2019 年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 88,183,101 73,774,723 19.53
归属于上市公司 42,334,313 31,484,905 34.46
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 9,444,694 8,731,894 8.16
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 58,690,952 41,077,480 42.88
归属于上市公司 9,159,443 4,883,396 87.56
股东的净利润
归属于上市公司 9,254,086 5,231,566 76.89
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 24.03 17.43 增加 6.60 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 1.119 0.633 76.78
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（元/股）
稀释每股收益 1.112 0.600 85.33
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -28,670 -28,338
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 93,294 150,274
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
委托他人投资或管理资产的损益 23,533 114,221
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 -92,643 -82,953
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,696 -235,598
少数股东权益影响额（税后） 510 248
所得税影响额 -17,608 -12,497
合计 -30,280 -94,643
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 280,293
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） (%) 股份状态 数量
份数量
三一集团有限公司 2,527,616,730 30.03 0 0 境内非国
无
有法人
香港中央结算有限公 730,760,593 8.68 0 0 其他
无
司
梁稳根 285,840,517 3.40 0 0 境内自然
无
人
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中国证券金融股份有 233,349,259 2.77 0 0 国有法人
无
限公司
全国社保基金一零二 120,040,978 1.43 0 0 其他
无
组合
兴业银行股份有限公 108,293,856 1.29 0 0 其他
司－兴全趋势投资混 无
合型证券投资基金
全国社保基金一零四 96,988,810 1.15 0 0 其他
无
组合
中央汇金资产管理有 83,108,800 0.99 0 0 国有法人
无
限责任公司
全国社保基金一一二 64,581,363 0.77 0 0 其他
无
组合
三一重工股份有限公 64,469,659 0.77 0 0 境内非国
无
司回购专用证券账户 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
三一集团有限公司 2,527,616,730 人民币普通股 2,527,616,730
香港中央结算有限公司 730,760,593 人民币普通股 730,760,593
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
全国社保基金一零二组合 120,040,978 人民币普通股 120,040,978
兴业银行股份有限公司－兴全趋 108,293,856 108,293,856
人民币普通股
势投资混合型证券投资基金
全国社保基金一零四组合 96,988,810 人民币普通股 96,988,810
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
全国社保基金一一二组合 64,581,363 人民币普通股 64,581,363
三一重工股份有限公司回购专用 64,469,659 64,469,659
人民币普通股
证券账户
上述股东关联关系或一致行动的 前 10 名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他
说明 股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）利润表、现金流量表相关科目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 58,690,952 41,077,480 42.88
营业成本 39,595,164 28,276,797 40.03
财务费用 -141,151 96,823 -245.78
研发费用 2,032,219 802,937 153.10
其他收益 457,081 175,880 159.88
投资收益 134,847 287,339 -53.07
公允价值变动收益 52,869 -374,867 114.10
信用减值损失 -535,932 0 —
资产减值损失 -32,721 -589,850 94.45
资产处置收益 -17,530 6,327 -377.07
营业外收入 130,858 51,626 153.47
所得税费用 1,778,589 1,071,818 65.94
经营活动产生的现金流量净额 9,444,694 8,731,894 8.16
投资活动产生的现金流量净额 -13,389,330 -2,593,640 -416.24
筹资活动产生的现金流量净额 1,893,351 851,299 122.41
营业收入变动原因说明：主要系国内基础设施建设、环境保护力度加强、设备更新需求增长、人
工替代效应等因素推动工程机械销售增加，同时公司产品竞争力显著提升。
营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
财务费用变动原因说明：主要系利息净支出减少，汇兑收益增加。
研发费用变动原因说明：主要系公司加大工程机械产品及关键零部件、数字化与智能化技术及应
用的研发投入。
其他收益变动原因说明：主要系本期收到的与日常经营活动相关的政府补助增加。
投资收益变动原因说明：主要系远期外汇合约交割收益减少。
公允价值变动损益变动原因说明：主要系尚未交割远期外汇合约公允价值变动收益增加。
信用减值损失变动原因说明：主要系采用新金融工具准则将金融资产减值列示在本科目影响。
资产减值损失变动原因说明：主要系采用新金融工具准则将金融资产减值损失列示为信用减值损
失科目影响。
资产处置收益变动原因说明：主要系本期处置固定资产损失影响。
营业外收入变动原因说明：主要系公司债务核销及索赔等影响。
所得税费用变动原因说明：主要系公司本期税前利润增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司销售回款增加等因素影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期有息存款及基金、债券投资增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期银行贷款规模增加。
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（2）资产负债表相关科目
单位：千元 币种：人民币
报表项目 本期期末数 上年度末数 增减幅 变动原因
度（%）
主要系采用新金融工具准则将公司购
交易性金融资产 5,507,725 — 买的基金、债券产品重新分类列示在本
科目影响。
以公允价值计量且 主要系采用新金融工具准则将公司购
其变动计入当期损 — 1,556,719 -100.00 买的基金、债券产品重新分类列示在交
益的金融资产 易性金融资产科目影响。
主要系尚未到期的远期外汇合约公允
衍生金融资产 124,204 559,072 -77.78
价值变动收益减少。
应收利息 384,278 142,594 169.49 主要系应收理财利息增加。
一年内到期的非
377,128 233,231 61.70 主要系一年内到期的长期应收款增加。
流动资产
其他流动资产 7,546,753 2,479,986 204.31 主要系公司购买理财产品增加。
主要系采用新金融工具准则将公司持
可供出售金融资产 — 1,120,510 -100.00 有非交易性权益工具投资列示在其他
权益工具投资科目中。
主要系采用新金融工具准则将公司持
其他权益工具投资 1,100,867 — — 有非交易性权益工具投资列示在本科
目中。
长期应收款 661,060 365,793 80.72 主要系公司应收融资租赁款增加。
主要系公司为满足生产需要，基建技改
在建工程 1,125,731 791,073 42.30
支出增加。
长期待摊费用 77,115 27,360 181.85 主要系公司装修等待摊性质支出增加。
短期借款 9,782,884 5,416,746 80.60 主要系公司银行贷款增加。
主要系尚未到期的远期外汇合约公允
衍生金融负债 479,865 898,547 -46.60
价值变动损失减少。
应交税费 876,138 523,752 67.28 主要系期末应付所得税增加。
应付利息 19,163 54,115 -64.59 主要系应付企业债券利息减少。
主要系本期子公司新增质押式回购借
其他流动负债 2,875,411 1,622,435 77.23
入资金。
应付债券 0 4,033,475 -100.00 主要系可转债转股及回购影响。
长期应付款 118,229 242,733 -51.29 主要系限制性股票回购义务减少。
其他权益工具 0 368,996 -100.00 主要系可转债转股影响。
主要系本期可转换公司债券转股、股权
资本公积 5,872,082 1,883,392 211.78
激励摊销及行权影响。
库存股 839,552 111,106 655.63 主要系本期回购本公司股票影响。
未分配利润 26,868,315 19,781,350 35.83 主要系本期盈利增加。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 13,760,558 11,985,039
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 5,507,725
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,556,719
益的金融资产
衍生金融资产 124,204 559,072
应收票据 722,178 668,643
应收账款 25,018,878 20,133,360
应收款项融资
预付款项 731,095 981,653
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,063,781 1,703,612
其中：应收利息 384,278 142,594
应收股利 296
买入返售金融资产
存货 10,852,055 11,594,627
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 377,128 233,231
其他流动资产 7,546,753 2,479,986
流动资产合计 66,704,355 51,895,942
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 1,120,510
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 661,060 365,793
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项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
长期股权投资 2,752,399 2,328,352
其他权益工具投资 1,100,867
其他非流动金融资产
投资性房地产 46,504 50,113
固定资产 10,982,911 11,867,237
在建工程 1,125,731 791,073
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,647,282 3,879,500
开发支出 145,141 147,964
商誉 49,140 50,847
长期待摊费用 77,115 27,360
递延所得税资产 792,353 1,151,953
其他非流动资产 98,243 98,079
非流动资产合计 21,478,746 21,878,781
资产总计 88,183,101 73,774,723
流动负债：
短期借款 9,782,884 5,416,746
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 479,865 898,547
应付票据 10,024,071 8,405,000
应付账款 8,354,040 8,785,710
预收款项 1,140,276 1,357,096
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 995,506 1,046,253
应交税费 876,138 523,752
其他应付款 3,689,994 2,960,738
其中：应付利息 19,163 54,115
应付股利 100,744 91,157
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,592,058 2,919,081
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2019 年第三季度报告
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
其他流动负债 2,875,411 1,622,435
流动负债合计 41,810,243 33,935,358
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,537,341 1,940,704
应付债券 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 118,229 242,733
长期应付职工薪酬 74,146 78,997
预计负债 132,253 117,209
递延收益 271,376 271,746
递延所得税负债 815,366 649,817
其他非流动负债 2,913 2,571
非流动负债合计 2,951,624 7,337,252
负债合计 44,761,867 41,272,610
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 8,416,471 7,800,711
其他权益工具 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 5,872,082 1,883,392
减：库存股 839,552 111,106
其他综合收益 -1,164,809 -1,420,244
专项储备
盈余公积 3,181,806 3,181,806
一般风险准备
未分配利润 26,868,315 19,781,350
归属于母公司所有者权益（或股东权 42,334,313 31,484,905
益）合计
少数股东权益 1,086,921 1,017,208
所有者权益（或股东权益）合计 43,421,234 32,502,113
负债和所有者权益（或股东权益） 88,183,101 73,774,723
总计
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
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2019 年第三季度报告
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 7,240,403 9,896,538
交易性金融资产 1,057,543
以公允价值计量且其变动计入当期损 403,903
益的金融资产
衍生金融资产 4,578 4,418
应收票据 31,645 12,251
应收账款 1,303,829 1,257,307
应收款项融资
预付款项 5,668 37,167
其他应收款 9,062,346 11,432,517
其中：应收利息 239,830 122,259
应收股利 14 90,910
存货 12,476 13,629
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,393,447 1,556,609
流动资产合计 21,111,935 24,614,339
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 776,102
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 14,027,908 11,050,254
其他权益工具投资 780,388
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 65,087 82,569
在建工程 3,134 3,415
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,186 917
开发支出 488
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
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2019 年第三季度报告
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
非流动资产合计 14,880,191 11,913,257
资产总计 35,992,126 36,527,596
流动负债：
短期借款 7,000,000 4,700,000
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 19,999 7,595
应付票据 20 1,954
应付账款 878,998 1,154,164
预收款项 15,846 62,350
应付职工薪酬 1,600 28,414
应交税费 99,759 34,339
其他应付款 324,076 1,551,709
其中：应付利息 7,311 48,812
应付股利 26,444 16,857
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,402,000 487,000
其他流动负债 44,298 117,165
流动负债合计 9,786,596 8,144,690
非流动负债：
长期借款 490,000 1,194,000
应付债券 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 20,428 111,106
长期应付职工薪酬
预计负债 97,772 75,320
递延收益 11,918 6,969
递延所得税负债 157,560 8,991
其他非流动负债
非流动负债合计 777,678 5,429,861
负债合计 10,564,274 13,574,551
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 8,416,471 7,800,711
其他权益工具 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 5,516,593 1,384,775
减：库存股 839,552 111,106
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项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
其他综合收益 667,288 277,101
专项储备
盈余公积 2,682,267 2,682,267
未分配利润 8,984,785 10,550,301
所有者权益（或股东权益）合计 25,427,852 22,953,045
负债和所有者权益（或股东权益） 35,992,126 36,527,596
总计
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 15,304,512 12,953,657 58,690,952 41,077,480
其中：营业收入 15,304,512 12,953,657 58,690,952 41,077,480
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 12,551,193 10,692,190 47,234,284 34,131,188
其中：营业成本 10,247,407 9,051,964 39,595,164 28,276,797
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 69,520 77,223 285,875 234,312
销售费用 1,056,846 874,390 4,067,554 3,433,076
管理费用 486,554 429,569 1,394,623 1,287,243
研发费用 843,295 392,430 2,032,219 802,937
财务费用 -152,429 -133,386 -141,151 96,823
其中：利息费用 155,573 143,750 424,428 419,568
利息收入 161,619 115,198 422,688 254,761
加：其他收益 326,416 139,501 457,081 175,880
投资收益（损失以“－” 158,430 87,219 134,847 287,339
号填列）
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2019 年第三季度报告
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
其中：对联营企业和合 22,920 54,114 80,236 116,033
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -202,568 -198,765 52,869 -374,867
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -75,736 -535,932
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -17,707 -184,914 -32,721 -589,850
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -1,881 4,649 -17,530 6,327
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 2,940,273 2,109,157 11,515,282 6,451,121
号填列）
加：营业外收入 20,066 9,470 130,858 51,626
减：营业外支出 66,850 218,306 461,369 365,875
四、利润总额（亏损总额以 2,893,489 1,900,321 11,184,771 6,136,872
“－”号填列）
减：所得税费用 423,177 349,727 1,778,589 1,071,818
五、净利润（净亏损以“－” 2,470,312 1,550,594 9,406,182 5,065,054
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 2,470,312 1,550,594 9,406,182 5,065,054
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 2,411,430 1,494,837 9,159,443 4,883,396
净利润（净亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损益（净亏 58,882 55,757 246,739 181,658
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 282,073 495,031 266,032 214,460
归属母公司所有者的其他综 279,958 492,527 261,246 219,082
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益 344,297 367,885
的其他综合收益
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2019 年第三季度报告
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益 394,263 394,263
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 -49,966 -26,378
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的 -64,339 492,527 -106,639 219,082
其他综合收益
1.权益法下可转损益的 -300
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公 366,759 356,039
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7.现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效部
分）
8.外币财务报表折算差 -64,339 125,768 -106,639 -136,657
额
9.其他
归属于少数股东的其他综合 2,115 2,504 4,786 -4,622
收益的税后净额
七、综合收益总额 2,752,385 2,045,625 9,672,214 5,279,514
归属于母公司所有者的综合 2,691,388 1,987,364 9,420,689 5,102,478
收益总额
归属于少数股东的综合收益 60,997 58,261 251,525 177,036
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.285 0.192 1.119 0.633
（二）稀释每股收益(元/股) 0.284 0.182 1.112 0.600
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
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2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 1,160,419 1,559,096 1,609,100 6,196,190
减：营业成本 1,148,202 1,289,994 1,563,687 5,173,032
税金及附加 1,967 3,965 8,881 16,696
销售费用 12,120 21,623 45,252 72,363
管理费用 92,676 52,589 212,162 132,736
研发费用 36,994 14,326 73,777 49,902
财务费用 -71,191 -33,904 -174,980 30,878
其中：利息费用 84,182 101,080 240,235 318,088
利息收入 113,735 112,638 345,662 225,973
加：其他收益 8,986 4 27,851 4
投资收益（损失以“－” 16,791 483,664 791,472 770,976
号填列）
其中：对联营企业和合 802 36,723 -1,026 38,066
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 16,012 2,176 45,297 16,335
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -1,427 -5,046
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 34,533 8,887
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -1,242 767 -1,060 1,021
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” -21,229 731,647 738,835 1,517,806
号填列）
加：营业外收入 177 6,991 3,631 21,736
减：营业外支出 14,625 26,449 79,591 48,108
三、利润总额（亏损总额以“－” -35,677 712,189 662,875 1,491,434
号填列）
减：所得税费用 -8,350 58,416 83,025 236,153
四、净利润（净亏损以“－” -27,327 653,773 579,850 1,255,281
号填列）
（一）持续经营净利润（净 -27,327 653,773 579,850 1,255,281
亏损以“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 358,082 383,180 395,998 382,628
（一）不能重分类进损益的 359,562 397,621
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的 394,263 394,263
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 -34,701 3,358
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其 -1,480 383,180 -1,623 382,628
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允 384,882 384,882
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备（现
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 -1,480 -1,702 -1,623 -2,254
9.其他
六、综合收益总额 330,755 1,036,953 975,848 1,637,909
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
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2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 59,293,130 44,826,625
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 865,763 341,834
收到其他与经营活动有关的现金 331,898 493,971
经营活动现金流入小计 60,490,791 45,662,430
购买商品、接受劳务支付的现金 39,149,561 29,333,381
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 3,959,768 3,080,566
支付的各项税费 3,332,403 2,052,310
支付其他与经营活动有关的现金 4,604,365 2,464,279
经营活动现金流出小计 51,046,097 36,930,536
经营活动产生的现金流量净额 9,444,694 8,731,894
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,001,360 45,660
取得投资收益收到的现金 447,589 446,766
处置固定资产、无形资产和其他长期资 179,533 170,549
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 144,917 10,000
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 286,375 68,409
投资活动现金流入小计 11,059,774 741,384
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2019 年第三季度报告
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,206,315 879,974
产支付的现金
投资支付的现金 22,038,101 2,411,356
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,204,688 43,694
投资活动现金流出小计 24,449,104 3,335,024
投资活动产生的现金流量净额 -13,389,330 -2,593,640
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 350,102 496,367
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 25,289 7,429
现金
取得借款收到的现金 11,959,701 6,576,317
收到其他与筹资活动有关的现金 929,775
筹资活动现金流入小计 13,239,578 7,072,684
偿还债务支付的现金 7,348,260 4,593,872
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,716,693 1,625,571
其中：子公司支付给少数股东的股利、 101,934 50,952
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,281,274 1,942
筹资活动现金流出小计 11,346,227 6,221,385
筹资活动产生的现金流量净额 1,893,351 851,299
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,111 5,373
五、现金及现金等价物净增加额 -2,060,396 6,994,926
加：期初现金及现金等价物余额 4,320,889 3,725,779
六、期末现金及现金等价物余额 2,260,493 10,720,705
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,730,482 5,988,422
收到的税费返还 21,485 4
收到其他与经营活动有关的现金 5,992,760 5,895,126
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2019 年第三季度报告
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
经营活动现金流入小计 7,744,727 11,883,552
购买商品、接受劳务支付的现金 2,051,062 5,282,171
支付给职工及为职工支付的现金 174,532 142,849
支付的各项税费 81,030 162,957
支付其他与经营活动有关的现金 5,013,715 144,512
经营活动现金流出小计 7,320,339 5,732,489
经营活动产生的现金流量净额 424,388 6,151,063
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,844,479 63,760
取得投资收益收到的现金 659,893 449,199
处置固定资产、无形资产和其他长期资 19,498 117,537
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 595,867 10,000
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 286,375 86,481
投资活动现金流入小计 11,406,112 726,977
购建固定资产、无形资产和其他长期资 12,867 38,313
产支付的现金
投资支付的现金 9,951,072 2,180,426
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,820,000
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 213,563
投资活动现金流出小计 12,997,502 2,218,739
投资活动产生的现金流量净额 -1,591,390 -1,491,762
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 324,813 488,938
取得借款收到的现金 6,800,000 5,800,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,124,813 6,288,938
偿还债务支付的现金 4,298,232 2,197,632
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,356,746 1,466,538
支付其他与筹资活动有关的现金 828,617 1,942
筹资活动现金流出小计 7,483,595 3,666,112
筹资活动产生的现金流量净额 -358,782 2,622,826
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -139 -2,411
五、现金及现金等价物净增加额 -1,525,923 7,279,716
加：期初现金及现金等价物余额 2,731,406 1,802,763
六、期末现金及现金等价物余额 1,205,483 9,082,479
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
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2019 年第三季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 11,985,039 11,985,039
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,556,719 1,556,719
以公允价值计量且其变动计入 1,556,719 -1,556,719
当期损益的金融资产
衍生金融资产 559,072 559,072
应收票据 668,643 668,643
应收账款 20,133,360 20,210,548 77,188
应收款项融资
预付款项 981,653 981,653
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,703,612 1,725,153 21,541
其中：应收利息 142,594 142,594
应收股利
买入返售金融资产
存货 11,594,627 11,594,627
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 233,231 233,231
其他流动资产 2,479,986 2,479,986
流动资产合计 51,895,942 51,994,671 98,729
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 1,120,510 -1,120,510
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 365,793 365,793
长期股权投资 2,328,352 2,328,352
其他权益工具投资 1,120,510 1,120,510
其他非流动金融资产
投资性房地产 50,113 50,113
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2019 年第三季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
固定资产 11,867,237 11,867,237
在建工程 791,073 791,073
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,879,500 3,879,500
开发支出 147,964 147,964
商誉 50,847 50,847
长期待摊费用 27,360 27,360
递延所得税资产 1,151,953 1,144,499 -7,454
其他非流动资产 98,079 98,079
非流动资产合计 21,878,781 21,871,327 -7,454
资产总计 73,774,723 73,865,998 91,275
流动负债：
短期借款 5,416,746 5,416,746
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债 898,547 898,547
应付票据 8,405,000 8,405,000
应付账款 8,785,710 8,785,710
预收款项 1,357,096 1,357,096
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,046,253 1,046,253
应交税费 523,752 523,752
其他应付款 2,960,738 2,960,738
其中：应付利息 54,115 54,115
应付股利 91,157 91,157
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,919,081 2,919,081
其他流动负债 1,622,435 1,622,435
流动负债合计 33,935,358 33,935,358
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,940,704 1,940,704
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2019 年第三季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
应付债券 4,033,475 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 242,733 242,733
长期应付职工薪酬 78,997 78,997
预计负债 117,209 117,209
递延收益 271,746 271,746
递延所得税负债 649,817 654,414 4,597
其他非流动负债 2,571 2,571
非流动负债合计 7,337,252 7,341,849 4,597
负债合计 41,272,610 41,277,207 4,597
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,800,711 7,800,711
其他权益工具 368,996 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 1,883,392 1,883,392
减：库存股 111,106 111,106
其他综合收益 -1,420,244 -1,426,055 -5,811
专项储备
盈余公积 3,181,806 3,181,806
一般风险准备
未分配利润 19,781,350 19,873,839 92,489
归属于母公司所有者权益（或 31,484,905 31,571,583 86,678
股东权益）合计
少数股东权益 1,017,208 1,017,208
所有者权益（或股东权益） 32,502,113 32,588,791 86,678
合计
负债和所有者权益（或股 73,774,723 73,865,998 91,275
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 3 月 29 日召开第六届董事会第三十七次会议批准，自 2019 年 1 月 1 日采用《企
业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则第 23 号
——金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9
号）、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）相关规定。
根据新金融会计准则规定，公司将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期
信用损失法”，考虑金融资产未来预期信用损失情况，计提金融资产减值准备。对合并资产负债
表年初累计影响数做如下调整：
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2019 年第三季度报告
调增期初应收账款 77,188 千元，调增期初其他应收款 21,541 千元，同时调减期初递延所得
税资产 7,454 千元，调增期初递延所得税负债 4,597 千元，调增期初未分配利润 86,678 千元。
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量
特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，
公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并
将前期计提的可供出售金融资产减值损失由年初未分配利润调整至其他综合收益；将原“以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为交易性金融资产。对合并资产负债表年初累
计影响数做如下调整：
调增期初交易性金融资产 1,556,719 千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产 1,556,719 千元；调增期初其他权益工具投资 1,120,510 千元，调减期初可供出售金
融资产 1,120,510 千元；调增期初未分配利润 5,811 千元，调减期初其他综合收益 5,811 千元。
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 9,896,538 9,896,538
交易性金融资产 403,903 403,903
以公允价值计量且其变动计 403,903 -403,903
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 4,418 4,418
应收票据 12,251 12,251
应收账款 1,257,307 1,269,092 11,785
应收款项融资
预付款项 37,167 37,167
其他应收款 11,432,517 11,439,119 6,602
其中：应收利息 122,259 122,259
应收股利 90,910 90,910
存货 13,629 13,629
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,556,609 1,556,609
流动资产合计 24,614,339 24,632,726 18,387
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 776,102 -776,102
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,050,254 11,050,254
其他权益工具投资 776,102 776,102
其他非流动金融资产
投资性房地产
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2019 年第三季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
固定资产 82,569 82,569
在建工程 3,415 3,415
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 917 917
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 11,913,257 11,913,257
资产总计 36,527,596 36,545,983 18,387
流动负债：
短期借款 4,700,000 4,700,000
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债 7,595 7,595
应付票据 1,954 1,954
应付账款 1,154,164 1,154,164
预收款项 62,350 62,350
应付职工薪酬 28,414 28,414
应交税费 34,339 34,339
其他应付款 1,551,709 1,551,709
其中：应付利息 48,812 48,812
应付股利 16,857 16,857
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 487,000 487,000
其他流动负债 117,165 117,165
流动负债合计 8,144,690 8,144,690
非流动负债：
长期借款 1,194,000 1,194,000
应付债券 4,033,475 4,033,475
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 111,106 111,106
长期应付职工薪酬
预计负债 75,320 75,320
递延收益 6,969 6,969
递延所得税负债 8,991 13,588 4,597
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2019 年第三季度报告
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
其他非流动负债
非流动负债合计 5,429,861 5,434,458 4,597
负债合计 13,574,551 13,579,148 4,597
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,800,711 7,800,711
其他权益工具 368,996 368,996
其中：优先股
永续债
资本公积 1,384,775 1,384,775
减：库存股 111,106 111,106
其他综合收益 277,101 271,290 -5,811
专项储备
盈余公积 2,682,267 2,682,267
未分配利润 10,550,301 10,569,902 19,601
所有者权益（或股东权益） 22,953,045 22,966,835 13,790
合计
负债和所有者权益（或股 36,527,596 36,545,983 18,387
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新金融会计准则规定，公司将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期
信用损失法”，考虑金融资产未来预期信用损失情况，计提金融资产减值准备。对母公司资产负
债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初应收账款 11,785 千元，调增期初其他应收款 6,602 千元，调增期初递延所得税负债
4,597 千元，调增期初未分配利润 13,790 千元。
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量
特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，
公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并
将前期计提的可供出售金融资产减值损失由年初未分配利润调整至其他综合收益；将原“以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为交易性金融资产。对母公司资产负债表年初
累计影响数做如下调整：
调增期初交易性金融资产 403,903 千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产 403,903 千元；调减期初其他综合收益 5,811 千元，调增期初未分配利润 5,811 千元。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
根据衔接规定，按照新金融工具准则的规定对金融资产进行分类和计量，涉及前期比较财务
报表数据与新金融工具准则要求不一致的，无需进行追溯调整。
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2019 年第三季度报告
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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