债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2019 年 9 月 9 日 (二) 股东大会召开的地点:公司 305 会议室 (三) 出席会议的普通股股东持有股份情况: 1.出席会议的股东和代理人人数 27 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 1,762,288,577 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 48.5069 表决权股份总数的比例(%) (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会 主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集,由公司董事长赵殿清先生主持。 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召 集、召开、表决程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司股东大 会规则》和公司《章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1. 公司在任董事 14 人,出席 3 人,董事赵殿清先生、张日辉先 生、王占成先生出席会议,其他董事因工作原因未能参会; 1 债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 2. 公司在任监事 6 人,出席 4 人,监事郝润宝先生、顾明先生因 工作原因未能参会; 3. 公司董事会秘书余英武先生出席会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1. 议案名称:《关于补选独立董事的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 票 比例 类型 票数 比例(%) 票数 (%) 数 (%) A股 1,760,529,237 99.9001 1,759,340 0.0999 0 0 2.议案名称:《关于发行公司债券的议案》 本议案为分项表决议案,各子项的表决结果如下: 2.01 议案名称:发行规模 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.02 议案名称:票面金额和发行价格 审议结果:通过 表决情况: 2 债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.03 议案名称:债券期限及品种 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.04 议案名称:债券利率 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.05 议案名称:担保安排 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) 3 债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.06 议案名称:募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.07 议案名称:发行方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.08 议案名称:赎回条款或回售条款 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.09 议案名称:发行对象及向公司股东配售的安排 审议结果:通过 4 债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.10 议案名称:承销方式 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.11 议案名称:上市场所 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.12 议案名称:公司的资信情况、偿债保障措施 审议结果:通过 表决情况: 股东 同意 反对 弃权 类型 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例 5 债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 2.13 议案名称:股东大会决议有效期 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0 3.议案名称:《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士 全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,040,077 99.9858 248,500 0.0142 0 0 4.议案名称:《关于发行中期票据的议案》 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东 比例 比例 类型 票数 比例(%) 票数 票数 (%) (%) A股 1,762,048,977 99.9864 239,600 0.0136 0 0 6 债券代码:143039 债券简称:17 北方 01 债券代码:143303 债券简称:17 北方 02 股票代码:600111 股票简称:北方稀土 公告编号:2019-039 (二) 关于议案表决的有关情况说明 经本次股东大会审议通过,周华先生当选为公司独立董事,自本 次股东大会决议通过之日起履行独立董事职责,任期与公司第七届董 事会相同。 三、 律师见证情况 (一) 本次股东大会见证的律师事务所:内蒙古建中律师事务所 律师:郭瑞鹏、乌日乐 (二) 律师见证结论意见: 公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的规定,出席本次股东大会人员的资格合法有 效,本次股东大会表决程序及表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 (一) 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大 会决议; (二) 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司 2019 年 9 月 10 日 7