西宁特殊钢股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 深圳鹏城会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人杨忠、主管会计工作负责人王大军及会计机构负责人（会计主管人员）王大军声明：保证
年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 西宁特钢
股票代码 600117
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 青海省西宁市
邮政编码 810005
公司国际互联网网址 http://www.xntg.com
电子信箱 xntg@public.xn.qh.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨凯 余辉邦
联系地址
西宁特殊钢股份有限公司董事
会秘书处
西宁特殊钢股份有限公司董事
会秘书处
电话 0971-5299089 0971-5299673
传真 0971-5218389 0971-5218389
电子信箱 xntg@public.xn.qh.cn yuhuibang123@163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年
同期增减(%)
2007 年
营业收入 5,186,255,110.13 6,972,675,205.12 -25.62 5,766,651,684.30
利润总额 85,036,097.52 295,777,434.08 -71.25 508,343,053.10
归属于上市公司股
东的净利润
34,768,163.80 8,386,613.84 314.57 300,521,125.54
归属于上市公司股9,917,482.88 14,140,625.28 -29.87 292,635,907.882
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现
金流量净额
179,278,977.71 420,133,191.02 -57.33 370,401,919.89
2009 年末 2008 年末
本期末比上
年同期末增
减(%)
2007 年末
总资产 10,496,326,988.14 10,285,950,021.62 2.05 9,167,288,221.39
所有者权益（或股
东权益）
2,437,939,082.67 2,569,282,077.16 -5.11 2,540,480,418.05
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.05 0.01 400 0.42
稀释每股收益（元／股） 0.05 0.01 400 0.41
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股）
0.01 0.02 -50 0.41
加权平均净资产收益率（%） 1.34 0.33 增加1.01 个百分点 12.71
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
0.39 0.56 减少0.17 个百分点 12.37
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
股）
0.24 0.57 -57.89 0.50
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
股）
3.29 3.47 -5.19 3.43
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 1,996,715.29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
15,426,336.34
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,208,265.68
其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,818,778.08
所得税影响额 -7,488,231.26
少数股东权益影响额（税后） -1,694,651.85
合计 24,850,680.923
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发行
新股
送
股
公积
金转
股
其
他
小
计
数量
比例
(%)
一、有限售条件股
份
335,010,921 45.20 0 0 0 0 0 335,010,921 45.20
1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2、国有法人持股 335,010,921 45.20 0 0 0 0 0 335,010,921 45.20
3、其他内资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0
其中： 境内非国
有法人持股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
境内自然
人持股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
４、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0
其中： 境外法人
持股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
境外自然
人持股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
二、无限售条件流
通股份
406,208,331 54.8 0 0 0 0 0 406,208,331 54.80
1、人民币普通股 406,208,331 54.8 0 0 0 0 0 406,208,331 54.80
2、境内上市的外
资股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
3、境外上市的外
资股
0 0 0 0 0 0 0 0 0
4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0
三、股份总数 741,219,252 100 0 0 0 0 0 741,219,252 100
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 97,721 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股份
数量
西宁特殊钢集团有
限责任公司
国有法人 49.87 369,669,184 335,010,921 质押 337,240,600
中国工商银行－易
方达价值成长混合
型证券投资基金
其他 2.83 21,005,151 0 未知
青海省电力公司 国有法人 1.77 13,124,793 0 未知
全国社保基金一零
九组合
其他 1.55 11,518,634 0 未知
中国工商银行－招其他 1.35 9,999,938 0 未知4
商核心价值混合型
证券投资基金
中国工商银行－中
银持续增长股票型
证券投资基金
其他 1.14 8,420,302 0 未知
全国社保基金六零
一组合
其他 0.90 6,634,411 0 未知
中国银行－南方高
增长股票型开放式
证券投资基金
其他 0.79 5,850,000 0 未知
中国工商银行－融
通动力先锋股票型
证券投资基金
其他 0.74 5,510,266 0 未知
交通银行－鹏华中
国 50 开放式证券
投资基金
其他 0.74 5,499,818 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量
西宁特殊钢集团有限责任公司 34,658,263 人民币普通股 34,658,263
中国工商银行－易方达价值成
长混合型证券投资基金
21,005,151 人民币普通股 21,005,151
青海省电力公司 13,124,793 人民币普通股 13,124,793
全国社保基金一零九组合 11,518,634 人民币普通股 11,518,634
中国工商银行－招商核心价值
混合型证券投资基金
9,999,938 人民币普通股 9,999,938
中国工商银行－中银持续增长
股票型证券投资基金
8,420,302 人民币普通股 8,420,302
全国社保基金六零一组合 6,634,411 人民币普通股 6,634,411
中国银行－南方高增长股票型
开放式证券投资基金
5,850,000 人民币普通股 5,850,000
中国工商银行－融通动力先锋
股票型证券投资基金
5,510,266 人民币普通股 5,510,266
交通银行－鹏华中国 50 开放式
证券投资基金
5,499,818 人民币普通股 5,499,818
上述股东关联关系或一致行动
的说明
公司未知前10 名无限售条件的流通股股东与前10 名股东是否存在
关联关系和一致行动人的情况。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司法人控股股东是西宁特殊钢集团有限责任公司。
公司实际控制人是青海省政府国有资产监督管理委员会。5
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
名称 西宁特殊钢集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人 陈显刚
成立日期 1996 年1 月31 日
注册资本 27.89
主要经营业务或管理活动
钢铁冶炼、金属压延加工；机械设备维修、租赁
及配件批零；科技咨询、技术协作；金属材料、
化工产品批零；原材料采购供应；矿产品及装卸；
冶金炉料加工；建材、批零等。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 青海省政府国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起
始日期
任期终
止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报酬、
津贴
陈显刚 董事长 男 55
2007 年
3 月28
日
2010 年
3 月27
日
4,133 4,133 0 是
刘克林 董事 男 54
2007 年
3 月28
2010 年
3 月27
3,647 3,647 0 是6
日 日
汤巨祥 董事 男 48
2007 年
3 月28
日
2010 年
3 月27
日
0 0 17 否
杨 忠
董事、
总经理
男 41
2009 年
12 月29
日
2010 年
3 月27
日
0 0 23.4 否
党福飞
董事、
副总
男 49
2009 年
12 月29
日
2010 年
3 月27
日
0 0 23.3 否
黄 斌
董事、
副总
男 37
2007 年
3 月28
日
2010 年
3 月27
日
0 0 21.4 否
陈 斌
独立董
事
男 41
2009 年
5 月15
日
2010 年
3 月27
日
0 0 0.7 是
王四林
独立董
事
男 46
2009 年
3 月25
日
2010 年
3 月27
日
0 0 1.2 是
张宏岩
独立董
事
男 47
2009 年
3 月25
日
2010 年
3 月27
日
0 0 1.2 是
薛广志
监事会
主席
男 55
2007 年
3 月28
日
2010 年
3 月27
日
0 0 9.2 否
潘维德
职工监
事
男 51
2009 年
3 月25
日
2010 年
3 月27
日
0 0 14.8 否
于鑫 监事 女 47
2009 年
5 月15
日
2010 年
3 月27
日
0 0 12.3 否
王大军
财务总
监
男 47
2006 年
5 月30
日
0 0 16.6 否
郭海荣
副总经
理
男 45
2009 年
7 月27
日
0 0 23.9 否
李辉
副总经
理
男 49
2009 年
7 月27
日
0 0 17.7 否
彭加霖
副总经
理
男 34
2007 年
8 月20
日
0 0 17.7 否
杨 凯
董事会
秘书
男 38
2004 年
5 月10
日
0 0 17.5 否
陈 列
总工程
师
男 42
2007 年
8 月20
日
0 0 17 否
合计 / / / / / 7,780 7,780 / 234．9 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、公司总体经营情况
2009 年是公司经受考验、巩固成果的一年，更是战胜困难、加快发展的一年。面对全球金融危机对实
体经济影响的深度和广度不断蔓延、以及钢铁产能严重过剩、特钢市场风云变幻、上下游供需关系持续低
迷等诸多重大挑战，公司三大产业板块所属各公司牢固树立科学发展观，创新企业管理，努力开拓市场，
大力调整产品结构、用户结构和区域结构，在危机中抢抓机遇，在逆境中寻求突破，从各环节入手切实降
低运行成本，公司生产经营和各项管理工作有了较大进步，无论是产量还是成本消耗指标，均创出了历史7
最好水平。
1、主要经济指标完成情况
全年共生产铁109.54 万吨，比上年增长18.96% ；钢126.72 万吨，比上年增长10.19%；钢材113.85
万吨，比上年增长9.17%；铁精粉70 万吨，比上年减少15.74%；煤86.4 万吨，比上年增长32.98%；焦炭
72 万吨，比上年减少0.11%；实现主营业务收入51.86 亿元，比上年减少25.62%；实现利润总额8503.61
万元，比上年减少71.25%；归属于母公司的净利润3476.82 万元，同比增加314.57%。
2、经营中所做的主要工作
（1）深化管理体制、经营机制改革与创新。
一是适应企业发展新要求，坚持大部制管理体制整合与理顺，全面建立起生产销售一体化、设备维护
能源管理一体化、技术质量管理一体化、物资采购供应一体化的管理体制，在企业内部形成了高度计划管
理、高度集中统一的、适应当前市场挑战的管理运行体系。
二是坚持“当期以资金换效益、长远以合作谋共赢”的经营理念，从生产成本的有效控制、供销模式
的优化转型、产品质量的持续改善、管理流程的科学规范、经济增长方式的有效转变等六个方面入手，创
新采购、供应、结算模式，拓展供需双方战略合作，有效提升了公司原燃材料、备品备件等采购和管理水
平，大幅度降低了企业采购成本。
（2）企业管理优化升级。
一是深入开展“对标挖潜”活动，以经济责任制为抓手，每季度进行指标修订，三大产业板块生产成
本较上年有了大幅度降低。
二是全面调整营销策略，产品结构优化工作再上新台阶。重点品种产销量创出近年新高，西南、西北、
陕西、河南片区销售量大幅增加，创出了近年来区域结构调整的最大亮点。煤炭焦化板块规范销售行为，
取得较好效果。铁矿采选板块积极创建销售新体系，推行销售过程追踪和制度化、规范化、程序化销售模
式，与当地大型钢铁企业建立长期战略合作关系。
三是加快推进信息化建设，企业管理水平有效提升。2009 年2 季度，公司OA 系统正式投入使用，钢
铁制造板块“无纸化”办公拉开序幕。2009 年12 月，公司网络信息中心、现代化生产指挥中心相继建成
并投入运行。公司各大板块不断完善各自信息化管理手段，有效提高了工作质量和工作效率。
（3）项目建设快速推进。
在提高产能利用率和提升产品质量方面，钢铁制造板块先后实施了铁钢轧分厂新建2 台VD 炉及连铸
机170mm 方坯改造、加工分厂新建后部精整线工程、炼钢分厂康斯迪电炉全铁冶炼工艺改造等项目，进一
步提高了装备水平，优化了工艺，为产品质量的持续改进创造了条件。煤炭焦化板块，加快矿井建设步伐，
全年完成矿井井巷进尺497 米、井巷浇筑482 米；并实施了煤矿工业广场建设。铁矿采选板块实施铁矿浮
选项目，进一步提高铁精粉品位，为实施精品战略创造了条件。
（4）加快资源开发，增强公司发展后劲。
在铁矿采选板块，准确把握后金融危机时期所蕴含的发展机遇，瞄准矿产资源价格低迷的有利时机，
采取以股权换矿权的方法，将22 万金属吨钒矿资源纳入肃北博伦公司；西钢矿业公司完成省内胜利铁矿
的合作开发工作，其它两个铁矿已着手进行采选设计，为企业今后的长远发展创造了良好的资源条件。
（5）节能减排成效显著。
在降低能源消耗方面，对照国内同行先进指标，通过相关装备的技术改造、细化用能管理、合理调配
用能等手段，实现了增产降耗，各项能源单耗指标大幅下降，二次能源利用水平有了显著提高。
在发展循环经济方面，实施了转炉污泥回收利用、钢渣回收利用、废旧设备回收利用等项目，在增加
效益的同时减少了排放，有效改善了生产区环境。
在环境保护方面，公司本部实施了转炉烟罩及氧枪改造等项目，江仓公司实施焦化及储运场环保设施
建设，肃北博伦公司实施了除尘设备安装项目，在减少污染、保护环境方面均取得了显著效果。同时，强
化环保设施运行管理，对现有环保设施进行日巡回检查，确保各项污染物的处理或排放指标达到环保管理
部门的要求。
3、公司技术创新情况
公司使用高炉铁水供60tConsteel 电炉不给电冶炼，只利用铁水中的大量的物理热和化学热炼钢取得
成功；经过3 个月的工业性试验，现已在60tConsteel 电炉实现不给电炼钢。Consteel 电炉实现无电炼钢
可以提高电弧炉炼钢的生产效率，降低炼钢成本，发挥能源与流程的优势；可以消除社会废钢附带的有机
物在电炉内燃烧产生的“二恶英”的排放，降低钢铁生产对环境的影响。此项技术是电炉炼钢及特钢冶炼
技术的一次革新，使公司取得了良好的经济效益和社会效益。
4、公司主营业务及其经营情况
公司所属行业为特种钢行业，主营业务范围；特殊钢冶炼及压延加工、棒材及钢筋生产、机械设备制
造、来料加工、副产品出售；科技咨询、技术协作等业务。8
5、报告期内主要供应商、客户情况
公司向前五名供应商采购金额合计1,712,120,093.81 元，占年度采购总额的比例是44.93%；（不含
关联公司前五名供应商采购合计1,005,730,558.49 元，占年度采购总额的比例是26.39%）。公司向前五
名客户销售额合计599,489,647.70 元，占公司销售总额的比例是11.55%。
6、报告期内公司资产构成同比发生重大变动及影响数项目
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%）
总资产 10,496,326,988.14 - 10,285,950,021.62 -
应收账款 353,530,198.62 3.37 395,207,595.93 3.84
存货 1,237,148,648.83 11.79 1,348,804,912.59 13.11
长期股权投资 20,000,000.00 0.19 20,000,000.00 0.19
固定资产 5,594,258,280.04 53.30 5,469,951,568.35 53.18
在建工程 1,195,397,551.54 11.39 932,005,835.16 9.06
短期借款 3,750,340,000.00 35.73 2,919,550,000.00 28.38
长期借款 1,372,050,000.00 13.07 845,500,000.00 8.22
变动原因：
在建工程变动的原因主要是母公司节能、技术升级、环境保护及控股子公司井巷工程增加所致。
短期借款变动的原因主要是公司因补充流动资金需要增加了银行短期借款。
长期借款变动的原因主要是补充工程建设资金所致。
7、公司管理费用等变化情况
单位：元 币种：人民币
项目 2009 年 2008 年 增减率
管理费用 251,537,608.19 243,268,363.30 3.4%
销售费用 145,251,917.42 171,710,431.12 -15.41%
财务费用 304,153,538.23 369,408,575.14 -17.66%
所得税费用 21,641,315.67 -40,039,681.90 -154.05%
变动原因：
2009 年度所得税费用较2008 年度变动较大，主要是上年形成递延所得税资产所致。
8、报告期内公司现金流量相关数据情况
单位：元 币种：人民币
项目 2009 年 2008 年 比2008 年增减（%）
经营活动产生的现金流量 179,278,977.71 420,133,191.02 -57.33
投资活动产生的现金流量 -1,002,514,724.42 -922,656,319.71 8.66
筹资活动产生的现金流量 1,136,600,939.88 53,461,407.59 2026.02
现金及现金等价物净增加额 313,365,193.17 -449,061,721.10 -169.78
变动原因：
经营活动产生的现金流量减少的原因主要是产品价格降低，销售回款的规模相应减少。
筹资活动产生的现金流量增加的原因主要是为保证正常生产经营、工程建设和资本结构调整，增加银
行借款及增加融资租赁收到现款。
现金及现金等价物净增加额增加的原因主要是筹资活动产生的现金流量增加。9
9、主要控股子公司情况及业绩
单位：元 币种：人民币
公司名称 主营范围 注册资本 总资产 净资产 净利润
（万元）
青海江仓
能源发展 煤矿探矿、采矿、
有限责任 炼焦、发电、煤 24,000 1,513,003,597.84 593,446,520.71 49,232,441.42
公司 化工
肃北县博 矿产资源采选冶
伦矿业开 炼、矿山技术服
发有限公 务、矿山产品经
司 营、矿山设备及 9,243 1,075,886,651.18 323,249,144.81 2,520,903.60
机电产品经营、
来料加工、副产
品出售、科技咨
询服务
哈密博伦 铁矿的开发与销售
矿业有限 机械设备、五金、
公司 交电的销售；科技 5,490 471,532,369.49 118,215,084.64 775,453.52
咨询服务；矿产品
的销售
西钢矿业 矿产品开发、矿山
开发有限 技术服务、矿山产
责任公司 品经营、矿山设备、 5,000 130,920,085.81 50,608,208.76 351,931.58
配件及机电产品经
营、来料加工、副
产品出售、科技咨
询服务
对本公司的净利润贡献达10%以上的子公司及其相关财务数据
公司名称 主营业务收入 主营业务利润 利润总额 净利润
青海江仓能源
发展有限责任公司 889,650,009.47 191,487,093.19 60,787,285.31 49,232,441.42
10、与公允价值计量相关的项目
公司不存在与公允价值计量相关的项目。
11、持有外币金融资产、金融负债情况
公司未持有外币金融资产、金融负债。
二、对公司未来发展的展望
1、特钢整体发展趋势
2010 年，从国际经济形势来看，金融危机的影响还在持续，全球经济能否持续回暖存在不确定性。从
国内经济形势来看，国家宏观经济政策效果还会继续显现，经济企稳回升势头逐步增强。从钢铁行业来看，
重组进程和淘汰落后产能的速度将会进一步加快，钢材需求随着经济复苏将保持同步回升。
从长远看，工业化、城市化推进支撑我国钢铁工业需求继续增长的趋势不会改变，我国特钢产业仍有
相当的发展空间。
2、公司发展的机遇和挑战
机遇方面：10
2010 年国家将继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，一揽子刺激经济计划还将进一步落实
和完善，扩大内需和改善民生的政策效应将继续发挥；汽车、机械装备制造等下游行业仍将保持一定的增
长速度，这些政策措施都将给钢铁行业的平稳运行创造有利条件。
挑战方面：
由于引发国际金融危机的深层次问题没有得到实质性解决，我国经济回升的基础还不牢固，加之钢铁
行业正处于结构调整、产业升级的关键阶段，行业内产能总体过剩的现状未有根本改观，产品成本居高不
下，钢材市场需求还存在较多不确定因素，公司仍然面临着复杂的市场变化和激烈的行业竞争。
3、公司的发展战略
以党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢牢把握“创新改革、调整结构、提质降耗、
节能减排”十六字经营方针，以打造百万吨特钢精品生产基地为目标，全面实施人才战略、科技发展战略、
清洁化生产战略、资源综合开发战略、扩大对外合作战略，做精做强钢铁制造板块，做大做实矿产资源板
块。
4、2010 年度经营计划
公司2010 年生产目标为：铁产量115 万吨，钢产量129.6 万吨，钢材产量118.36 万吨，铁精粉产量
117 万吨，煤产量62 万吨，焦炭产量70 万吨。
为全面完成2010 年生产经营任务，将重点做好以下几个方面的工作：
（1）坚持计划不变动，标准不降低。在确保公司计划顺利实施的前提下，按照高标准、高效率、高效
益的原则，科学分解内部计划，切实做到各项工作以计划为先、落实有力，要在规模、成本、效益、循环
经济、节能减排等方面全面完成既定目标，并争取实现新突破。
（2）以生产指挥调度中心为核心，进一步建立健全内部调度指挥网络，实现生产组织全过程控制，全
面优化协调公司生产运行，实现生产过程增益最大化。
（3）继续以建立长期、持久的上游各种原燃材料、设备备件供应基地和下游直供直销的战略合作伙伴
关系为目标，全面整合并优化采购、销售渠道，进一步调整用户结构、区域结构、库存结构；集中优势统
筹供销资源，坚持“集中、综合、稳定”的原则，实施规范化、制度化、阳光、公平、透明的供销政策，
在互惠互利中实现供需双方利益最大化。
（4）科学统筹企业项目建设，实现投资收益最大化。要把矿产资源开发项目、循环经济项目、工艺技
改项目作为今后一段时期的建设投资重点，实现企业投资收益最大化。
（5）加大对人力资源的统筹与合理配置，进一步优化人力资源结构，提高人力资源使用效率；加快各
类专业技术人才的开发与培养步伐，完善激励机制与创新制度，为企业快速发展提供有力支撑。
5、公司实现未来发展战略的资金需求、使用计划及资金来源
2010 年公司本部技改支出计划为3610 万元，主要投资项目有铁钢轧烧结技术改造、二次除尘风机变
频改造、铁钢轧分厂高炉护炉及高效运行改造等。江仓能源公司计划投资21244 万元，主要投资项目有煤
业分公司井巷工程建设、焦化分公司设备改造、原料厂基础设施建设等。肃北博伦公司计划投资25770 万
元，主要为铁矿深部开采工程、钒矿采选矿工程等。哈密博伦公司计划投资9777 万元，主要项目有白山
泉二期建设工程、精粉库车间扩建改造等。目前公司计划主要通过经营回款及金融机构贷款来解决上述项
目的资金需求，如条件成熟，也可通过资本市场再融资解决资金需求。
6、公司面临的风险因素及对策
国内钢铁产能过剩的局面将长期存在，不可能在短期内解决。同时随着国内经济的复苏，原材料价格
有可能全面上涨，不断压缩公司的利润空间。钢材市场的竞争将更加激烈，对公司生产经营的稳定造成一
定的影响。
同时，随着低碳经济的深入开展，对公司的节能减排和环境保护提出了更高的要求。
公司采取的主要对策措施：
公司将注重源头成本控制，根据市场发展趋势，调整采购策略、拓宽采购渠道，力求降低采购成本；
同时，利用本地有利条件，争取更多矿产资源并加快开发利用的进度，将公司拥有的资源优势转化为经济
效益。
根据公司清洁化生产战略，继续开展节能降耗工作；坚持“源头削减、过程控制、资源综合利用和必
要的末端治理”的清洁化生产方针，努力建设资源节约型企业，促进可持续发展。11
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业
或分产
品
营业收入 营业成本
营业利
润率
(%)
营业收
入比上
年增减
(%)
营业成
本比上
年增减
(%)
营业利润率
比上年增减
（%）
分行业
钢铁行
业
4,172,940,694.84 3,562,424,465.36 14.63 -27.99 -28.36
增加0.44 个
百分点
煤炭行
业
889,650,009.47 698,162,916.28 21.52 -13.66 21.41
减少22.66
个百分点
分产品
合结钢 2,585,596,984.32 2,318,324,822.20 10.34 -7.85 -14.63
增加7.12 个
百分点
碳结钢 1,179,686,982.43 1,106,933,617.41 6.17 -33.42 -39.14
增加8.82 个
百分点
焦碳 864,159,906.25 667,435,059.66 22.76 -14.65 17.27
减少21.02
个百分点
铁精粉 376,110,452.13 235,553,456.78 37.37 -56.91 -31.03
减少23.51
个百分点
滚珠钢 413,046,513.14 359,168,497.64 13.04 -34.67 -33.82
减少1.12 个
百分点
不锈钢 261,002,268.03 212,857,157.84 18.45 -10.80 -14.22
增加3.25 个
百分点
合工钢 109,766,768.27 94,164,026.85 14.21 39.63 29.51
增加6.70 个
百分点
轴承钢 -100.00 -100.00
减少1.12 个
百分点
石灰 -100.00 -100.00
减少6.02 个
百分点
碳工钢 31,902,022.29 25,849,912.79 18.97 32.78 16.42
增加11.39
个百分点
原煤 25,490,103.22 30,727,856.62 -20.55 42.43 419.12
减少87.47
个百分点
石灰石 29,967,051.01 17,355,005.94 42.09 76.12 28.70
增加21.34
个百分点
弹簧钢 1,184,984.00 996,770.49 15.88 -46.19 -44.06
减少3.20 个
百分点
模具钢 -100.00 -100.00
减少0.29 个
百分点
生铁、铁
水
-100.00 -100.00
减少1.07 个
百分点
小 计 5,877,914,035.09 5,069,366,184.22 13.76 -44.19 -45.62
增加2.28 个
百分点
产品之
间内部
抵消
-815,323,330.78 -808,778,802.58 0.80 -78.00 -78.57
增加2.65 个
百分点
合 计 5,062,590,704.31 4,260,587,381.64 15.84 -25.83 -23.20
减少2.88 个
百分点12
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华北地区 542,562,108.07 -15.77
华东地区 853,361,628.82 -54.40
西南地区 1,406,407,643.67 -11.51
中南地区 665,985,848.21 -17.29
西北地区 1,466,351,012.38 -12.43
东北地区 126,845,375.16 -38.33
出 口 1,077,088.00 -96.94
合计 5,062,590,704.31 -25.83
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
环境保护技术改造工程 214,747,407.65 65% 0
技术升级改造工程 458,509,298.17 80% 0
合计 673,256,705.82 / /
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经深圳鹏城会计师事务所审计确认，本公司（母公司）2009 年度实现的净利润为15,826,555.59 元，
提取盈余公积金1,147,308.45 元，加上年初未分配利润565,113,684.12 元，可供股东分配的利润为
579,792,931.26 元。
拟定2009 年度利润分配方案为：以2009 年12 月31 日公司股份总额741,219,252 股为基数，向全体
股东每10 股派现金0.5 元（含税）；共计需分配利润37,060,962.60 元，剩余未分配利润结转下一年度。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
交易
对方
或最
终控
制方
被
收
购
资
产
购买
日
收购价格
自购买日起至本
年末为公司贡献
的净利润
本年初至本年末为公
司贡献的净利润（适
用于同一控制下的企
业合并）
是否为关
联交易
（如是，
说明定价
原则）
所涉
及的
资产
产权
是否
已全
部过
户
所涉
及的
债权
债务
是否
已全
部转
移
哈密
市长肃
北
2009
年7
250,000,000.00 3,362,414.69 2,198,316.25 否 是 是13
博
伦
股
权
月22
日
城实
业有
限责
任公
司
哈
密
博
伦
股
权
2009
年7
月22
日
100,000,000.00 11,246,975.03 4,472,509.75 否 是 是
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日期(协
议签署日)
担保金额
担保类
型
担保期
担保是否
已经履行
完毕
是否为关联
方担保
四川运亨实业股份
有限公司
5,300
连带责
任担保
2009 年3
月4 日～
2011 年3
月4 日
否 否
西部矿业集团有限
公司
30,000
连带责
任担保
2009 年9
月30 日～
2010 年12
月29 日
否 是
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 35,300
公司对控股子公司的担保情况
报告期末对子公司担保余额合计 67,400
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 102,700
担保总额占公司净资产的比例(%) 35.17
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额30,000
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对
象提供的债务担保金额
0
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 30,000
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用14
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
西宁特殊钢集团有
限责任公司
176,992,230.34
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
控股股东西钢集团承诺：1、自股权
分置改革方案实施之日起，在24 个
月内不上市交易或转让；2、在上述
期满后，西钢集团通过证券交易所挂
牌交易出售股份占西宁特钢总股本
的比例在24 个月内不超过5%，出售
价格不低于5.00 元/股(已除权调
整）。
严格履行了承诺
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测
及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用15
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
所
持
对
象
名
称
最初投资成本
（元）
持有数量(股)
占该公
司股权
比例
(%)
期末账面价值
（元）
报告期损益（元）
报告期所有者
权益变动（元）
会
计
核
算
科
目
股
份
来
源
青
海
银
行
20,000,000 20,000,000 3.9889 20,000,000 116,850,852.46 76,971,628.16
投
资
收
益
投
资
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易
不存在问题。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见16
9.2 财务报表
合并资产负债表
财务报表截止日：2009 年12 月31 日
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 五、1 919,777,865.65 816,699,782.81
结算备付金 - -
拆出资金 - -
交易性金融资产 - -
应收票据 五、2 247,879,114.43 659,270,386.47
应收账款 五、3 353,530,198.62 395,207,595.93
预付款项 五、4 157,872,836.31 81,774,138.32
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
应收利息 - -
应收股利 - -
其他应收款 五、5 37,903,449.99 35,611,920.97
买入返售金融资产 - -
存货 五、6 1,237,148,648.83 1,348,804,912.59
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 2,954,112,113.83 3,337,368,737.09
非流动资产：
发放贷款及垫款 - -
可供出售金融资产 - -
持有至到期投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 五、7 20,000,000.00 20,000,000.00
投资性房地产 - -
固定资产 五、8 5,594,258,280.04 5,469,951,568.35
在建工程 五、9 1,195,397,551.54 932,005,835.16
工程物资 五、10 13,649,612.87 16,754,735.93
固定资产清理 - -
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
无形资产 五、11 551,200,955.10 302,946,533.36
开发支出 - -
商誉 五、12 - 15,552,597.00
长期待摊费用 五、13 93,852,345.35 112,228,207.59
递延所得税资产 五、14 54,980,191.15 58,520,618.28
其他非流动资产 五、16 18,875,938.26 20,621,188.86
非流动资产合计 7,542,214,874.31 6,948,581,284.53
资产总计 10,496,326,988.14 10,285,950,021.62
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________17
合并资产负债表（续）
财务报表截止日：2009 年12 月31 日
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 五、17 3,750,340,000.00 2,919,550,000.00
向中央银行借款 - -
吸收存款及同业存放 - -
拆入资金 - -
交易性金融负债 - -
应付票据 五、18 335,000,000.00 697,877,000.00
应付账款 五、19 885,217,613.59 1,453,179,799.59
预收款项 五、20 195,941,783.58 232,314,067.34
卖出回购金融资产款 - -
应付手续费及佣金 - -
应付职工薪酬 五、21 4,294,431.62 6,428,267.42
应交税费 五、22 116,398,758.76 148,123,348.54
应付利息 五、23 15,627,223.36 7,218,287.77
应付股利 - -
其他应付款 五、24 330,308,473.28 411,058,092.67
应付分保账款 - -
保险合同准备金 - -
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
一年内到期的非流动负债 五、26 256,366,759.53 278,500,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 5,889,495,043.72 6,154,248,863.33
非流动负债：
长期借款 五、27 1,372,050,000.00 845,500,000.00
应付债券 - -
长期应付款 五、28 236,324,234.17 216,978,629.05
专项应付款 五、29 10,000,000.00 10,000,000.00
预计负债 五、25 1,764,722.92 1,089,663.71
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 五、30 67,081,909.27 51,472,464.41
非流动负债合计 1,687,220,866.36 1,125,040,757.17
负债合计 7,576,715,910.08 7,279,289,620.50
股东权益： -
股本 五、31 741,219,252.00 741,219,252.00
资本公积 五、32 752,376,962.85 934,010,051.37
减：库存股 - -
专项储备 60,953,343.74 45,208,792.97
盈余公积 五、33 165,375,244.90 164,227,936.45
一般风险准备 - -
未分配利润 五、34 718,014,279.18 684,616,044.37
外币报表折算差额 - -
归属于母公司股东权益合计 2,437,939,082.67 2,569,282,077.16
少数股东权益 五、35 481,671,995.39 437,378,323.96
股东权益合计 2,919,611,078.06 3,006,660,401.12
负债和股东权益总计 10,496,326,988.14 10,285,950,021.62
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________18
母公司资产负债表
财务报表截止日：2009 年12 月31 日
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 628,148,844.70 689,069,630.01
交易性金融资产 - -
应收票据 141,109,794.68 623,851,203.65
应收账款 十三、1 250,850,136.85 282,125,222.51
预付款项 130,713,524.73 1,160,208,696.04
应收利息 - -
应收股利 - -
其他应收款 十三、2 300,176,242.69 16,513,170.18
存货 1,022,592,713.00 621,356,420.40
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 2,473,591,256.65 3,393,124,342.79
非流动资产：
可供出售金融资产 - -
持有至到期投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 十三、3 575,000,000.00 708,552,597.00
投资性房地产 - -
固定资产 4,158,636,943.21 2,933,396,919.29
在建工程 868,968,346.83 644,220,439.25
工程物资 13,544,674.32 12,678,958.01
固定资产清理 - -
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
无形资产 172,781,024.19 144,530,636.23
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 - -
递延所得税资产 48,197,561.38 52,137,123.82
其他非流动资产 18,875,938.26 -
非流动资产合计 5,856,004,488.19 4,495,516,673.60
资产总计 8,329,595,744.84 7,888,641,016.39
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________19
母公司资产负债表（续）
财务报表截止日：2009 年12 月31 日
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 3,258,000,000.00 2,575,550,000.00
交易性金融负债 - -
应付票据 333,340,000.00 651,977,000.00
应付账款 620,891,061.27 787,949,945.03
预收款项 164,689,932.11 212,237,173.17
应付职工薪酬 -2,068,649.24 860,018.15
应交税费 42,691,322.90 54,315,580.40
应付利息 15,009,684.52 6,410,000.00
应付股利 - -
其他应付款 184,569,222.99 371,635,147.13
一年内到期的非流动负债 217,704,404.19 220,000,000.00
其他流动负债 - -
流动负债合计 4,834,826,978.74 4,880,934,863.88
非流动负债：
长期借款 823,000,000.00 512,000,000.00
应付债券 - -
长期应付款 166,918,543.86 18,536,491.58
专项应付款 10,000,000.00 10,000,000.00
预计负债 - 1,089,663.71
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 64,956,062.42 50,574,444.36
非流动负债合计 1,064,874,606.28 592,200,599.65
负债合计 5,899,701,585.02 5,473,135,463.53
股东权益：
股本 741,219,252.00 741,219,252.00
资本公积 929,492,083.29 944,944,680.29
减：库存股 - -
专项储备 - -
盈余公积 165,375,244.90 164,227,936.45
一般风险准备 - -
未分配利润 593,807,579.63 565,113,684.12
股东权益合计 2,429,894,159.82 2,415,505,552.86
负债和股东权益总计 8,329,595,744.84 7,888,641,016.39
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________20
合并利润表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本年金额 上年金额
一、营业总收入 5,186,255,110.13 6,972,675,205.12
其中：营业收入 五、36 5,186,255,110.13 6,972,675,205.12
利息收入 - -
已赚保费 - -
手续费及佣金收入 - -
二、营业总成本 5,136,052,576.64 6,667,851,176.74
其中：营业成本 五、36 4,391,294,011.64 5,782,593,622.76
利息支出 - -
手续费及佣金支出 - -
退保金 - -
赔付支出净额 - -
提取保险合同准备金净额 - -
保单红利支出 - -
分保费用 - -
营业税金及附加 五、37 39,871,372.72 50,251,142.55
销售费用 145,251,917.42 171,710,431.12
管理费用 251,537,608.19 243,268,363.30
财务费用 五、38 304,153,538.23 369,408,575.13
资产减值损失 五、39 3,944,128.44 50,619,041.88
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - -
投资收益（损失以“－”号填列） 五、40 800,000.00 -
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 51,002,533.49 304,824,028.38
加：营业外收入 五、41 42,594,966.20 16,969,699.09
减：营业外支出 五、42 8,561,402.17 26,016,293.39
其中：非流动资产处置损失 - -
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 85,036,097.52 295,777,434.08
减：所得税费用 五、43 21,641,315.67 -40,039,681.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 63,394,781.85 335,817,115.98
归属于母公司股东的净利润 34,768,163.80 8,386,613.84
少数股东损益 五、44 28,626,618.05 327,430,502.14
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.01
（二）稀释每股收益 0.05 0.01
七、其他综合收益 -181,855,709.06 -11,034,628.92
八、综合收益总额 -118,460,927.21 324,782,487.06
归属于母公司股东的综合收益总额 -147,087,545.26 -2,648,015.08
归属于少数股东的综合收益总额 28,626,618.05 327,430,502.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： -132,935.17 元。
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________21
母公司利润表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本年金额 上年金额
一、营业收入 十三、4 4,882,675,163.71 5,967,146,546.27
减：营业成本 十三、4 4,430,060,361.02 5,789,852,878.64
营业税金及附加 22,036,025.06 18,093,682.87
销售费用 34,892,392.04 31,823,470.63
管理费用 172,651,291.74 149,551,621.50
财务费用 218,503,023.66 252,879,407.13
资产减值损失 -4,400,592.24 13,333,567.44
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） - -
投资收益（损失以“－”号填列） 800,000.00 250,770,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,732,662.43 -37,618,081.94
加：营业外收入 15,684,324.13 11,206,270.71
减：营业外支出 436,223.73 11,773,088.45
其中：非流动资产处置损失 - -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 24,980,762.83 -38,184,899.68
减：所得税费用 9,154,207.24 -33,832,428.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,826,555.59 -4,352,471.06
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 -
（二）稀释每股收益 0.02 -
六、其他综合收益 -1,437,948.63 -
七、综合收益总额 14,388,606.96 -4,352,471.06
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________22
合并现金流量表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,820,168,329.85 3,472,900,095.79
客户存款和同业存放款项净增加额 - -
向中央银行借款净增加额 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
收到原保险合同保费取得的现金 - -
收到再保险业务现金净额 - -
保户储金及投资款净增加额 - -
处置交易性金融资产净增加额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 - -
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 - -
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的现金 五、45（1） 92,589,413.17 26,231,306.50
经营活动现金流入小计 3,912,757,743.02 3,499,131,402.29
购买商品、接受劳务支付的现金 2,482,902,800.10 1,919,061,628.79
客户贷款及垫款净增加额 - -
存放中央银行和同业款项净增加额 - -
支付原保险合同赔付款项的现金 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 - -
支付保单红利的现金 - -
支付给职工以及为职工支付的现金 420,112,381.97 358,147,419.61
支付的各项税费 476,875,276.14 536,579,386.79
支付其他与经营活动有关的现金 五、45（2） 353,588,307.10 265,209,776.08
经营活动现金流出小计 3,733,478,765.31 3,078,998,211.27
经营活动产生的现金流量净额 179,278,977.71 420,133,191.02
二、投资活动产生的现金流量： - -
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 800,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,752,780.33 1,066,068.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 3,552,780.33 1,066,068.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 656,067,504.75 923,722,387.71
投资支付的现金 350,000,000.00 -
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 1,006,067,504.75 923,722,387.71
投资活动产生的现金流量净额 -1,002,514,724.42 -922,656,319.71
三、筹资活动产生的现金流量： - -
吸收投资收到的现金 - 5,100,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 5,100,000.00
取得借款收到的现金 5,551,050,000.00 4,245,679,649.72
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 五、45（3） 335,600,000.00 13,968,000.00
筹资活动现金流入小计 5,886,650,000.00 4,264,747,649.72
偿还债务支付的现金 4,267,050,000.00 3,652,091,537.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 322,167,198.58 490,900,697.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 148,449,313.64
支付其他与筹资活动有关的现金 五、45（4） 160,831,861.54 68,294,007.50
筹资活动现金流出小计 4,750,049,060.12 4,211,286,242.13
筹资活动产生的现金流量净额 1,136,600,939.88 53,461,407.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 313,365,193.17 -449,061,721.10
加：期初现金及现金等价物余额 441,736,364.48 890,798,085.58
六、期末现金及现金等价物余额 755,101,557.65 441,736,364.48
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________23
母公司现金流量表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,473,198,467.35 2,271,264,631.59
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关的现金 111,867,902.45 22,493,670.47
经营活动现金流入小计 3,585,066,369.80 2,293,758,302.06
购买商品、接受劳务支付的现金 2,499,964,634.93 1,858,590,501.05
支付给职工以及为职工支付的现金 353,065,630.38 258,141,746.31
支付的各项税费 292,274,290.66 237,120,981.66
支付其他与经营活动有关的现金 293,471,807.25 100,903,298.31
经营活动现金流出小计 3,438,776,363.22 2,454,756,527.33
经营活动产生的现金流量净额 146,290,006.58 -160,998,225.27
二、投资活动产生的现金流量： - -
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 800,000.00 199,090,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,818,573.12 1,066,068.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 2,618,573.12 200,156,068.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 486,313,000.88 640,642,847.87
投资支付的现金 350,000,000.00 34,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 836,313,000.88 675,542,847.87
投资活动产生的现金流量净额 -833,694,427.76 -475,386,779.87
三、筹资活动产生的现金流量： - -
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 4,683,000,000.00 3,483,179,649.72
收到其他与筹资活动有关的现金 423,404,912.06 -
筹资活动现金流入小计 5,106,404,912.06 3,483,179,649.72
偿还债务支付的现金 3,844,550,000.00 2,992,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 250,553,912.10 259,910,236.93
支付其他与筹资活动有关的现金 174,574,358.00 15,557,828.00
筹资活动现金流出小计 4,269,678,270.10 3,268,218,064.93
筹资活动产生的现金流量净额 836,726,641.96 214,961,584.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -
五、现金及现金等价物净增加额 149,322,220.78 -421,423,420.35
加：期初现金及现金等价物余额 371,486,623.92 776,429,632.03
六、期末现金及现金等价物余额 520,808,844.70 355,006,211.68
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________西宁特殊钢股份有限公司 2009 年年度报告摘要
24
合并股东权益变动表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
本年金额
归属于母公司股东权益
项目
股本 资本公积
减：库
存股
专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股东权益 股东权益合计
一、上年年末余额 741,219,252.00 934,010,051.37 - 45,208,792.97 164,227,936.45 - 684,616,044.37 - 437,378,323.96 3,006,660,401.12
加：会计政策变更 - - - - - - - - - -
前期差错更正 - - - - - - - - - -
其他 - - - - - - - - - -
二、本年年初余额 741,219,252.00 934,010,051.37 - 45,208,792.97 164,227,936.45 - 684,616,044.37 - 437,378,323.96 3,006,660,401.12
三、本年增减变动金额（减少
以“－”号填列）
- -181,633,088.52 - 15,744,550.77 1,147,308.45 - 33,398,234.81 - 44,293,671.43 -87,049,323.06
（一）净利润 - - - - - - 34,768,163.80 - 28,626,618.05 63,394,781.85
（二）其他综合收益 - -181,633,088.52 - - - - -222,620.54 - - -181,855,709.06
上述（一）和（二）小计 - -181,633,088.52 - - - - 34,545,543.26 - 28,626,618.05 -118,460,927.21
（三）股东投入和减少资本 - - - - - - - - 15,667,053.38 15,667,053.38
1．股东投入资本 - - - - - - - - - -
2．股份支付计入股东权益的
金额 - - - - - - - - - -
3．其他 - - - - - - - 15,667,053.38 15,667,053.38
（四）利润分配 - - - - 1,147,308.45 - -1,147,308.45 - - -
1．提取盈余公积 - - - - 1,147,308.45 -1,147,308.45 -
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - -
3．对股东的分配 - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - -
（五）股东权益内部结转 - - - - - - - - - -
1．资本公积转增股本 - - - - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - -
（六）专项储备 - - - 15,744,550.77 - - - - - 15,744,550.77
1．本年提取 - - - 22,775,299.34 - - - - - 22,775,299.34
2．本年使用 - - - -7,030,748.57 - - - - - -7,030,748.57
四、本年年末余额 741,219,252.00 752,376,962.85 - 60,953,343.74 165,375,244.90 - 718,014,279.18 - 481,671,995.39 2,919,611,078.06
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：____________西宁特殊钢股份有限公司 2009 年年度报告摘要
25
合并股东权益变动表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
上年金额
归属于母公司股东权益
项目
股本 资本公积
减：
库存
股
专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股东权益 股东权益合计
一、上年年末余额 741,219,252.00 945,044,680.29 - - 164,227,936.45 - 689,987,549.31 - 367,519,076.84 2,907,998,494.89
加：会计政策变更 - - - 29,235,002.72 - - -13,758,118.78 - -19,341,255.02 -3,864,371.08
前期差错更正 - - - - - - - - - -
其他 - - - - - - - - - -
二、本年年初余额 741,219,252.00 945,044,680.29 - 29,235,002.72 164,227,936.45 - 676,229,430.53 - 348,177,821.82 2,904,134,123.81
三、本年增减变动金额（减
少以“－”号填列）
- -11,034,628.92 - 15,973,790.25 - - 8,386,613.84 - 89,200,502.14 102,526,277.31
（一）净利润 - - - - - - 8,386,613.84 - 327,430,502.14 335,817,115.98
（二）其他综合收益 - -11,034,628.92 - - - - - - - -11,034,628.92
上述（一）和（二）小计 - -11,034,628.92 - - - - 8,386,613.84 - 327,430,502.14 324,782,487.06
（三）股东投入和减少资本- - - - - - - - - -
1．股东投入资本 - - - - - - - - - -
2．股份支付计入股东权益
的金额 - - - - - - - - - -
3．其他 - - - - - - - - - -
（四）利润分配 - - - - - - - - -238,230,000.00 -238,230,000.00
1．提取盈余公积 - - - - - - - - - -
2．提取一般风险准备 - - - - - - - - - -
3．对股东的分配 - - - - - - - - -238,230,000.00 -238,230,000.00
4．其他 - - - - - - - - - -
（五）股东权益内部结转 - - - - - - - - - -
1．资本公积转增股本 - - - - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - - - -
（六）专项储备 - - - 15,973,790.25 - - - - - 15,973,790.25
1．本年提取 - - - 21,457,082.76 - - - - - 21,457,082.76
2．本年使用 - - - -5,483,292.51 - - - - - -5,483,292.51
四、本年年末余额 741,219,252.00 934,010,051.37 - 45,208,792.97 164,227,936.45 - 684,616,044.37 - 437,378,323.96 3,006,660,401.12
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26
母公司股东权益变动表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
本年金额
项目
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 741,219,252.00 944,944,680.29 - - 164,227,936.45 - 565,113,684.12 2,415,505,552.86
加：会计政策变更 - - - - - - - -
前期差错更正 - - - - - - - -
其他 - - - - - - - -
二、本年年初余额 741,219,252.00 944,944,680.29 - - 164,227,936.45 - 565,113,684.12 2,415,505,552.86
三、本年增减变动金额（减少以“－”
号填列） - -15,452,597.00 - - 1,147,308.45 - 28,693,895.51 14,388,606.96
（一）净利润 - - - - - - 15,826,555.59 15,826,555.59
（二）其他综合收益 - -15,452,597.00 - - - - 14,014,648.37 -1,437,948.63
上述（一）和（二）小计 - -15,452,597.00 - - - - 29,841,203.96 14,388,606.96
（三）股东投入和减少资本 - - - - - - - -
1．股东投入资本 - - - - - - - -
2．股份支付计入股东权益的金额 - - - - - - - -
3．其他 -
（四）利润分配 - - - - 1,147,308.45 - -1,147,308.45 -
1．提取盈余公积 - - - - 1,147,308.45 -1,147,308.45 -
2.提取一般风险准备 - - - - - - - -
3．对股东的分配 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（五）股东权益权益内部结转 - - - - - - - -
1．资本公积转增股本 - - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（六）专项储备 - - - - - - - -
1．本年提取 - - - - - - - -
2．本年使用 - - - - - - - -
四、本年年末余额 741,219,252.00 929,492,083.29 - - 165,375,244.90 - 593,807,579.63 2,429,894,159.82
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________西宁特殊钢股份有限公司 2009 年年度报告摘要
27
母公司股东权益变动表
财务报表期间：2009 年度
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币
上年金额
项目
股本 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 741,219,252.00 944,944,680.29 - - 164,227,936.45 - 569,466,155.18 2,419,858,023.92
加：会计政策变更 - - - - - - - -
前期差错更正 - - - - - - - -
其他 - - - - - - - -
二、本年年初余额 741,219,252.00 944,944,680.29 - - 164,227,936.45 - 569,466,155.18 2,419,858,023.92
三、本年增减变动金额（减少以“－”
号填列） - - - - - - -4,352,471.06 -4,352,471.06
（一）净利润 - - - - - - -4,352,471.06 -4,352,471.06
（二）其他综合收益 - - - - - - - -
上述（一）和（二）小计 - - - - - - -4,352,471.06 -4,352,471.06
（三）股东投入和减少资本 - - - - - - - -
1．股东投入资本 - - - - - - - -
2．股份支付计入股东权益的金额 - - - - - - - -
3．其他 - - - - - - - -
（四）利润分配 - - - - - - - -
1．提取盈余公积 - - - - - - - -
2.提取一般风险准备 - - - - - - - -
3．对股东的分配 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（五）股东权益内部结转 - - - - - - - -
1．资本公积转增股本 - - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．其他 - - - - - - - -
（六）专项储备 - - - - - - - -
1．本年提取 - - - - - - - -
2．本年使用 - - - - - - - -
四、本年年末余额 741,219,252.00 944,944,680.29 - - 164,227,936.45 - 565,113,684.12 2,415,505,552.86
法定代表人：_____________ 主管会计工作负责人：_____________ 会计机构负责人：_____________西宁特殊钢股份有限公司 2009 年年度报告摘要
28
9.3 主要会计政策、会计估计的变更
9.3.1 会计政策变更
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和
原因
审批程序 受影响的报表项目名称影响金额
A、根据财政部财会
[2009]8 号文件《财政
部关于印发企业会计准
则解释第3 号的通知》，
企业使用提取的安全生
产费、维简费时，属于
费用性支出的，直接冲
减专项储备。企业使用
提取的安全生产费、维
简费形成固定资产的，
应当通过“在建工程”
科目归集所发生的支
出，待安全项目完工达
到预定可使用状态时确
认为固定资产；同时，
按照形成固定资产的成
本冲减专项储备，并确
认相同金额的累计折
旧。该固定资产在以后
期间不再计提折旧。
9.3.2 会计估计变更
无
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
本公司于2009 年3 月27 日召开四届董事会临时会议，审计通过本公司全资子公司青海矿冶科技有限
责任公司注销的议案。本期青海矿冶科技有限责任公司正在办理注销，其债权债务由本公司承继，2009
年3 月后期账务已全部在本公司核算。
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的
经营实体
单位:元 币种:人民币
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
青海矿冶科技有限责任公司 489,469,243.44 -132,935.17西宁特殊钢股份有限公司 2009 年年度报告摘要
29
9.5.3 本期发生的吸收合并
单位:元 币种:人民币
吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债
同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
青海矿冶科技有限责
任公司
流动资产 841,057,948.87 流动负债 461,722,472.77
青海矿冶科技有限责
任公司
非流动资产 996,253,612.62 非流动负债 45,061,896.41
9.5.4 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
报告期内，本公司合并范围中无境外经营实体，不存在财务报表的外币折算事项。
董事长：陈显刚
西宁特殊钢股份有限公司
2010 年4 月9 日
