公司代码：600111 公司简称：北方稀土
债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
债券代码：163230 债券简称：20 北方 01
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2021 年第一季度报告
二〇二一年四月二十八日
目 录
一、重要提示 .................................................1
二、公司基本情况 .............................................1
三、重要事项 .................................................4
四、附录 .....................................................6
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告
内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李金玲、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责
人（会计主管人员）庄彬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
项目 本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 27,445,044,773.52 25,529,146,003.86 7.50
归属于上市公司股东
11,346,526,648.40 10,426,586,908.92 8.82
的净资产
项目 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金
660,608,370.43 504,165,440.51 31.03
流量净额
项目 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 6,372,680,714.59 4,559,400,635.14 39.77
归属于上市公司股东
774,914,118.35 144,792,967.30 435.19
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 768,541,077.40 121,857,418.76 530.69
的净利润
加权平均净资产收益
7.1181 1.7020 增加 5.42 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.2144 0.0401 435.19
稀释每股收益（元/股） 0.2144 0.0401 435.19
1
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -8,209,450.02
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
19,223,648.30
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
518,395.99
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -594,485.72
其他符合非经常性损益定义的损益项目 874,671.36
少数股东权益影响额（税后） -4,203,684.31
所得税影响额 -1,236,054.65
合计 6,373,040.95
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无
限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 402,534
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 售条件股 股东性质
数量 (%) 股份
份数量 数量
状态
包头钢铁（集团）有限责任公司 1,089,921,219 30.00 0 质押 297,000,000 国有法人
包钢集团－银河证券－20 包集
323,940,000 8.92 0 托管 323,940,000 其他
EB 担保及信托财产专户
嘉鑫有限公司 235,029,020 6.47 0 无 境外法人
香港中央结算有限公司 85,670,558 2.36 0 无 境外法人
中国北方稀土（集团）高科技股
18,000,158 0.50 0 无 国有法人
份有限公司回购专用证券账户
境内非国
包头市钢兴实业(集团)有限公司 18,000,000 0.50 0 无
有法人
中国工商银行股份有限公司－南
方中证申万有色金属交易型开放 15,235,599 0.42 0 无 其他
式指数证券投资基金
境内自然
翟烨 13,069,500 0.36 0 无
人
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中国银河证券股份有限公司－华
泰柏瑞中证稀土产业交易型开放 12,502,484 0.34 0 无 其他
式指数证券投资基金
境内自然
郭永涛 9,000,000 0.25 0 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
包头钢铁（集团）有限责任公司 1,089,921,219 人民币普通股 1,089,921,219
包钢集团－银河证券－20 包集 EB 担保及信托财产
323,940,000 人民币普通股 323,940,000
专户
嘉鑫有限公司 235,029,020 人民币普通股 235,029,020
香港中央结算有限公司 85,670,558 人民币普通股 85,670,558
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司回购专
18,000,158 人民币普通股 18,000,158
用证券账户
包头市钢兴实业(集团)有限公司 18,000,000 人民币普通股 18,000,000
中国工商银行股份有限公司－南方中证申万有色
15,235,599 人民币普通股 15,235,599
金属交易型开放式指数证券投资基金
翟烨 13,069,500 人民币普通股 13,069,500
中国银河证券股份有限公司－华泰柏瑞中证稀土
12,502,484 人民币普通股 12,502,484
产业交易型开放式指数证券投资基金
郭永涛 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
1.前十名股东中，持有公司 5%以上股份的股东包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司不属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，不存在关联关系；
2.前十名股东中，“包钢集团－银河证券－20 包集 EB 担保及信托财产专户”为公司控
股股东包钢（集团）公司以公司股票为标的拟非公开发行可交换公司债券，由其债券受托管
理人中国银河证券股份有限公司开立的担保及信托专用证券账户。2020 年，包钢（集团）公
司按照可交换债券发行有关规定，将其持有的 32394 万股本公司股份作为担保及信托财产转
上述股东 入该账户；截至本报告期末，包钢（集团）公司实际持有公司股份总数较前期未发生变动，
关联关系 仍为 1,413,861,219 股，持股比例为 38.92%（具体详见公司于 2020 年 8 月 20 日在《中国证
或一致行 券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站发布的《北方稀土关于控股股东拟非公开发行
动的说明 可交换公司债券将其持有的本公司部分股份办理担保及信托登记的公告》）；
3.公司回购专用证券账户所持股份为公司实施股份回购形成的库存股，该部分股份不享
有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利，不因此而
与其他股东构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；
4.除上述事项外，包钢（集团）公司与其他股东之间无关联关系或一致行动；其他股东
之间是否存在关联关系不详，是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况不
详。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优
先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 期末金额 期初金额 变动比例（%） 说明
报告期内，公司子公司利用暂
交易性金融资产 140,629,517.81 - -
时闲置资金购买理财产品。
报告期末，公司预付货款较年
预付款项 692,236,440.46 222,935,010.78 210.51
初增加。
报告期末，公司采购金额增
应付账款 1,115,220,161.11 827,657,355.36 34.74
加，应付账款较年初增加。
报告期末，公司预收货款较年
合同负债 640,067,402.40 143,593,476.32 345.75
初增加。
报告期末，公司应交未交税金
应交税费 176,237,227.08 124,220,150.92 41.87
较年初增加。
报告期末，公司合同负债增
其他流动负债 74,461,043.78 18,419,621.83 304.25 加，其中包含的待转销项税相
应增加。
报告期内，公司以公允价值计
量的其他权益工具投资公允
递延所得税负债 92,093,297.66 68,769,221.20 33.92
价值增加，计提递延所得税负
债增加。
报告期内，公司以公允价值计
其他综合收益 253,214,926.80 113,739,251.46 122.63 量的其他权益工具投资公允
价值较年初增加。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 说明
报告期内，公司主要稀土产品
营业总收入 6,372,680,714.59 4,559,400,635.14 39.77 销售价格升高，销售收入同比
增加。
报告期内，公司缴纳增值税同
税金及附加 38,289,523.15 16,587,150.93 130.84 比增加，计提的附加税同比增
加。
报告期内，公司执行新收入准
销售费用 13,034,328.66 21,525,649.98 -39.45 则后，将原在销售费用核算的
运输装卸费用调整至营业成
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本核算，上年同期数未做追溯
调整。
报告期内，公司研发投入同比
研发费用 41,028,194.64 14,542,578.18 182.12
增加。
报告期内，公司计入其他收益
其他收益 19,223,648.30 31,285,014.45 -38.55
的政府补助同比减少。
报告期内，公司理财产品收益
投资收益 1,325,542.33 8,419,900.21 -84.26
同比减少。
报告期内，公司计提存货跌价
资产减值损失 -23,425,010.50 -1,973,070.53 1,087.24 准备及固定资产减值损失同
比增加。
报告期内，公司非流动资产处
资产处置收益 -8,211,868.38 884,744.43 -
置产生损失。
报告期内，公司利润总额同比
所得税费用 144,465,570.89 38,874,709.29 271.62 增加，计提所得税费用同比增
加。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 说明
经营活动产生的 报告期内，公司销售产品现金
660,608,370.43 504,165,440.51 31.03
现金流量净额 回款同比增加。
投资活动产生的 报告期内，公司投资支出同比
-167,665,866.20 -596,851,629.85 -71.91
现金流量净额 减少。
筹资活动产生的
-154,672,799.19 747,495,787.70 - 报告期内，公司未新增融资。
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上
年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
法定代表人 李金玲
日期 2021 年 4 月 28 日
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 4,264,663,592.08 3,985,330,010.19
交易性金融资产 140,629,517.81
衍生金融资产
应收票据 65,289,020.69 65,481,761.84
应收账款 3,442,176,222.16 2,988,226,042.84
应收款项融资 1,901,644,530.30 2,009,716,684.35
预付款项 692,236,440.46 222,935,010.78
应收分保合同准备金
其他应收款 48,710,529.93 29,890,345.44
其中：应收利息
应收股利
存货 9,399,936,432.34 8,926,265,552.20
合同资产
一年内到期的非流动资产 17,377,839.74 16,898,716.94
其他流动资产 294,844,788.25 253,295,809.33
流动资产合计 20,267,508,913.76 18,498,039,933.91
非流动资产：
长期应收款 69,511,358.96 59,845,831.36
长期股权投资 81,795,758.41 82,500,008.46
其他权益工具投资 1,358,268,862.44 1,202,237,882.29
其他非流动金融资产
投资性房地产 92,831,800.59 87,278,454.84
固定资产 3,537,328,714.66 3,602,565,321.31
在建工程 239,356,747.87 233,235,025.73
无形资产 811,666,947.52 817,304,884.85
开发支出
商誉 20,812,897.62 20,812,897.62
长期待摊费用 222,505,140.27 226,432,226.34
递延所得税资产 567,047,352.27 511,444,407.73
其他非流动资产 176,410,279.15 187,449,129.42
非流动资产合计 7,177,535,859.76 7,031,106,069.95
资产总计 27,445,044,773.52 25,529,146,003.86
流动负债：
6
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
短期借款 2,214,733,193.75 2,211,042,792.91
应付票据 343,792,443.67 291,909,364.93
应付账款 1,115,220,161.11 827,657,355.36
合同负债 640,067,402.40 143,593,476.32
应付职工薪酬 117,388,489.43 121,652,218.66
应交税费 176,237,227.08 124,220,150.92
其他应付款 291,204,418.69 286,412,151.69
其中：应付利息
应付股利 55,758,624.80 58,728,624.80
一年内到期的非流动负债 50,267,786.66 51,521,087.66
其他流动负债 74,461,043.78 18,419,621.83
流动负债合计 5,023,372,166.57 4,076,428,220.28
非流动负债：
长期借款 2,196,061,499.95 2,195,934,499.95
应付债券 4,944,707,053.22 5,021,172,697.38
租赁负债
长期应付款 64,564,583.00 66,764,583.00
长期应付职工薪酬
递延收益 303,140,921.79 305,143,651.05
递延所得税负债 92,093,297.66 68,769,221.20
其他非流动负债
非流动负债合计 7,600,567,355.62 7,657,784,652.58
负债合计 12,623,939,522.19 11,734,212,872.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,633,066,000.00 3,633,066,000.00
资本公积 213,571,433.85 213,571,433.85
减：库存股 188,009,096.18 188,009,096.18
其他综合收益 253,214,926.80 113,739,251.46
专项储备 68,865,718.65 63,315,772.86
盈余公积 1,522,712,658.21 1,522,712,658.21
一般风险准备
未分配利润 5,843,105,007.07 5,068,190,888.72
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 11,346,526,648.40 10,426,586,908.92
少数股东权益 3,474,578,602.93 3,368,346,222.08
所有者权益（或股东权益）合计 14,821,105,251.33 13,794,933,131.00
负债和所有者权益（或股东权益）总计 27,445,044,773.52 25,529,146,003.86
公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,494,495,675.54 3,071,909,705.91
应收票据
应收账款 3,465,645,576.18 2,843,531,642.50
应收款项融资 1,066,948,947.36 1,144,598,714.55
预付款项 39,940,612.98 62,624,031.12
其他应收款 1,614,245,794.65 1,314,200,040.87
其中：应收利息 28,304,205.08
应收股利 46,307,450.00 46,307,450.00
存货 8,105,798,273.54 7,936,064,890.27
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,698,186.59 35,135,874.56
流动资产合计 17,788,773,066.84 16,408,064,899.78
非流动资产：
长期应收款
长期股权投资 4,688,222,644.17 4,580,056,920.67
其他权益工具投资 932,125,006.12 772,228,271.78
固定资产 685,325,975.88 695,487,565.69
在建工程 37,330,986.55 29,185,723.73
无形资产 99,224,814.85 100,451,158.88
开发支出
商誉
长期待摊费用 39,705,121.19 40,498,080.83
递延所得税资产 38,829,164.27 39,219,464.77
其他非流动资产 103,882,011.40 105,702,604.40
非流动资产合计 6,624,645,724.43 6,362,829,790.75
资产总计 24,413,418,791.27 22,770,894,690.53
流动负债：
短期借款 1,839,758,191.75 1,837,520,883.19
应付票据
应付账款 338,840,071.45 254,876,453.13
预收款项
8
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
合同负债 86,672,618.34 33,466,577.38
应付职工薪酬 19,181,275.04 19,983,341.50
应交税费 110,316,864.94 35,845,864.06
其他应付款 773,784,360.12 480,551,592.50
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 45,000,000.00 45,000,000.00
其他流动负债 11,283,499.95 4,349,795.45
流动负债合计 3,224,836,881.59 2,711,594,507.21
非流动负债：
长期借款 2,152,059,124.95 2,151,855,333.28
应付债券 4,944,707,053.22 5,021,172,697.38
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 65,429,668.96 63,236,983.84
递延所得税负债 50,450,199.18 26,465,689.03
其他非流动负债
非流动负债合计 7,212,646,046.31 7,262,730,703.53
负债合计 10,437,482,927.90 9,974,325,210.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,633,066,000.00 3,633,066,000.00
其他权益工具
资本公积 242,620,989.73 242,620,989.73
减：库存股 188,009,096.18 188,009,096.18
其他综合收益 222,679,837.69 86,767,613.50
专项储备 13,506,265.26 13,581,532.38
盈余公积 1,518,106,156.24 1,518,106,156.24
未分配利润 8,533,965,710.63 7,490,436,284.12
所有者权益（或股东权益）合计 13,975,935,863.37 12,796,569,479.79
负债和所有者权益（或股东权益）总计 24,413,418,791.27 22,770,894,690.53
公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 6,372,680,714.59 4,559,400,635.14
其中：营业收入 6,372,680,714.59 4,559,400,635.14
二、营业总成本 5,344,815,760.08 4,394,896,536.19
其中：营业成本 4,978,908,973.97 4,113,958,339.09
利息支出
税金及附加 38,289,523.15 16,587,150.93
销售费用 13,034,328.66 21,525,649.98
管理费用 180,663,161.57 145,576,218.27
研发费用 41,028,194.64 14,542,578.18
财务费用 92,891,578.09 82,706,599.74
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 19,223,648.30 31,285,014.45
投资收益（损失以“－”号填列） 1,325,542.33 8,419,900.21
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -828,472.82
信用减值损失（损失以“-”号填列） -213,718.29 11,337.71
资产减值损失（损失以“-”号填列） -23,425,010.50 -1,973,070.53
资产处置收益（损失以“－”号填列） -8,211,868.38 884,744.43
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,016,563,547.97 203,132,025.22
加：营业外收入 881,470.41 798,858.74
减：营业外支出 1,473,537.77 935,105.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,015,971,480.61 202,995,778.62
减：所得税费用 144,465,570.89 38,874,709.29
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 871,505,909.72 164,121,069.33
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 871,505,909.72 164,121,069.33
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
774,914,118.35 144,792,967.30
“-”号填列）
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) 96,591,791.37 19,328,102.03
六、其他综合收益的税后净额 139,475,675.34 -35,788,153.55
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的
135,912,224.19 -35,788,153.55
税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益 135,912,224.19 -35,788,153.55
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 135,912,224.19 -35,788,153.55
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税
3,563,451.15
后净额
七、综合收益总额 1,010,981,585.06 128,332,915.78
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 910,826,342.54 109,004,813.75
（二）归属于少数股东的综合收益总额 100,155,242.52 19,328,102.03
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.2144 0.0401
（二）稀释每股收益(元/股) 0.2144 0.0401
公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 3,767,256,587.05 2,258,290,465.77
减：营业成本 2,370,018,398.05 1,937,621,086.57
税金及附加 20,659,104.56 2,914,963.86
销售费用 384,412.88 1,018,478.30
管理费用 50,827,911.04 46,316,616.28
研发费用 22,212,231.88 1,988,129.07
财务费用 75,534,033.69 70,407,113.54
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 7,314.88 700,000.00
投资收益（损失以“－”号填列） -111,121.82 224,557.79
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -828,472.82
信用减值损失（损失以“-”号填列） 53,777.44 11,337.71
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 879,752.01
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,227,570,465.45 199,839,725.66
加：营业外收入 133,518.28 4,350.00
减：营业外支出 5,952.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,227,703,983.73 199,838,123.66
减：所得税费用 184,174,557.22 29,811,214.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,043,529,426.51 170,026,908.77
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,043,529,426.51 170,026,908.77
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 135,912,224.19 -35,330,812.38
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 135,912,224.19 -35,330,812.38
3.其他权益工具投资公允价值变动 135,912,224.19 -35,330,812.38
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
六、综合收益总额 1,179,441,650.70 134,696,096.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,812,669,256.23 3,456,415,235.04
收到的税费返还 16,986,318.48 6,186,264.53
收到其他与经营活动有关的现金 185,829,790.18 74,210,226.32
经营活动现金流入小计 5,015,485,364.89 3,536,811,725.89
购买商品、接受劳务支付的现金 3,629,556,246.02 2,675,231,410.07
支付给职工及为职工支付的现金 263,663,615.95 242,036,640.12
支付的各项税费 386,804,705.25 66,864,058.64
支付其他与经营活动有关的现金 74,852,427.24 48,514,176.55
经营活动现金流出小计 4,354,876,994.46 3,032,646,285.38
经营活动产生的现金流量净额 660,608,370.43 504,165,440.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 340,751,338.75
取得投资收益收到的现金 874,671.36 12,747,153.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
123,106.00 660.00
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 997,777.36 353,499,152.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
23,778,972.20 20,336,920.75
现金
投资支付的现金 144,884,671.36 929,999,999.20
支付其他与投资活动有关的现金 13,862.07
投资活动现金流出小计 168,663,643.56 950,350,782.02
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
投资活动产生的现金流量净额 -167,665,866.20 -596,851,629.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,000,000.00 3,759,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,000,000.00 3,759,400.00
取得借款收到的现金 915,000,000.00 881,000,000.00
发行债券所收到的现金 1,000,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 62,150,689.29 46,551,475.23
筹资活动现金流入小计 987,150,689.29 1,931,310,875.23
偿还债务支付的现金 915,000,000.00 1,035,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 182,486,468.36 148,315,087.53
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 64,876.98
支付其他与筹资活动有关的现金 44,337,020.12 500,000.00
筹资活动现金流出小计 1,141,823,488.48 1,183,815,087.53
筹资活动产生的现金流量净额 -154,672,799.19 747,495,787.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -21,015.29 178,382.72
五、现金及现金等价物净增加额 338,248,689.75 654,987,981.08
加：期初现金及现金等价物余额 3,736,570,005.24 2,164,336,741.52
六、期末现金及现金等价物余额 4,074,818,694.99 2,819,324,722.60
公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,413,330,469.76 813,130,550.82
收到的税费返还 65,783.66
收到其他与经营活动有关的现金 34,318,309.83 52,857,043.37
经营活动现金流入小计 1,447,714,563.25 865,987,594.19
购买商品、接受劳务支付的现金 562,198,983.90 630,857,334.02
支付给职工及为职工支付的现金 63,807,011.16 62,588,420.74
支付的各项税费 258,051,574.26 13,039,388.07
支付其他与经营活动有关的现金 24,288,025.68 15,950,383.63
经营活动现金流出小计 908,345,595.00 722,435,526.46
经营活动产生的现金流量净额 539,368,968.25 143,552,067.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 67,525.02 1,640,000.00
投资活动现金流入小计 67,525.02 1,640,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
546,453.80 1,853,336.71
的现金
投资支付的现金 502,999,999.20
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 40,000,000.00
投资活动现金流出小计 40,546,453.80 504,853,335.91
投资活动产生的现金流量净额 -40,478,928.78 -503,213,335.91
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 800,000,000.00 800,000,000.00
发行债券收到的现金 1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 707,531,714.88 920,705,894.09
筹资活动现金流入小计 1,507,531,714.88 2,720,705,894.09
偿还债务支付的现金 800,000,000.00 900,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 171,345,784.72 140,782,405.79
支付其他与筹资活动有关的现金 612,490,000.00 466,121,544.77
筹资活动现金流出小计 1,583,835,784.72 1,506,903,950.56
筹资活动产生的现金流量净额 -76,304,069.84 1,213,801,943.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 422,585,969.63 854,140,675.35
加：期初现金及现金等价物余额 3,066,809,703.91 1,353,413,506.92
六、期末现金及现金等价物余额 3,489,395,673.54 2,207,554,182.27
公司负责人：李金玲 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：庄彬
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中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表
相关情况
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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