债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2019-039
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 9 月 9 日
(二) 股东大会召开的地点：公司 305 会议室
(三) 出席会议的普通股股东持有股份情况：
1.出席会议的股东和代理人人数 27
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,762,288,577
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有
48.5069
表决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会
主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长赵殿清先生主持。
会议采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召
集、召开、表决程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司股东大
会规则》和公司《章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1. 公司在任董事 14 人，出席 3 人，董事赵殿清先生、张日辉先
生、王占成先生出席会议，其他董事因工作原因未能参会；
1
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2. 公司在任监事 6 人，出席 4 人，监事郝润宝先生、顾明先生因
工作原因未能参会；
3. 公司董事会秘书余英武先生出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1. 议案名称：《关于补选独立董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 票 比例
类型 票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
A股 1,760,529,237 99.9001 1,759,340 0.0999 0 0
2.议案名称：《关于发行公司债券的议案》
本议案为分项表决议案，各子项的表决结果如下：
2.01 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.02 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
2
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同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.03 议案名称：债券期限及品种
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.04 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.05 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
3
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债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
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A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.06 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.07 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.08 议案名称：赎回条款或回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.09 议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
4
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表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.10 议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.11 议案名称：上市场所
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.12 议案名称：公司的资信情况、偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
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债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
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（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
2.13 议案名称：股东大会决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,037,777 99.9857 250,800 0.0143 0 0
3.议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士
全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,040,077 99.9858 248,500 0.0142 0 0
4.议案名称：《关于发行中期票据的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例
类型 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 1,762,048,977 99.9864 239,600 0.0136 0 0
6
债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
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(二) 关于议案表决的有关情况说明
经本次股东大会审议通过，周华先生当选为公司独立董事，自本
次股东大会决议通过之日起履行独立董事职责，任期与公司第七届董
事会相同。
三、 律师见证情况
(一) 本次股东大会见证的律师事务所：内蒙古建中律师事务所
律师：郭瑞鹏、乌日乐
(二) 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有
效，本次股东大会表决程序及表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
(一) 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大
会决议；
(二) 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2019 年 9 月 10 日
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