证券代码：600109          股票简称：国金证券        编号：临 2018－45



                     国金证券股份有限公司
             第八届监事会第十二次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    国金证券股份有限公司第八届监事会第十二次会议于 2018 年 8

月 27 日在北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 17 楼会议室召

开，会议通知于 2018 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发

出。

    会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

    会议由公司监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公

司《章程》的有关规定。

    经审议，与会监事形成如下决议：

    一、审议通过公司《二〇一八年半年度报告及摘要》

    公司监事会保证二〇一八年半年度报告所载资料不存在任何虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完

整性承担个别及连带的法律责任。

    公司监事会对董事会编制的《二〇一八年半年度报告及摘要》进

行了谨慎审核，监事会认为：

    （一）二〇一八年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、

                                  1
公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

    （二）二〇一八年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上

海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司

本半年度经营管理和财务状况事项；

    （三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员

有违反保密规定的行为。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    二、审议通过公司《二〇一八年上半年风险控制指标情况报告》

    截至 2018 年 6 月 30 日，公司净资产为 18,733,464,151.13 元，

净资本为 16,063,229,325.85 元。

    公司各项风险控制指标均符合监管标准，2018 年上半年没有发

生触及监管标准的情况。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    特此公告。



                                       国金证券股份有限公司

                                                  监事会

                                      二〇一八年八月二十九日




                               2