特变电工股份有限公司


证券代码：600089            证券简称：特变电工       公告编号：临2019-018



                   特变电工股份有限公司监事会
      关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单
                     的审核意见及公示情况说明
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关
规定，特变电工股份有限公司（以下简称“公司”）对《特变电工股份有限公司
2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）确定的
首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期自 2019 年 2 月 25 日 17:00
至 2019 年 3 月 7 日 17:00，公示期 10 天。
    公司于 2019 年 3 月 7 日以传真、电子邮件方式发出召开公司 2019 年第二次
临时监事会会议的通知，2019 年 3 月 11 日在公司 21 楼会议室以现场方式召开
了公司 2019 年第二次临时监事会会议，公司监事会充分结合公示情况，对公司
2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行了审核，相关公示情况及
监事会审核意见如下：
    一、公示情况
    公司于 2019 年 2 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单。根据《管理办法》相关
规定，公司于 2019 年 2 月 25 日在公司内部网站发布了《关于对公司 2019 年股
票期权激励计划激励对象名单进行公示的通知》，对激励对象名单进行了内部公
示，具体情况如下：
    1、公示内容：公司《股票期权激励计划》首次授予激励对象的名单，包括
激励对象姓名、职务等信息；
    2、公示时间：2019 年 2 月 25 日 17:00 至 2019 年 3 月 7 日 17:00；
    3、公示方式：公司内部网站；
    4、反馈方式：通过电话或发送电子邮件方式反馈至公司证券事务部；

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    5、公示结果：公示期间，公司未收到任何人对《股票期权激励计划》激励
对象提出的任何异议。
       二、监事会审核意见
    依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规及规范性文件以及《公
司章程》的规定，结合公司对激励对象名单公示情况，监事会对《股票期权激励
计划》中首次授予的激励对象名单进行了审核，审核意见如下：
    1、《股票期权激励计划》的激励对象包括公司董事、高级管理人员及核心管
理人员、核心业务（技术）人员，不包括公司监事、独立董事及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，激励对象均与公
司或公司分子公司签署了劳动合同或聘用合同。
    2、列入公司《股票期权激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》等
法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等
文件及《股票期权激励计划》规定的激励对象条件。
    3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的下述不得成为激励对象的情
形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    综上所述，公司监事会认为：本次列入《股票期权激励计划》的激励对象均
符合相关法律法规及《公司章程》所规定的激励对象条件，其作为《股票期权激
励计划》激励对象的主体资格合法、有效。




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                                                         2019 年 3 月 12 日



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