证券代码：600109          股票简称：国金证券        编号：临 2019－7



                     国金证券股份有限公司
             第八届监事会第十五次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    国金证券股份有限公司第八届监事会第十五次会议于 2019 年 3

月 27 日在北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 17 楼会议室召

开，会议通知于 2019 年 3 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发

出。

    会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司

监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有

关规定。

    经审议，与会监事形成如下决议：

    一、审议通过公司《二〇一八年监事会工作报告》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    二、审议通过公司《二〇一八年度财务决算报告》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    三、审议通过公司《二〇一八年度报告全文及摘要》

    本公司监事会保证二〇一八年度报告所载资料不存在任何虚假
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记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整

性承担个别及连带的法律责任。

    经监事会对董事会编制的《二〇一八年度报告及摘要》进行谨慎

审核，监事会认为：

    （一）二〇一八年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公

司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

    （二）二〇一八年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证

券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年

度经营管理和财务状况事项；

    （三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有

违反保密规定的行为。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    四、审议通过公司《二〇一八年度利润分配预案》

    随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项

业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司

发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业

务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控

投入等方面的战略布局。因此，从不影响公司可持续经营能力及未来

长远发展，并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发，监事会同

意公司 2018 年度利润分配预案为：

    以截至 2018 年 12 月 31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，

向全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元人民币（含税），共计分配
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现金股利 120,974,372.40 元，剩余未分配利润转入下一年度。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    五、审议通过公司《关于聘任公司二〇一九年度审计机构的议案》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    六、审议通过《关于会计政策变更的议案》

    本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，

执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成

果；决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定，不存在损害

公司及股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    七、审议通过公司《二〇一八年度内部控制评价报告》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    八、审议通过公司《二〇一八年度合规工作报告》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    九、审议通过公司《二〇一八年度风险控制指标情况报告》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十、审议通过公司《二〇一八年度全面风险管理工作报告》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十一、审议通过公司《二〇一八年风险偏好执行情况报告》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十二、审议通过公司《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书
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（2019）》

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十三、审议通过公司《关于二〇一八年度监事薪酬情况的专项说

明》

   本议案尚需提交公司股东大会审议。

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十四、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司全面风险管

理制度>的议案》的议案

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   十五、审议通过《关于预计公司二〇一九年日常关联交易事项的

议案》

   本议案尚需提交公司股东大会审议。

   表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   特此公告。



                                      国金证券股份有限公司

                                                 监事会

                                      二〇一九年三月二十九日




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