证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-010
三一重工股份有限公司
2020 年第一季度股票期权自主行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
2020 年第一季度股票期权自主行权情况：本次自主行权数为
9,286,754 股；其中公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期完成自主行权数为 7,006,883 股，占符合条件的股
票期权行权数量 48,099,115 份的 14.57%；预留授予第一个行权
期 完 成 自 主 行 权 数 为 2,279,871 股 ， 占 符 合 条 件 行 权 数 量
20,528,350 份的 11.11%。
一、股票期权自主行权概述
根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016 年股票
期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司 2019 年 4 月 26 日召开
的第六届董事会第三十九次会议审议，公司 2016 年股权激励计划首
次授予股票期权第二个行权期及预留授予第一个行权期的行权条件
已经成就：其中首次授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权
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行权数量为 48,099,115 份，行权起始日期为 2019 年 5 月 29 日，行
权终止日期为 2020 年 4 月 7 日；预留授予股票期权第一个行权期符
合条件的股票期权行权数量为 20,528,350 份，行权起始日期为 2019
年 5 月 29 日，行权终止日期为 2020 年 3 月 1 日；行权所得股票可于
行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。具体内容详
见 2019 年 5 月 24 日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激
励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个
行权期符合行权条件的公告》。
二、本次股票期权自主行权具体情况
2019 年 12 月 31 日至 2020 年 3 月 31 日，公司股票期权激励对
象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司过户登记股份共 9,286,754 股；其中公司 2016 年股权激励计划首
次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为 7,006,883 股，占
符合条件的股票期权行权数量 48,099,115 份的 14.57%；预留授予第
一个行权期完成自主行权数为 2,279,871 股，占符合条件行权数量
20,528,350 份的 11.11%。公司本次获得募集资金 53,533,151.40 元，
该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营
成果均不构成重大影响。
截止 2020 年 3 月 31 日，公司 2016 年股权激励计划首次授予股
票期权第二个行权期完成自主行权数为 47,667,109 股，占符合条件
的股票期权行权数量 48,099,115 份的 99.10%；预留授予第一个行权
期 完 成 自 主 行 权 数 为 20,528,350 股 ， 占 符 合 条 件 行 权 数 量
20,528,350 份的 100%。
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三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 股票期权自主
（2019 年 12 月 31 日） 行权 （2020 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股 5,132,557 0 5,132,557
无限售条件流通股 8,421,113,690 9,286,754 8,430,400,444
总股本 8,426,246,247 9,286,754 8,435,533,001
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二日
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