37,882,964 36,527,596
总计
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 21,294,618 12,158,955
其中：营业收入 21,294,618 12,158,955
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,551,913 10,669,913
其中：营业成本 14,753,931 8,278,397
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 87,252 61,938
销售费用 1,436,939 1,084,476
管理费用 458,162 454,555
研发费用 533,382 173,189
财务费用 122,353 425,110
其中：利息费用 116,077 141,166
利息收入 117,041 47,120
资产减值损失 192,248
信用减值损失 159,894
加：其他收益 84,522 16,135
投资收益（损失以“－”号填列） -32,639 113,883
其中：对联营企业和合营企业的投资收 30,551 26,918
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
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2019 年第一季度报告
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 210,604 222,709
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） -3,199 -1,840
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,001,993 1,839,929
加：营业外收入 19,775 25,748
减：营业外支出 45,429 32,112
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,976,339 1,833,565
减：所得税费用 651,684 281,033
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,324,655 1,552,532
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 3,324,655 1,552,532
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 3,221,072 1,500,185
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 103,583 52,347
六、其他综合收益的税后净额 8,893 -2,728
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 6,466 -629
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 78,786
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 78,786
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -72,320 -629
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -8,819
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 -72,320 8,190
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 2,427 -2,099
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2019 年第一季度报告
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
七、综合收益总额 3,333,548 1,549,804
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,227,538 1,499,556
归属于少数股东的综合收益总额 106,010 50,248
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.4127 0.1956
（二）稀释每股收益(元/股) 0.4094 0.1817
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业收入 97,742 1,837,455
减：营业成本 81,330 1,495,555
税金及附加 3,401 1,233
销售费用 16,405 30,427
管理费用 53,295 59,260
研发费用 14,868 14,270
财务费用 -14,295 72,204
其中：利息费用 65,628 104,442
利息收入 103,042 43,901
资产减值损失 8,207
信用减值损失 -237
加：其他收益 6,729
投资收益（损失以“－”号填列） 331,776 2,088
其中：对联营企业和合营企业的投资收 7,019 686
益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 6,570 14,053
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） -367 -45
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 287,683 172,395
加：营业外收入 1,132 14,227
减：营业外支出 16,805 13,420
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 272,010 173,202
减：所得税费用 -8,922 34,399
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2019 年第一季度报告
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 280,932 138,803
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 280,932 138,803
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额 91,517 1,597
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 90,671
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 90,671
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 846 1,597
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益
的有效部分
8.外币财务报表折算差额 846 1,597
9.其他
六、综合收益总额 372,449 140,400
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,233,794 12,497,118
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
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2019 年第一季度报告
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 505,858 130,933
收到其他与经营活动有关的现金 57,307 72,515
经营活动现金流入小计 18,796,959 12,700,566
购买商品、接受劳务支付的现金 11,797,856 7,929,323
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加
额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,393,452 1,093,885
支付的各项税费 678,139 315,384
支付其他与经营活动有关的现金 1,104,094 769,694
经营活动现金流出小计 14,973,541 10,108,286
经营活动产生的现金流量净额 3,823,418 2,592,280
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 110,176 5,591
取得投资收益收到的现金 116,865 230,192
处置固定资产、无形资产和其他长期资 29,542 29,792
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 143,000 10,000
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 399,583 275,575
购建固定资产、无形资产和其他长期资 392,003 137,147
产支付的现金
投资支付的现金 4,217,438 1,956,945
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 81,570 35,110
投资活动现金流出小计 4,691,011 2,129,202
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2019 年第一季度报告
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
投资活动产生的现金流量净额 -4,291,428 -1,853,627
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 54,857
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 5,556,555 4,650,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 118,998
筹资活动现金流入小计 5,730,410 4,650,000
偿还债务支付的现金 3,291,915 3,224,231
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 152,115 151,522
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 217,660 553
筹资活动现金流出小计 3,661,690 3,376,306
筹资活动产生的现金流量净额 2,068,720 1,273,694
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,882 12,850
五、现金及现金等价物净增加额 1,598,828 2,025,197
加：期初现金及现金等价物余额 4,320,889 3,725,779
六、期末现金及现金等价物余额 5,919,717 5,750,976
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 166,096 1,949,802
收到的税费返还 6,695
收到其他与经营活动有关的现金 2,986,433 467,844
经营活动现金流入小计 3,159,224 2,417,646
购买商品、接受劳务支付的现金 865,702 1,574,800
支付给职工以及为职工支付的现金 66,133 46,493
支付的各项税费 32,187 8,479
支付其他与经营活动有关的现金 34,056 2,094
经营活动现金流出小计 998,078 1,631,866
经营活动产生的现金流量净额 2,161,146 785,780
二、投资活动产生的现金流量：
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2019 年第一季度报告
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 27,444 51,961
处置固定资产、无形资产和其他长期资 4,832 737
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 143,000 10,000
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 70,224 71,498
投资活动现金流入小计 245,500 134,196
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,843 13,822
产支付的现金
投资支付的现金 3,549,243 1,949,267
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,551,086 1,963,089
投资活动产生的现金流量净额 -3,305,586 -1,828,893
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 54,857
取得借款收到的现金 4,199,000 4,400,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,253,857 4,400,000
偿还债务支付的现金 2,451,232 1,605,478
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 103,459 111,908
支付其他与筹资活动有关的现金 553
筹资活动现金流出小计 2,554,691 1,717,939
筹资活动产生的现金流量净额 1,699,166 2,682,061
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 126 1,603
五、现金及现金等价物净增加额 554,852 1,640,551
加：期初现金及现金等价物余额 2,731,406 1,802,763
六、期末现金及现金等价物余额 3,286,258 3,443,314
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
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2019 年第一季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 11,985,039 11,985,039
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,556,719 1,556,719
以公允价值计量且其变动计入 1,556,719 -1,556,719
当期损益的金融资产
衍生金融资产 559,072 559,072
应收票据及应收账款 20,802,003 20,879,191 77,188
其中：应收票据 668,643 668,643
应收账款 20,133,360 20,210,548 77,188
预付款项 981,653 981,653
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,703,612 1,725,153 21,541
其中：应收利息 142,594 142,594
应收股利
买入返售金融资产
存货 11,594,627 11,594,627
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 233,231 233,231
其他流动资产 2,479,986 2,479,986
流动资产合计 51,895,942 51,994,671 98,729
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 1,120,510 -1,120,510
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 365,793 365,793
长期股权投资 2,328,352 2,328,352
其他权益工具投资 1,120,510 1,120,510
其他非流动金融资产
投资性房地产 50,113 50,113
固定资产 11,867,237 11,867,237
在建工程 791,073 791,073
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,879,500 3,879,500
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2019 年第一季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
开发支出 147,964 147,964
商誉 50,847 50,847
长期待摊费用 27,360 27,360
递延所得税资产 1,151,953 1,144,499 -7,454
其他非流动资产 98,079 98,079
非流动资产合计 21,878,781 21,871,327 -7,454
资产总计 73,774,723 73,865,998 91,275
流动负债：
短期借款 5,416,746 5,416,746
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债 898,547 898,547
应付票据及应付账款 17,190,710 17,190,710
预收款项 1,357,096 1,357,096
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,046,253 1,046,253
应交税费 523,752 523,752
其他应付款 2,960,738 2,960,738
其中：应付利息 54,115 54,115
应付股利 91,157 91,157
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,919,081 2,919,081
其他流动负债 1,622,435 1,622,435
流动负债合计 33,935,358 33,935,358
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,940,704 1,940,704
应付债券 4,033,475 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 242,733 242,733
长期应付职工薪酬 78,997 78,997
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2019 年第一季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
预计负债 117,209 117,209
递延收益 271,746 271,746
递延所得税负债 649,817 654,414 4,597
其他非流动负债 2,571 2,571
非流动负债合计 7,337,252 7,341,849 4,597
负债合计 41,272,610 41,277,207 4,597
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,800,711 7,800,711
其他权益工具 368,996 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 1,883,392 1,883,392
减：库存股 111,106 111,106
其他综合收益 -1,420,244 -1,426,055 -5,811
专项储备
盈余公积 3,181,806 3,181,806
一般风险准备
未分配利润 19,781,350 19,873,839 92,489
归属于母公司所有者权益合计 31,484,905 31,571,583 86,678
少数股东权益 1,017,208 1,017,208
所有者权益（或股东权益） 32,502,113 32,588,791 86,678
合计
负债和所有者权益（或股 73,774,723 73,865,998 91,275
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 3 月 29 召开第六届董事会第三十七次会议批准，自 2019 年 1 月 1 日采用《企
业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则第 23 号
——金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9
号）、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）相关规定。
根据新金融会计准则规定，公司将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期
信用损失法”，考虑金融资产未来预期信用损失情况，计提金融资产减值准备。对合并资产负债
表年初累计影响数做如下调整：
调增期初应收账款 77,188 千元，调增期初其他应收款 21,541 千元，同时调减期初递延所得
税资产 7,454 千元，调增期初递延所得税负债 4,597 千元，调增期初未分配利润 86,678 千元。
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2019 年第一季度报告
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量
特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，
公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并
将前期计提的可供出售金融资产减值损失由年初未分配利润调整至其他综合收益；将原“以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为交易性金融资产。对合并资产负债表年初累
计影响数做如下调整：
调增期初交易性金融资产 1,556,719 千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产 1,556,719 千元；调增期初其他权益工具投资 1,120,510 千元，调减期初可供出售金
融资产 1,120,510 千元；调增期初未分配利润 5,811 千元，调减期初其他综合收益 5,811 千元。
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 9,896,538 9,896,538
交易性金融资产 403,903 403,903
以公允价值计量且其变动计 403,903 -403,903
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 4,418 4,418
应收票据及应收账款 1,269,558 1,281,343 11,785
其中：应收票据 12,251 12,251
应收账款 1,257,307 1,269,092 11,785
预付款项 37,167 37,167
其他应收款 11,432,517 11,439,119 6,602
其中：应收利息 122,259 122,259
应收股利 90,910 90,910
存货 13,629 13,629
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,556,609 1,556,609
流动资产合计 24,614,339 24,632,726 18,387
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 776,102 -776,102
其他债权投资
持有至到期投资
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2019 年第一季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
长期应收款
长期股权投资 11,050,254 11,050,254
其他权益工具投资 776,102 776,102
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 82,569 82,569
在建工程 3,415 3,415
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 917 917
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 11,913,257 11,913,257
资产总计 36,527,596 36,545,983 18,387
流动负债：
短期借款 4,700,000 4,700,000
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债 7,595 7,595
应付票据及应付账款 1,156,118 1,156,118
预收款项 62,350 62,350
合同负债
应付职工薪酬 28,414 28,414
应交税费 34,339 34,339
其他应付款 1,551,709 1,551,709
其中：应付利息 48,812 48,812
应付股利 16,857 16,857
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 487,000 487,000
其他流动负债 117,165 117,165
流动负债合计 8,144,690 8,144,690
非流动负债：
长期借款 1,194,000 1,194,000
应付债券 4,033,475 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
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2019 年第一季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
长期应付款 111,106 111,106
预计负债 75,320 75,320
递延收益 6,969 6,969
递延所得税负债 8,991 13,588 4,597
其他非流动负债
非流动负债合计 5,429,861 5,434,458 4,597
负债合计 13,574,551 13,579,148 4,597
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,800,711 7,800,711
其他权益工具 368,996 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 1,384,775 1,384,775
减：库存股 111,106 111,106
其他综合收益 277,101 271,290 -5,811
盈余公积 2,682,267 2,682,267
未分配利润 10,550,301 10,569,902 19,601
所有者权益（或股东权益） 22,953,045 22,966,835 13,790
合计
负债和所有者权益（或股 36,527,596 36,545,983 18,387
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新金融会计准则规定，公司将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期
信用损失法”，考虑金融资产未来预期信用损失情况，计提金融资产减值准备。对母公司资产负
债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初应收账款 11,785 千元，调增期初其他应收款 6,602 千元，调增期初递延所得税负债
4,597 千元，调增期初未分配利润 13,790 千元。
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量
特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，
公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并
将前期计提的可供出售金融资产减值损失由年初未分配利润调整至其他综合收益；将原“以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为交易性金融资产。对母公司资产负债表年初
累计影响数做如下调整：
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2019 年第一季度报告
调增期初交易性金融资产 403,903 千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产 403,903 千元；调减期初其他综合收益 5,811 千元，调增期初未分配利润 5,811 千元。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
根据衔接规定，按照新金融工具准则的规定对金融资产进行分类和计量，涉及前期比较财务
报表数据与新金融工具准则要求不一致的，无需进行追溯调整。对期初数据调整见四、4.2
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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