西宁特殊钢股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。
第一部分 公司简介
一、公司中文名称：西宁特殊钢股份有限公司
缩写：西宁特钢股份公司
公司英文名称：XINING SPECIAL STEEL CO.,LTD
缩写：X S S
二、公司法定代表人：张昭云（董事长）
三、公司董事会秘书：杨凯
联系地址：青海省西宁市柴达木西路52号，邮编810005
电话：0971－5299089 5218389（传真）
电子信箱：xntg@public.xn.qh.cn
四、公司注册地址：青海省西宁市，邮编810005
公司办公地址：青海省西宁市柴达木西路52号，邮编810005
邮政编码：810005
公司电子信箱：xntg@public.xn.qh.cn
五、《年度报告》置备地点：公司董事会
地址：青海省西宁市柴达木西路52号
信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》
年报登载指定网址：http://www.sse.com.cn
六、公司股票上市交易所：上海证券交易所
公司股票简称：西宁特钢
公司股票代码：600117
第二部分 会计数据和业务数据
一、本年度主要会计数据
序号 指 标 名 称 单位 2000年度
1 利润总额 元 112,604,258.90
2 净利润 元 79,925,659.09
3 扣除非经营性损益后的净利润 元 79,925,659.09
4 主营业务利润 元 140,256,411.36
5 其他业务利润 元 6,314,176.68
6 营业利润 元 92,177,988.09
7 投资收益 元 0
8 补贴收入 元 19,805,212.00
9 营业外收支净额 元 621,058.81
10 每股收益(摊薄) 元 0.1372
11 每股收益(加权) 元 0.1419
12 净资产利润率(摊薄) ％ 5.88
13 净资产利润率(加权) ％ 6.53
14 扣除后加权净资产利润率 ％ 6.53
15 经营性活动产生的现金流量净额 元 51,634,129.22
16 现金及现金等价物净增加额 元 66,718,002.35
注：公司报告期内无非经常性损益。
二、前三年主要会计数据及财务指标
序号 指标名称
单位 2000年 1999年 1998年
调整后 调整前
1 主营业务收入
元 1318282113.99 1336245786.11 1380977105.52 1380977105.52
2 净利润
元 79925659.09 104719475.33 97067580.19 102347767.31
3 总资产 元 2536453512.82 2077583203.97 1970033105.73 1983448936.56
4 股东权益
元 1359452155.45 1052599806.74 947880331.41 961296162.24
5 每股收益（摊薄）
元 0.14 0.19 0.30 0.32
6 每股收益(加权平均)
元 0.14 0.19 0.30 0.32
7 每股收益(扣除非
经营性损益)
元 0.14 0.19 0.30 0.32
8 每股净资产
元 2.33 1.93 2.96 3.00
9 调整后的每股净资产
元 2.21 1.79 2.58 2.62
10 每股经营活动产生的
现金流量净额
元 0.09 －0.36 －0.61 0.12
11 净资产收益率(摊薄)
％ 5.88 9.95 10.24 10.65
12 净资产收益率(加权)
％ 6.53 10.47 10.24 10.65
注：1、上述财务指标的计算公式完全按照中国证监会“年报准则”和“信息披露编报规则第9号”的规定计算和填列。
2、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则(第9号) 》的要求计算的净资产收益率、每股收益如下：
项 目 净资产收益率(％) 每股收益(元/股)
2000年 1999年 2000年 1999年
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润
10.32 11.46 16.67 17.54 0.24 0.25 0.32 0.32
营业利润
6.78 7.53 11.57 12.17 0.16 0.16 0.22 0.22
净利润
5.88 6.53 9.95 10.47 0.14 0.14 0.19 0.19
扣除非经常性
损益后的净利润 本公司报告期内未发生非经营性损益
第三部分 股本变动及股东情况
一、报告期末股东总数
截止2000年12月31日，本公司共有股东108432名，其中国有法人股股东1名，法人股股东6名，社会公众股股东108425名。
二、前10名股东情况
2000年12月29日
序号 股东姓名或名称 持股数量（股） 持股比例 股份性质 质押、冻结
1 西宁特钢集团公司 408,320,000 70.13％ 国有股 无
2 青海创业集团公司 5,100,000 0.8760％ 法人股 无
3 吉林合金股份公司 2,000,000 0.3435％ 法人股 无
4 青海铝业集团公司 1,700,000 0.2920％ 法人股 无
5 吉林碳素股份公司 1,700,000 0.2920％ 法人股 无
6 兰州碳素有限公司 1,700,000 0.2920％ 法人股 无
7 包头钢铁设计院 1,700,000 0.2920％ 法人股 无
8 任 勇 370,200 0.0636％ 流通股 无
9 李 萍 284,469 0.0489％ 流通股 无
10 崔长生 254,500 0.0437％ 流通股 无
第四部分 股东大会简介
一、股东大会的通知、召集、召开情况
2000年度内,本公司共召开两次股东大会,即公司1999年度股东大会和2000年临时股东大会，会议通知分别刊登于2000年3月11日、2000年11月18日的《中国证券报》和《上海证券报》上；两次股东大会均由公司董事会召集，并按通知如期召开。
二、股东大会决议主要内容
1、1999年年度股东大会于2000年4月17日召开，到会股东及股东代理人共20名，代表公司股份39615.22万股，占公司总股份的72.82％。会议审议通过了1999年度《董事会报告》、《监事会报告》、《1999年度财务决算和2000年度财务预算报告》、利润分配方案以及决定发行8000万元企业债券等事项。
注：发行8000万元企业债券事项因不再需要而未实施。
2、2000年临时股东大会于2000年12月20日召开，出席会议的股东及股东代理人共18名，代表公司股份41855.69万股，占公司股份总数的71.88％。会议审议通过了《公司章程》修改条款和修改后的《公司章程》以及公司董事会、监事会换届选举议案，西宁立达律师事务所就本次股东大会的合法性、合规性等事项出具了法律意见书。
以上两次股东大会的决议分别刊登于2000年4月18日和2000年12月22的《中国证券报》和《上海证券报》上。
第五部分 董 事 会 报 告
一、公司经营情况
1、公司所处的行业及地位
本公司属于钢铁冶炼加工行业，系我国西北地区最大的特殊钢生产企业,生产能力为年产优质钢50万吨、优质钢材40万吨,产品包括八大类特殊钢的436个牌号、1438个规格的特殊钢材,有17个产品获得并保持国、部、省级优质产品称号；用户遍及全国，部分产品出口东南亚地区。
2、公司主营业务范围及经营状况
本公司主营特殊钢冶炼及压延加工、机械设备制造、来料加工、副产品出售；科技咨询服务、技术协作。
报告期内，本公司共生产优质钢41.63万吨，优质钢材36.39万吨；钢合金比为60.24％，钢材合金比为59.7％；完成工业总产值77895万元，主营业务收入131828万元，实现净利润7993万元；每股收益为0.14元，净资产收益率为6.53％。
3、问题、困难与解决方案
近一年来公司所遇到的困难和问题，集中表现在以下三个方面：一是西部大开发主要侧重于交通、通信、能源、环保等领域和项目，这些都与本公司的产品和发展关系不甚紧密。二是我国加入WTO后，将逐步取消钢材进口配额限制，并且钢材进口关税税率也会逐步降低，国际上一些钢铁工业大国势必会利用其在钢材品种、质量和价格方面的相对优势，加入国内钢材市场的竞争，造成对钢材市场的冲击。三是由于普钢市场的好转，拉动钢铁原材料价格不断上涨，给公司的盈利带来很大压力。
对于这些困难和不利因素，公司将采取有力措施来消化和解决。 (1)加强对国家相关经济政策的研究，更加深入地掌握经济发展动态，更加全面地融入到“西部大开发”的环境中，寻找新的产品市场；(2)依靠科技创新，加快工艺技术革新，大力调整品种结构,加快产品更新换代，寻找新的利润增长点；(3)加强内部各项管理，提高装备水平和设备运行质量，超极限降低制造成本，增加经济效益。
4、利润差异情况的说明
根据本公司1999年制定的2000年度生产经营综合计划，本公司2000年应实现利润总额13960万元。经深圳同人会计师事务所审计，本公司2000年实际实现利润总额11260.43万元，与计划相比降低了2699万元，降幅达19.33％；与上年实际完成利润总额相比降低了3505万元，降幅达23.73％。
产生上述差异的主要原因，是因为国内加大基础设施建设力度，普钢、建筑用钢材价格上涨，带动钢铁原材料价格上涨，使得本公司采购成本大幅度上升，直接造成了公司效益下滑。
二、公司财务状况
单位：元
名 称 年 初 数 年 末 数 增 减 数 增减幅度
总资产 2,077,583,203.97 2,536,453,512.82 458,870，308.85 22.08％
长期负债 195,630,000.00 117,530,000.00 －78,100,000.00 －39.92％
股东权益 1,052,599,806.74 1,359,452,155.45 306,852,348.71 29.15％
主营业务利润 175,467,754.78 140,256,411.36 －35,211，343.42 －20.06％
净利润 104,719,475.33 79,925,659.09 －24,793,816.24 －20.67％
1、总资产增加的主要原因，一是公司实施配股募集资金使货币资金增加21739万元，实物资产增加4641万元，收购西钢集团公司新建2＃超高功率电炉及其紧密相关资产已用去配股募集资金17534.2万元，开发新产品准贝氏体钢用去配股募集资金2844.2万元；二是年度内加大回款力度，使货币资金增加6672万元，应收票据增加12091万元；三是小型连轧、连铸轻压下工程项目增加投资5407万元。
2、长期负债降低的主要原因，一是长期借款中有8000万元转入流动负债中“一年内到期长期负债”；二是应付债券中按年利率3.8％计算增加债券利息190万元。
3、股东权益增加的主要原因，一是实施配股使股本增加3822万元，资本公积金增加22363.98万元；二是本年度按照净利润的10％提取法定公积金799.2万元；三是本年度按照净利润的5％提取法定公益金399.63万元；四是本年度未分配利润增加3300.36万元。
4、主营业务利润减少的主要原因，是本年度内因主要原材料价格大幅度上涨，导致公司采购成本大幅度上升影响所致。
5、净利润减少的主要原因是受主营业务利润影响所致。
三、公司投资情况
(一) 报告期内募集资金使用情况
1、公司首次发行募集资金使用情况
报告内期，公司首次发行募集资金均按照《招股说明书》承诺的项目投入使用，未发生项目变更。截止2000年12月31日，投资工程项目的进度情况如下：
单位：万元
序号 项 目 名 称 实际完成 项 目 完 成 进 度
1 650轧机系统改造 451.41 正在进行设备购置和制作
2 钢变主变压器改造 987.17 基本完工，投入运行
3 100mm无缝轧机改造 2478.14 正在进行设备安装、调试
4 6000m3/h制氧机 6258.16 基本完工，投入运行
5 一锅炉改造 1634.73 基本完工，投入运行
合 计 11809.61
注：尚未使用的募集资金总计1928.21万元，暂作银行存款。
2、公司配股募集资金使用情况
本公司1999年配股于2000年4月获中国证监会核准批复，于2000年6月实施完毕，共募集资金26380万元，扣除实物资产后，现金为21739万元。截止报告期，本公司已按照《配股说明书》的承诺项目投入使用，详细情况见下表。
单位：万元
项 目 名 称 项目概算 实际完成 项 目 完 成 进 度
收购2＃电炉 19500 17534.2 2000年12月完成收购
准贝氏体钢开发 3000 2844.2 已开展产品试制和小批量订货
注：剩余募集资金总计1360.19万元，将全部用于建设1250吨液压剪切机。
(二) 报告期内非募集资金的投资情况
报告期内公司未发生非募集资金的对外投资。
四、2001年业务发展计划
2001年是“十五”计划的第一年，本公司将紧紧抓住“西部大开发战略”的大好机遇，充分发挥现代企业制度的优势，依靠科技进步，加大结构调整力度，强化科学管理，突出资本、资金和效益，使公司的生产经营取得更进一步的发展，力争给广大股东以更好的回报。
公司2001年度生产经营的总目标是：钢产量42.5万吨，钢材产量35万吨，工业总产值8.5亿元，销售收入11.66亿元，劳动生产率67600元/人·年，钢材合金比64.63％，钢材高合金比7.86％。
为完成以上目标，拟采取的主要措施是：
1、继续深化内部改革，充分发挥现代企业制度先进体制和机制的作用，明确公司董事会与经理层的职责，进一步完善董事会的职能。将根据有关法规和办法，组建董事会所属的审计委员会、投资决策委员会、薪酬委员会和提名委员会，并相应考虑设立一至两名独立董事，以更好地发挥董事会的作用。在分配制度上,实行职工持股制度，使企业的经营效果同职工利益切实挂起钩来，进一步调动职工的积极性。在人事制度上，进一步完善聘任制，在公司部分领导和中层干部中试行招聘、考试选拔制度，打破干部和工人的身份界限，做到干部能上能下。
2、进一步开阔思路，拓宽资本运营渠道，创造企业发展的更大空间。充分利用上市公司的有效机制，适当降低国有法人股的持股比例，优化公司的股权结构。把债权运作列为资本运作的一个重要方面，对所有的债权进行全面的梳理，分年限、行业、地区等不同情况制定不同措施，把存量资产用起来，搞活公司的经营。
3、立足科技进步，加快技术创新，培育新的经济增长点。总体规划是：充分发挥已建成的电炉连铸车间的作用，与“十五”中期将要建成的小型连轧机组形成先进的“四位一体”短流程生产线，并对“八五”和“九五”已基本形成的五条生产线进行巩固、完善和提高，形成新的八条精品生产线——以铁路轴承钢为代表的轴承钢生产线、矿用液压支柱管生产线、CrMo系抽油杆生产线、不锈钢生产线、电站锅炉管生产线、脱气齿轮钢生产线、超高强度链环和船用锚链钢生产线。
4、强化各项基础管理，提高综合管理水平，实现管理创效。一是强化发展战略管理，搞好对国家宏观经济政策研究、经济形势预测和特钢行业发展趋势分析，尽快制定出企业今后几年的发展方向和战略目标。二是强化营销管理，进一步加强对市场的分析、研究和预测，掌握用户的现实需求和潜在需求，进行市场细分，扩大市场占有份额。三是强化财务、成本、资金管理，推行“零在制生产”和“零库存管理”，完善成本考核的指标体系及考核办法，努力降低产品制造成本。同时，建立全面预算制度，以现金流量为重点，对生产、经营、管理的各个环节实施预算管理，各项资金均要纳入预算范围，严格限制无预算资金支出，最大限度地发挥资金效用。四是强化生产技术管理，围绕增加品种、提高质量、防治污染、提高效益和扩大出口进行技术改造，不断提高企业的技术装备水平和工艺水平。同时，适应高新装备的特点和要求，进一步加强生产调度指挥和设备运行管理，为新装备的达产达效创造条件，尽快发挥先进工艺应有的经济效益。五是加强质量管理，把技术进步和提高质量管理水平结合起来，着重从优化工艺、完善标准、规范操作、明确责任等方面加大质量考核的力度，切实提高产品实物质量。
五、董事会日常工作情况
(一) 董事会会议情况及决议内容
报告期内公司共召开四次董事会议，各次会议的召开情况和决议情况如下：
1、一届十八次董事会于2000年3月10日召开，出席会议的董事6名，办理授权委托的董事6名，总计12名。会议审议通过了公司1999年《董事会工作报告》、《1999年财务决算及2000年财务预算报告》、1999年《年度报告》以及公司计提资产减值准备的有关事宜；同时决定1999年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本；并且同意公司2000年发行8000万元企业债券，同意续聘深圳同人会计师事务所承担公司的财务审计工作。
2、一届十九次董事会于2000年8月14日召开，出席会议的董事9名，办理授权委托的董事4名，总计13名。会议审议通过了公司2000年《中期报告》，同意袁桂林先生、刘来君先生辞去董事职务的申请。
3、一届二十次董事会于2000年11月16日召开，出席会议的董事6名，办理授权委托的董事6名，总计12名。会议审议通过了《公司章程》修改预案及修改后的《公司章程》，通过了公司董事会换届事宜和二届董事会董事候选人名单，以及召开2000年临时股东大会的有关事宜。
4、二届一次董事会于2000年12月20日召开，出席会议的董事10名，办理授权委托的董事1名，总计11名。会议审议通过的事项有：选举张昭云先生为公司董事长、陈显刚先生为常务副董事长、徐连生先生为副董事长；根据董事长提名，聘任刘克林先生为公司总经理、杨凯为董事会秘书；根据总经理提名，聘任姚洪仲先生、陈永会先生、李辉先生、李海滨先生为副总经理，党福飞先生为总工程师，王大军先生为财务总监；通过公司2001年生产经营综合计划；决定设立董事会专项基金。
上述董事会决议分别刊登于2000年3月11日、2000年8月18日、2000年11月18日、2000年12月22日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
(二) 利润分配及配股方案执行情况
1、利润分配方案执行情况
根据公司董事会的议案及股东大会的决议，公司1999年度及2000年中期均未进行利润分配，即报告期内本公司无利润分配事项。
2、配股方案执行情况
本公司1999年配股议案由公司一届十一次董事会审议同意，经1999年临时股东大会审议通过，并分别由中国证监会西宁特派办以“特派办公司字[1999] 7号文件”、中国证券监督管理委员会以“证监公司字[2000] 27号文件”批准，于2000年4月开始实施，6月下旬结束，配售股份于2000年7月6日起上市流通。
配股完成后，公司聘请深圳同人会计师事务所对配股募集资金的到帐情况进行了验资，并由该所出具了“深同证验字[2000]第009号”验资报告,证明全部资金均已到位,扣除发行费用、交易费用后实际到位资金26380万元(含实物资产)。
六、公司管理层及员工情况
1、现任董事、监事、高级管理人员情况(见下页附表)
2、董事、监事、高级管理人员报酬情况
本年度公司董事13人、监事5人、经理层7人，年度报酬最高者为25968元，最低者为12348元。具体情况见下表：
年度报酬 25000元以上 20000元－25000元 15000元－20000元 15000元以下
人数及类别 1人 11人 6人 2人
董 事 董事6人、监事3人、经理层2人 监事2人、经理层4人(其中 经理层人员
1人兼董事职务)
不在本公司领取报酬的人员有陈燕鸣、甘成义、夏杰勋、李得爱、王克共五名董事。
附表：报告期内任职的董事、监事、高级管理人员情况
类别 姓 名 性别 职 务 年龄 任期起止日期 持股数 年度报酬
董事
张昭云 男 董 事 长 55 2000.12.20－2003.12.20 3400股 25068元
陈显刚 男 常务副董事长 45 2000.12.20－2003.12.20 2890股 24153元
徐连生 男 副董事长 50 2000.12.20－2003.12.20 3400股 23895元
刘克林 男 董事、总经理 44 2000.12.20－2003.12.20 2550股 19126元
黄德裕 男 董 事 52 2000.12.20－2003.12.20 2550股 23012元
杨景文 男 董 事 43 2000.12.20－2003.12.20 2550股 22388元
李刘锁 男 董 事 40 2000.12.20－2003.12.20 0 21120元
胡 昕 男 董 事 54 2000.12.20－2003.12.20 0 22108元
陈燕鸣 男 董 事 54 2000.12.20－2003.12.20 0
甘成义 男 董 事 51 2000.12.20－2003.12.20 0
夏杰勋 男 董 事 59 2000.12.20－2003.12.20 0
李得爱 男 董 事 57 2000.12.20－2003.12.20 0
王 克 男 董 事 43 2000.12.20－2003.12.20 0
监事
杨将夫 男 监事会主席 53 2000.12.20－2003.12.20 2550股 23711元
顾省身 男 监 事 51 2000.12.20－2003.12.20 2550股 20063元
任峻山 男 监 事 53 2000.12.20－2003.12.20 0 21870元
姬振法 男 监 事 45 2000.12.20－2003.12.20 0 19376元
王 奎 男 监 事 47 2000.12.20－2003.12.20 0 18563元
高级管理人员
姚洪仲 男 副总经理 46 2000.12.20－2003.12.20 2550股 20065元
李 辉 男 副总经理 39 2000.12.20－2003.12.20 0 17882元
李海滨 男 副总经理 43 2000.12.20－2003.12.20 0 18633元
陈永会 男 副总经理 53 2000.12.20－2003.12.20 2550股 21068元
党福飞 男 总工程师 39 2000.12.20－2003.12.20 0 16561元
王大军 男 财务总监 37 2000.12.20－2003.12.20 0 13674元
杨 凯 男 董事会秘书 29 2000.12.20－2003.12.20 0 12348元
3、离任董事、监事、高级管理人员情况
公司一届董事会董事袁桂林先生因年龄到限、办理退休，董事会刘来君先生因工作发生变动，经两位董事本人申请、董事会研究同意、股东大会审议通过，袁桂林先生和刘来君先生自2000年8月起不再担任公司董事会董事职务。
在公司董事会、监事会的换届选举以及经理层高级管理人员的重新聘任中，一届董事会董事吴九骥先生、王锡才先生、杨将夫先生、黄树斌先生、常镇有先生、武琪先生、吴振环先生不再担任公司二届董事会董事；一届监事会监事宋付轩先生、陈永会先生、郝强先生不再担任公司二届监事会监事；杨景文先生、黄德裕先生、邢宝华先生、梁德真先生不再担任公司经理层高级管理职务。
4、聘任或解聘公司经理、董秘情况
在公司二届一次董事会上，经董事长提名、到会董事表决通过，决定解聘杨景文先生的总经理职务，另行聘任刘克林先生为公司总经理。同时，继续聘任杨凯为董事会秘书。
七、本次利润分配、资本公积金转增股本预案
1、利润分配预案
本公司2000年度实现净利润79,925,659.09元，按10％提取法定公积金7,992,565.91元，按5％提取法定公益金3,996,282.95元，未分配利润为67,936,810.23元。加上以前年度未分配利润144,475,397.32元，总计可供股东分配的利润为212,412,207.55元。
公司决定以2000年12月31日股本总数58222万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利0.6元(含税)。剩余未分配利润结转下一年度，将主要用于公司的技术改造和产品更新，提高公司的市场竞争力。
2、预计2001年利润分配政策
根据公司技术改造的总体规划，为保证公司“四位一体”先进生产工艺中重点装备——合金钢连续式小型轧钢机工程的顺利建设，以尽快增强公司的市场竞争能力，公司决定2001年暂不分配利润。同时，本公司董事会保留根据当年盈利情况及公司技术改造工程的实际进度情况对这一利润分配政策进行调整的权利。
八、其它报告事项
1、公司一届董事会设董事15名。在董事会换届过程中，公司临时股东大会在选举二届董事会成员时，决定公司二届董事会设董事13名。《公司章程》中相应的条款已进行了修改。
2、公司披露信息的报刊名称由原来的《中国证券报》、《上海证券报》更换为《中国证券报》、《证券时报》。
第六部分 监事会报告
一、监事会召开会议情况
报告期内，公司监事会监事认真履行职责，在监督公司董事会、经理层依法科学决策、保障股东利益方面做了大量工作。监事会共召开监事会议四次，即一届九次监事会、一届十次监事会、一届十一次监事会和二届一次监事会。
一届九次监事会议于2000年3月10日召开，全体监事参加了会议。会议审议通过了公司1999年度《监事会报告》以及董事会关于各项资产减值准备的计提方法等事项。
一届十次监事会议于2000年8月14日召开，全体监事参加了会议，经过审议和表决，通过了公司2000年《中期报告摘要》。
一届十一次监事会议于2000年11月16日召开，全体监事参加了会议，经出席会议的监事审议和表决，会议提名由杨将夫先生、顾省身先生、任俊山先生、姬振法先生、王奎先生组成公司二届监事会，提交股东大会审议。
二届一次监事会议于2000年12月20日召开，4名监事参加了会议，会议选举杨将夫先生为公司二届监事会主席。
以上四次监事会决议分别刊登于2000年3月11日、2000年8月18日、2000年11月18日、2000年12月22日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
二、关于利润差异情况的意见
报告期内公司利润总额下滑幅度较大，主要系原材料价格大幅度上涨、公司采购成本升高所致。公司董事会关于利润总额变化的说明符合实际情况。
第七部分 重要事项
一、重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、公司及公司高级管理人员受处罚情况
报告期内公司及公司董事、高级管理人员没有发生违法事件，未受到监管部门处罚。
三、公司控股股东、董事会、经理及董秘变动情况
1、报告期内公司控股股东仍为西宁特钢集团公司，未发生变更。
2、报告期内,公司一届董事会任期届满,于2000年12月召开临时股东大会进行换届选举，产生了由张昭云、陈显刚、徐连生、黄德裕、刘克林、杨景文、胡昕、李刘锁、陈燕鸣、李得爱、夏杰勋、王克、甘成义13人组成的公司二届董事会。在同日召开的二届一次董事会上，选举张昭云先生为董事长、陈显刚先生为常务副董事长、徐连生先生为副董事长。
3、经公司二届董事会董事长提名、全体到会董事审议通过，决定聘任刘克林先生为公司总经理，解聘杨景文先生的总经理职务。
4、公司董事会秘书未发生变更。
四、公司收购（出售）资产及吸收合并等事项
报告期内公司收购了西宁特殊钢集团有限责任公司新建2＃60吨超高功率电炉及其紧密相关资产。详细情况请见本部分第五项“关联交易事项”中的相关内容。
报告期内公司未发生吸收合并事项。
五、重大关联交易事项
（一）购销商品、劳务发生的关联交易
1、关联方简介
西钢集团前身为西宁钢厂，始建于1964年，1969年起陆续投产，为当时全国九家独立型特殊钢生产企业之一，后移交地方政府管理。1994年被列为全国100家建立现代企业制度试点企业，1996年2月改制为国有独资公司。现有职工5197人,注册资本为75846万元，总资产369580万元,净资产84703万元。主营业务：机械设备维修、租赁及配件批零；水暖设备安装、调试、维修；五交化产品批零及维修；工业气体销售。
目前，西钢集团持有本公司国有法人股40832万股，占公司股本总数的70.13％，为公司的绝对控股股东。
2、关联交易主要内容
A.购买商品及接受劳务
西钢集团向本公司供应材料备件、产品、动力、热力及劳务列示如下：
项 目 1999.1－12 2000.1－12
材料备件 61,870,966.58 80,506,049.61
产成品 81,943,861.64 64,222,786.38
动 力 114,533,432.82 118,528,991.09
热 力 67,415,228.50 68,594,499.01
劳 务 40,285,857.53 32,325,237.48
合计 366,049,347.07 364,537,563.57
B.销货
本公司向西钢集团销售产品、半成品及原材料列示如下页所示：
项 目 1999.1－12 2000.1－12
产成品 459,152,843.91 477,238,365.35
半成品 62,572,438.01 50,717,659.68
原材料 137,745,525.78 146,973,481.68
合 计 659,470,807.70 674,929,506,71
3、关联交易定价政策
本公司与西钢集团相互提供原材料、劳务、产品的价格系依据双方签订的《关于相互提供产品和服务的总体协议》进行确定，其中原材料根据实际采购成本加合理仓储和管理费用确定，劳务、热力、动力及半成品交易根据双方协定价格结算，一般是实际成本加5％的毛利率；产成品销售价格与市场价格一致，不允许高于或低于向其它第三方提供同类产品的销售价格。
4、关联交易的必要性和持续性
关联交易的执行保证了本公司生产工艺的合理衔接以及生产经营的顺利进行，避免了同业竞争和人财物的浪费，有利于提高本公司的经济效益。
（二）资产转让发生的关联交易
1、关联方简介
此项关联交易的关联方仍为西宁特钢集团公司。(简介同上)
2、关联交易的主要内容
经中国证监会批准，本公司于2000年6月实施了增资配股。根据《配股说明书》的承诺，此次配股募集资金的使用项目之一是收购西钢集团新建2＃电炉，以进一步完善和优化本公司的超高功率电炉——钢包精炼炉——合金钢大方坯连铸机“三位一体”先进生产工艺。据此，本公司在该项目已经竣工验收并投入试生产、各项性能测试达到设计水平要求、具备实施收购条件的情况下，按照双方签定的《资产收购协议》，于2000年12月27日完成了对新建2＃电炉的收购，并于2000年12月29日在《中国证券报》和《上海证券报》上进行了公告。
3、关联交易的定价原则
根据本公司《配股说明书》中的规定，此次收购资产依据北京兴业会计师事务所对该项目的评估价值、并经青海省财政厅对该评估结果的批复确认进行交易，金额总计17534.2万元，以本公司配股募集资金一次性支付给西钢集团。
(该项目评估结果汇总见下页附表)
评估基准日：2000年10月31日 （单位：万元）
序号 项 目 帐面净值 调整后帐面值 评估价值 增减值 增减率
1 固定资产 18,544.09 18,393.97 17,534.20 －859.77 －4.67％
2 其中：在建工程 459.06 309.75 309.75 0.00
3 建筑物
4 机器设备 18,095.02 18,084.22 17,224.45 －859.77 －4.75％
5 资产总计 18,544.09 18,393.97 17,534.20 －859.77 －4.67％
4、关联交易对公司经营状况的影响
从对公司未来的影响来看，收购2＃电炉将为公司今后的发展带来如下好处：一是能够大幅度降低能源消耗、吨钢工序能耗。二是冶炼电耗、电极消耗较之公司原有电炉可大幅度降低。三是由于能耗和物耗的降低，连铸机充分发挥效益，生产工人可有所减少，可使综合成本进一步降低。四是可促使公司的产品质量、产品成本和产品结构调整上一个新台阶。五是2＃电炉采用布袋式除尘设施，烟尘排放达到国家环保要求标准，将使全公司的环境质量有较大改善。
（三）公司与关联方债权债务关系
本公司为西钢集团公司的债权人，西钢集团公司为本公司的债务人。
企业名称 帐 项 金 额 占全部应收（付）款
项余额的比重（％）
1999－12－31 2000－12－31 1999－12－31 2000－12－31
西钢集团公司 应收票据 30,000,000.00 150,000,000.00 93.90 98.13
应收帐款 188,294,244.76 164,441,073.59 25.40 23.64
其他应收款 70,927,283.08 185,217,146.90 89.27 99.02
预付帐款 49,400,000.00 －－ 52.75 －－
六、本公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况
本公司与控股股东西宁特殊钢集团有限责任公司之间已实现人员分开、资产完整、财务独立。具体情况如下：
1、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。经理、副经理及高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬和担任重要职务。
2、在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统、配套设施和采购、销售系统，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。
3、在财务方面，本公司设有独立的财务部门——资产财务部，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。
七、托管、承包、租赁事项
报告期内本公司未发生托管、承包和租赁事项。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，本公司未变更会计师事务所，仍由深圳同人会计师事务所承担公司的财务审计工作。
九、其它重大合同及其履行情况
报告期内本公司无其它重大合同事项。
十、变更公司名称或股票简称情况
报告期内本公司名称和股票简称均未发生变更。
第八部分 财务会计报告
审计报告(深同证审字[2001]第048号)
西宁特殊钢股份有限公司全体股东:
我们接受委托，审计了 贵公司2000年12月31日的资产负债表、2000年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中, 我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司2000年12月31日的财务状况及2000年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
深圳同人会计师事务所 中国注册会计师 易永健
中国注册会计师 朱文岳
二○○一年四月十三日
资产负债表
编制单位：西宁特殊钢铁股份有限公司 单位：人民币元
资产 1999-12-31 2000-12-31
流动资产：
货币资金 44095955.02 110813957.37
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据 31947560.6 152854226
应收股利
应收利息
应收帐款 741314037.01 695707079.52
其它应收款 80271649.19 187057357.02
减：坏帐准备 24103662.61 29004750.86
应收帐款净额 797482023.59 853759685.68
预付帐款 93648186.24 52125277.12
应收补贴款 659139.79 2066325.37
存货 518268886.1 551980232.33
减：存货跌价准备 1498339.33 2412257.4
存货净额 516770546.77 549567974.93
待摊费用
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 1484603412.01 1721187446.47
长期投资：
长期股权投资
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计
减：长期投资减值准备
长期投资净额
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 798515163.6 1157450055.57
减：累计折旧 344673279.66 422532031.19
固定资产净值 453841883.94 734918024.38
工程物资 1442236.77 1896448.12
在建工程 133378248.21 78451593.85
固定资产清理
待处理固定资产净损失 4317423.04
固定资产合计 592979791.96 815266066.35
无形及其它资产：
无形资产
开办费
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 2077583203.97 2536453512.82
流动负债：
短期借款 285300000 335300000
应付票据 61600000 113600000
应付帐款 259445462.63 252046795.04
预收帐款 148203662.54 166379461.75
代销商品款
应付工资
应付福利费
应付股利 424026.76 34933200
应付税金 -9670099.66 18008914.87
其它应交款 1475581.63 3171718.28
其它应付款 12574763.33 6031267.43
应付短期债券
预提费用
一年内到期的长期负债 70000000 130000000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 829353397.23 1059471357.37
长期负债：
长期借款 145000000 65000000
应付债券 50630000 52530000
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 195630000 117530000
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 1024983397.23 1177001357.37
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 544000000 582220000
资本公积金 327334633.42 550974523.04
盈余公积 36789776 48778624.86
其中：公益金 12263258.67 16259541.62
未确认的外资损失
未分配利润 144475397.32 177479007.55
外币报表折算差额
股东权益合计 1052599806.74 1359452155.45
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 2077583203.97 2536453512.82
现金流量表
编制单位：西宁特殊钢铁股份有限公司 2000年度 单位：人民币元
项目
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 843409679.38
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 18398026.42
收到的其它与经营活动有关的
现金 863421.97
经营活动产生的现金流入小计 862671127.77
购买商品、接受劳务支付的现
金 506100491.13
经营租赁所支付的现金 4110000
支付给职工以及为职工支付的
现金 110270844.93
支付的增值税款 33400000
支付的所得税款 30356743.66
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 3640180.37
支付的其它与经营活动有关的
现金 123158738.46
经营活动产生的现金流出小计 811036998.55
经营活动产生的现金流量净额 51634129.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 194973217.54
权益性投资所支付的现金
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 194973217.54
投资活动产生的现金流量净额 -194973217.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 215286620.15
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 376000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流入小计 591286620.15
偿还债务所支付的现金 346000000
发生筹资费用所支付的现金 1940802.17
分配股利或利润所支付的现金 424026.76
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 32864700.55
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 381229529.48
筹资活动产生的现金流量净额 210057090.67
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 66718002.35
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务 887743714.28
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 79925659.09
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 4901088.25
固定资产折旧 36258582.86
无形资产及其他资产摊销
待摊费用的减少（减增加）
预提费用的增加（减减少）
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益）
固定资产报废损失
财务费用 32864700.55
投资损失（减收益）
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -33711346.23
经营性应收项目的减少（减增
加） -141969692.2
经营性应付项目的增加（减减
少） 72451218.83
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 51634129.22
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 110813957.37
减：货币资金的期初余额 44095955.02
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 66718002.35
利润及利润分配表
编制单位：西宁特殊钢铁股份有限公司 1999年度 2000年度 单位：人民币元
一、主营业务收入 1336245786.11 1318282113.99
减：折扣与折让
主营业务收入净额 1336245786.11 1318282113.99
减：主营业务成本 1158423605.1 1172509315.31
主营业务税金及附加 2354426.23 5516387.32
二、主营业务利润 175467754.78 140256411.36
加：其他业务利润 3052441.52 6314176.68
减：存货跌价损失 44730.69 913918.07
营业费用 5991153.39 5247993.29
管理费用 38700947.84 37748501.83
财务费用 12038232.35 10482186.76
三、营业利润 121745132.03 92177988.09
加：投资收益
期货损益
补贴收入 26022776.15 19805212
营业外收入 305873.91 1261323.34
以前年度损益调整
减：营业外支出 416726.11 640264.53
分给外单位利润
四、利润总额 147657055.98 112604258.9
减：所得税 42937580.65 32678599.81
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 104719475.33 79925659.09
加：年初未分配利润 119463843.29 144475397.32
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 224183318.62 224401056.41
减：提取法定盈余公积金 10471947.53 7992565.91
提取法定公益金 5235973.77 3996282.95
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 208475397.32 212412207.55
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 64000000 34933200
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 144475397.32 177479007.55
