股票代码：600117 股票简称：西宁特钢
西宁特殊钢股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2董事李全先生授权委托董事刘克林先生代为行使表决权
独立董事陈岩先生授权委托独立董事范增裕先生代为行使表决权
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人刘克林先生,主管会计工作负责人王大军先生及会计机构负责人（会计主管人员）王大军先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 8,417,414,961.67 6,872,468,388.74 22.48
股东权益(不含少数股东权益)(元) 2,442,665,846.20 2,001,903,511.98 22.02
每股净资产(元) 3.2955 2.8880 14.11
年初至报告期期末 比上年同期增
（1-9月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 537,879,137.19 44.28
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.73 23.72
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7-9月） （1-9月） 年同期增减(%)
净利润(元) 80,649,314.92 207,022,443.52 33.90
基本每股收益(元) 0.1130 0.2900 18.20
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.2802 -
稀释每股收益(元) 0.1130 0.2900 25.28
增加0.22个百
净资产收益率(%) 3.30 8.48
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 增加0.23个百
3.30 8.19
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -7,918,189.08
所得税 904,963.34
合计 -7,013,225.74
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 55,907
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中国建设银行－诺德价值优势股票
22,599,871 人民币普通股
型证券投资基金
银丰证券投资基金 14,458,874 人民币普通股
青海省电力公司 13,124,793 人民币普通股
普丰证券投资基金 11,620,741 人民币普通股
国际金融－汇丰－MORGAN STANLEY
6,572,550 人民币普通股
& CO. INTERNATIONAL LIMITED
中国建设银行－上投摩根成长先锋
6,221,601 人民币普通股
股票型证券投资基金
中国银行－友邦华泰积极成长混合
5,931,152 人民币普通股
型证券投资基金
中国工商银行－广发大盘成长混合
4,200,000 人民币普通股
型证券投资基金
中国建设银行－交银施罗德稳健配
4,099,955 人民币普通股
置混合型证券投资基金
裕隆证券投资基金 4,094,364 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
项目 期末 对比期 增减额 比例
货币资金 1,025,289,329.39 516,869,224.28 508,420,105.11 98.37
应收票据 215,304,790.50 84,944,585.68 130,360,204.82 153.48
预付帐款 460,024,429.97 62,138,025.24 397,886,404.73 640.33
在建工程 908,279,341.95 543,463,994.26 364,815,347.69 67.13
工程物资 93,009,985.55 49,632,954.79 43,377,030.76 87.40
短期借款 2,413,750,000.00 1,507,750,000.00 906,000,000.00 60.09
应付票据 844,210,430.00 350,030,668.00 494,179,762.00 141.18
预收帐款 152,318,078.37 352,840,705.99 -200,522,627.62 -56.83
其他应付款 383,989,353.54 208,496,706.56 175,492,646.98 84.17
其他流动负债 24,345,272.36 1,131,272.79 23,213,999.57 2052.02
1.货币资金增加主要系公司发行7亿元短期融资券所致；
2.应收票据增加系报告期内公司销售规模扩大、票据结算方式增加；
3.预付帐款增加系公司为了做好冬季原材料储备而在当期采取预付采购所致；
4.在建工程、工程物资增加系增加技改工程等项目；
5.短期借款增加系公司发行7亿元短期融资券所致；
6.应付票据增加系生产规模扩大、票据结算方式扩大；
7.预收帐款减少系公司实现销售所致；
8.其他应付款增加系公司对外增加往来款项；
9.其他流动负债系子公司增加预提所致；
项目 期末 对比期 增减额 比例
营业收入 3,947,847,295.97 2,169,187,566.40 1,778,659,729.57 82.00
营业成本 3,191,673,779.82 1,754,521,863.69 1,437,151,916.13 81.91
营业税金及附加 32,945,299.78 12,016,117.07 20,929,182.71 174.18
财务费用 218,992,886.68 104,544,375.00 114,448,511.68 109.47
营业利润 321,060,304.22 169,953,021.55 151,107,282.67 88.91
利润总额 328,978,393.30 189,031,833.54 139,946,559.76 74.03
净利润 302,738,211.20 158,924,778.52 143,813,432.68 90.49
1.营业收入,营业成本,营业税金及附加,营业利润,利润总额,净利润比上年同期增加主要原因为本报告期比上年同期在生产、销售规模上有大幅度增长所致；
2.财务费用与上年同期相比增加的主要原因是本报告期增加银行借款、公司发行短期融资券、及由于票据结算方式的增加导致贴现费用增加，形成财务费用增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、中国人民银行核定本公司发行最高余额为7亿元的短期融资券，分两期发行，每期各3.5亿，分别于7月6日和8月28日在银行间债券市场发行。
2、本公司控股股东--西钢集团公司所持本公司有限售条件的流通股36967万股中的4400万股(占公司总股本的5.94%)，被江西省赣州市中级人民法院续冻，期限2007年7月30日---2008年1月29日。
3、本公司控股股东--西钢集团公司所持本公司有限售条件的流通股36967万股中的1000万股
(占公司总股本的1.35%)，质押给中国农业银行青海省分行营业部，登记日2007年8月8日；5000万股(占公司总股本的6.75%)，质押给华夏银行股份有限公司西安分行，登记日2007年9月24日。
4、本公司于2007年8月21日对外投资成立青海西钢矿业开发有限责任公司，开发省内的铁矿资源。本公司出资510万元，占注册资本的51%。
5、本公司控股股东--西钢集团公司将进行增资扩股，相关方案等事项正在沟通与讨论过程中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
控股股东----西钢集团公司承诺：持有的非流通股股份自股权分置改革方案实施后的首个交易日起二十四个月内不上市交易或转让。上述限售期满后二十四个月内，在国资部门许可西钢集团减持所持公司股份的前提下，才可以通过交易所挂牌出售所持股份,出售股份将不超过公司总股本的5%，出售价格将不低于5元／股(已除权调整)。
该股东严格履行了承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 期末账面价值
持有对象名称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%)
（元） （元）
西宁市商业银行 20,000,000.00 20,000,000.00 7.11 20,000,000.00
小计 20,000,000.00 20,000,000.00 － 20,000,000.00
西宁特殊钢股份有限公司
法定代表人：刘克林
2007年10月26日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,025,289,329.39 516,869,224.28
应收票据 215,304,790.50 84,944,585.68
应收账款 449,875,307.95 401,929,885.96
预付款项 460,024,429.97 62,138,025.24
应收利息 849,679.59
其他应收款 102,856,626.89 87,993,608.40
存货 789,624,490.54 761,959,079.67
流动资产合计 3,042,974,975.24 1,916,684,088.82
非流动资产：
长期股权投资 20,000,000.00 20,000,000.00
固定资产 4,038,308,355.15 4,002,771,310.43
在建工程 908,279,341.95 543,463,994.26
工程物资 93,009,985.55 49,632,954.79
无形资产 212,793,278.87 224,866,477.56
商誉 15,552,597.00 15,552,597.00
长期待摊费用 72,219,960.71 85,220,498.67
递延所得税资产 14,276,467.20 14,276,467.21
非流动资产合计 5,374,439,986.43 4,955,784,299.92
资产总计 8,417,414,961.67 6,872,468,388.74
流动负债：
短期借款 2,413,750,000.00 1,507,750,000.00
应付票据 844,210,430.00 350,030,668.00
应付账款 917,222,595.67 1,189,231,978.19
预收款项 152,318,078.37 352,840,705.99
应付职工薪酬 4,410,020.06 4,571,565.62
应交税费 128,018,294.84 72,296,727.79
应付利息 5,264,400.00 1,131,272.79
其他应付款 383,989,353.54 208,496,706.56
一年内到期的非流动负债 95,000,000.00 130,000,000.00
其他流动负债 24,345,272.36
流动负债合计 4,968,528,444.84 3,816,349,624.94
非流动负债：
长期借款 278,500,000.00 245,000,000.00
应付债券 235,939,247.33
长期应付款 344,373,903.04 310,445,938.06
专项应付款 13,143,965.40 43,322,357.40
预计负债 22,473,108.07 32,988,782.59
其他非流动负债 40,595,000.00
非流动负债合计 699,085,976.51 867,696,325.38
负债合计 5,667,614,421.35 4,684,045,950.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 741,219,252.00 693,169,790.00
资本公积 941,595,252.40 755,904,823.70
盈余公积 148,179,327.30 148,179,327.30
未分配利润 611,672,014.50 404,649,570.98
归属于母公司所有者权益合计 2,442,665,846.20 2,001,903,511.98
少数股东权益 307,134,694.12 186,518,926.44
所有者权益合计 2,749,800,540.32 2,188,422,438.42
负债和所有者权益总计 8,417,414,961.67 6,872,468,388.74
公司法定代表人:刘克林 主管会计工作负责人:王大军 会计机构负责人:王大军
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 773,809,754.49 470,313,937.16
应收票据 192,694,939.87 82,023,265.63
应收账款 341,773,827.54 342,265,062.82
预付款项 885,928,175.79 294,780,506.49
应收利息 849,679.59
其他应收款 86,830,100.23 66,481,727.28
存货 571,563,693.33 554,146,437.55
流动资产合计 2,852,600,491.25 1,810,860,616.52
非流动资产：
长期股权投资 682,031,603.27 634,931,603.28
固定资产 2,388,935,999.85 2,507,450,178.52
在建工程 435,405,764.81 72,363,891.93
工程物资 89,382,472.86 47,247,201.64
无形资产 145,456,186.50 149,878,841.49
递延所得税资产 13,832,424.88 13,832,424.88
非流动资产合计 3,755,044,452.17 3,425,704,141.74
资产总计 6,607,644,943.42 5,236,564,758.26
流动负债：
短期借款 2,058,750,000.00 1,168,750,000.00
应付票据 764,000,000.00 278,000,000.00
应付账款 537,102,170.01 612,813,610.73
预收款项 125,725,987.92 166,894,277.84
应付职工薪酬 10,853.56 15,453.56
应交税费 89,052,155.59 55,776,324.55
应付利息 5,264,400.00 1,131,272.79
其他应付款 207,825,465.89 184,843,874.06
一年内到期的非流动负债 95,000,000.00 130,000,000.00
流动负债合计 3,882,731,032.97 2,598,224,813.53
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00 195,000,000.00
应付债券 235,939,247.33
长期应付款 39,515,659.82 90,000,000.00
专项应付款 10,943,965.40 41,322,357.40
预计负债 22,473,108.07 32,988,782.59
其他非流动负债 40,595,000.00
非流动负债合计 313,527,733.29 595,250,387.32
负债合计 4,196,258,766.26 3,193,475,200.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 741,219,252.00 693,169,790.00
资本公积 941,495,252.40 755,904,823.70
盈余公积 147,642,024.39 147,642,024.39
未分配利润 581,029,648.37 446,372,919.32
所有者权益（或股东权益）合
2,411,386,177.16 2,043,089,557.41
计
负债和所有者权益（或股东权
6,607,644,943.42 5,236,564,758.26
益）总计
公司法定代表人:刘克林 主管会计工作负责人:王大军 会计机构负责人:王大军
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营
业总收 1,351,481,168.53 893,564,622.40 3,947,847,295.97 2,169,187,566.40
入
其中：
营业收 1,351,481,168.53 893,564,622.40 3,947,847,295.97 2,169,187,566.40
入
二、营
业总成 1,227,938,299.64 814,414,723.30 3,626,786,991.75 2,041,949,361.47
本
其中：
营业成 1,086,355,159.87 715,478,776.51 3,191,673,779.82 1,754,521,863.69
本
营业税
金及附 10,909,347.26 4,726,235.89 32,945,299.78 12,016,117.07
加
销售费
13,595,689.54 19,876,499.00 37,006,953.09 39,997,657.87
用
管理费
49,917,884.91 29,247,524.25 146,168,072.38 130,869,347.84
用
财务费
67,160,218.06 45,085,687.65 218,992,886.68 104,544,375.00
用
投资收
益（损
失以
-525,293.05 42,714,816.62
“－”
号填
列）
三、营
业利润
（亏损
以 123,542,868.89 78,624,606.05 321,060,304.22 169,953,021.55
“－”
号填
列）
加：营
业外收 1,846,074.87 733,340.89 11,156,466.02 21,701,130.91
入
减：营
业外支 1,598,446.89 691,973.35 3,238,376.94 2,622,318.92
出
四、利
润总额
（亏损
总额以 123,790,496.87 78,665,973.59 328,978,393.30 189,031,833.54
“－”
号填
列）
减：所
得税费 10,180,479.07 7,320,421.20 26,240,182.10 30,107,055.02
用
五、净
利润
（净亏
损以 113,610,017.80 71,345,552.39 302,738,211.20 158,924,778.52
“－”
号填
列）
归属于
母公司
所有者 80,649,314.92 60,232,592.13 207,022,443.52 145,174,035.34
的净利
润
少数股
32,960,702.88 11,112,960.26 95,715,767.68 13,750,743.18
东损益
六、每
股收
益：
（一）
基本每 0.1130 0.0956 0.2900 0.2304
股收益
（二）
稀释每 0.1130 0.0902 0.2900 0.2189
股收益
公司法定代表人:刘克林 主管会计工作负责人:王大军 会计机构负责人:王大军
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营
1,170,323,851.50 852,657,228.03 3,341,500,383.84 2,098,510,451.72
业收入
减：营
1,008,110,872.06 729,803,713.81 2,849,909,307.24 1,756,490,313.10
业成本
营业税
金及附 4,098,361.88 3,891,589.35 14,784,880.88 9,553,266.89
加
销售费
11,549,215.69 13,344,063.99 32,560,545.39 29,840,699.32
用
管理费
33,372,435.60 23,912,187.93 109,090,833.68 69,835,977.12
用
财务费
51,066,081.83 34,414,611.12 180,290,994.41 86,920,108.57
用
投资收
益（损
失以
-525,293.05 42,714,816.62
“－”
号填
列）
二、营
业利润
（亏损
以 62,126,884.44 46,765,768.78 154,863,822.24 188,584,903.34
“－”
号填
列）
加：营
业外收 1,695,007.75 732,540.89 8,429,473.90 21,688,890.91
入
减：营
业外支 1,233,086.64 684,781.03 2,396,384.99 2,581,386.90
出
三、利
润总额
（亏损
总额以 62,588,805.55 46,813,528.64 160,896,911.15 207,692,407.35
“－”
号填
列）
减：所
10,180,479.07 7,320,421.20 26,240,182.10 30,107,055.02
得税费
用
四、净
利润
（净亏
损以 52,408,326.48 39,493,107.44 134,656,729.05 177,585,352.33
“－”
号填
列）
公司法定代表人:刘克林 主管会计工作负责人:王大军 会计机构负责人:王大军
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,845,114,092.13 3,129,217,158.18
收到其他与经营活动有关的现金 148,546,576.00 49,839,509.20
经营活动现金流入小计 2,993,660,668.13 3,179,056,667.38
购买商品、接受劳务支付的现金 1,649,505,052.71 2,246,760,550.00
支付给职工以及为职工支付的现金 268,932,386.84 189,554,852.49
支付的各项税费 261,432,917.64 162,613,953.35
支付其他与经营活动有关的现金 275,911,173.75 207,322,401.19
经营活动现金流出小计 2,455,781,530.94 2,806,251,757.03
经营活动产生的现金流量净额 537,879,137.19 372,804,910.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,674,160.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
3,662,432.50 489,544.00
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流入小计 3,662,432.50 105,163,704.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
546,365,178.09 756,377,738.16
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 328,650,000.00 2,827,000.00
投资活动现金流出小计 875,015,178.09 759,204,738.16
投资活动产生的现金流量净额 -871,352,745.59 -654,041,033.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,900,000.00 19,600,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
4,900,000.00 19,600,000.00
金
取得借款收到的现金 2,119,650,000.00 1,321,888,700.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 249,167,500.00 29,690,938.68
筹资活动现金流入小计 2,373,717,500.00 1,371,179,638.68
偿还债务支付的现金 1,225,650,000.00 835,793,784.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 171,980,652.06 84,645,606.26
支付其他与筹资活动有关的现金 437,617,290.06 2,942,651.76
筹资活动现金流出小计 1,835,247,942.12 923,382,042.64
筹资活动产生的现金流量净额 538,469,557.88 447,797,596.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 204,995,949.48 166,561,472.87
加：期初现金及现金等价物余额 169,082,949.91 77,755,615.17
六、期末现金及现金等价物余额 374,078,899.39 244,317,088.04
公司法定代表人:刘克林 主管会计工作负责人:王大军 会计机构负责人:王大军
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,853,825,385.96 2,625,036,579.98
收到其他与经营活动有关的现金 11,892,672.85 6,382,129.63
经营活动现金流入小计 1,865,718,058.81 2,631,418,709.61
购买商品、接受劳务支付的现金 993,725,231.25 1,962,839,155.26
支付给职工以及为职工支付的现金 207,468,196.03 154,185,447.91
支付的各项税费 146,733,844.57 136,143,571.83
支付其他与经营活动有关的现金 188,967,698.75 158,858,902.21
经营活动现金流出小计 1,536,894,970.60 2,412,027,077.21
经营活动产生的现金流量净额 328,823,088.21 219,391,632.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,674,160.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
3,662,432.50 489,544.00
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流入小计 3,662,432.50 105,163,704.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
377,206,763.34 371,854,284.82
支付的现金
投资支付的现金 5,100,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 328,650,000.00 2,827,000.00
投资活动现金流出小计 710,956,763.34 374,681,284.82
投资活动产生的现金流量净额 -707,294,330.84 -269,517,580.18
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 1,914,650,000.00 1,122,450,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00
筹资活动现金流入小计 2,014,650,000.00 1,122,450,000.00
偿还债务支付的现金 1,057,450,000.00 832,450,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 142,970,988.59 66,713,723.94
支付其他与筹资活动有关的现金 387,606,344.08 2,940,806.76
筹资活动现金流出小计 1,588,027,332.67 902,104,530.70
筹资活动产生的现金流量净额 426,622,667.33 220,345,469.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 48,151,424.70 170,219,521.52
加：期初现金及现金等价物余额 154,658,329.79 69,404,397.47
六、期末现金及现金等价物余额 202,809,754.49 239,623,918.99
公司法定代表人:刘克林 主管会计工作负责人:王大军 会计机构负责人:王大军