证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2020-010 三一重工股份有限公司 2020 年第一季度股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 2020 年第一季度股票期权自主行权情况:本次自主行权数为 9,286,754 股;其中公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权 第二个行权期完成自主行权数为 7,006,883 股,占符合条件的股 票期权行权数量 48,099,115 份的 14.57%;预留授予第一个行权 期 完 成 自 主 行 权 数 为 2,279,871 股 , 占 符 合 条 件 行 权 数 量 20,528,350 份的 11.11%。 一、股票期权自主行权概述 根据三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)《2016 年股票 期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励 计划实施考核管理办法》等相关规定,经公司 2019 年 4 月 26 日召开 的第六届董事会第三十九次会议审议,公司 2016 年股权激励计划首 次授予股票期权第二个行权期及预留授予第一个行权期的行权条件 已经成就:其中首次授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权 1 行权数量为 48,099,115 份,行权起始日期为 2019 年 5 月 29 日,行 权终止日期为 2020 年 4 月 7 日;预留授予股票期权第一个行权期符 合条件的股票期权行权数量为 20,528,350 份,行权起始日期为 2019 年 5 月 29 日,行权终止日期为 2020 年 3 月 1 日;行权所得股票可于 行权日(T 日)后的第二个交易日(T+2)日上市交易。具体内容详 见 2019 年 5 月 24 日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激 励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个 行权期符合行权条件的公告》。 二、本次股票期权自主行权具体情况 2019 年 12 月 31 日至 2020 年 3 月 31 日,公司股票期权激励对 象通过自主行权方式,已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司过户登记股份共 9,286,754 股;其中公司 2016 年股权激励计划首 次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为 7,006,883 股,占 符合条件的股票期权行权数量 48,099,115 份的 14.57%;预留授予第 一个行权期完成自主行权数为 2,279,871 股,占符合条件行权数量 20,528,350 份的 11.11%。公司本次获得募集资金 53,533,151.40 元, 该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营 成果均不构成重大影响。 截止 2020 年 3 月 31 日,公司 2016 年股权激励计划首次授予股 票期权第二个行权期完成自主行权数为 47,667,109 股,占符合条件 的股票期权行权数量 48,099,115 份的 99.10%;预留授予第一个行权 期 完 成 自 主 行 权 数 为 20,528,350 股 , 占 符 合 条 件 行 权 数 量 20,528,350 份的 100%。 2 三、股本变动情况 单位:股 变动前 变动后 股份类别 股票期权自主 (2019 年 12 月 31 日) 行权 (2020 年 3 月 31 日) 有限售条件流通股 5,132,557 0 5,132,557 无限售条件流通股 8,421,113,690 9,286,754 8,430,400,444 总股本 8,426,246,247 9,286,754 8,435,533,001 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 二〇二〇年四月二日 3