证券代码：600219        证券简称：南山铝业      公告编号：临 2019-005
债券代码：122479        债券简称：15 南铝 01
债券代码：122480        债券简称：15 南铝 02
债券代码：143271        债券简称：17 南铝债

                    山东南山铝业股份有限公司
 关于公司全资子公司烟台锦泰国际贸易有限公司开展金融
                      衍生品交易业务的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。


    山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 14 日召开
的第九届董事会第十六次会议，审议通过了《山东南山铝业股份有限公司关于公
司全资子公司烟台锦泰国际贸易有限公司开展金融衍生品交易业务的议案》，同
意公司全资子公司烟台锦泰国际贸易有限公司（以下简称“锦泰贸易”）开展金
融衍生品交易业务，现将有关情况公告如下：
    一、金融衍生品交易的主要内容
    锦泰贸易计划开展的金融衍生品交易业务主要形式为远期结售汇业务。远期
结售汇业务是通过外汇指定银行与客户协商签订远期结售汇协议，约定未来办理
结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期即按照该协议的约定办理结售
汇业务。由于远期结售汇把汇率的时间结构从将来转移到当前，事先约定了将来
某一日向银行办理结汇或售汇业务的汇率，所以这种方法能够消除外汇风险。
    二、货币种类和业务规模
    1、交易币种。
    只限于锦泰贸易经营活动所使用的主要外汇结算货币——美元。
    2、资金投入。
    根据锦泰贸易实际业务需要，拟开展远期结售汇业务，交易金额不超过锦泰
贸易国际业务的收付外币金额。
    锦泰贸易拟以银行授信额度投入远期结售汇业务单笔金额不超过 2000 万美
元，年累计签约金额不超过 3 亿美元。如发生银行授信额度不足或临时追加保证
金要求等突发事件，锦泰贸易将以自有资金对保证金进行补充。
    三、对锦泰贸易的影响及潜在风险
    远期结售汇等业务，可以在一定程度上规避汇率波动对锦泰贸易的影响，使
其专注于经营活动，在汇率发生大幅波动时仍然能够保持一个稳定的利润水平。
    同时，远期结售汇等业务操作也会存在汇率波动风险，在汇率行情变动较大
的情况下，远期结售汇等业务的汇率报价可能低于即期市场汇率，造成汇兑损失。
    四、锦泰贸易采取的风险控制措施
    1、为防止远期结售汇延期交割，锦泰贸易加强应收账款的管理，积极催收
应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。
    2、建立了相关内控管理制度，对交易审批权限、内部审核流程、决策程序、
信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。
    3、鉴于开展以上业务的目的,目前所选取的均为低风险金融产品, 锦泰贸易
上述业务只允许与具有合法经营资格的股份制商业银行进行交易。
    4、仅以外贸业务开展中锁定业务风险敞口为目标，不从事任何形式或实质
上的投资业务。
    5、具体业务操作中，由专门团队独立操作，并形成业务定期汇报机制。
    6、公司内部审计部门、董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合
约签署及执行情况进行核查。
    五 、独立董事意见
    我们本着认真负责的态度，基于独立、客观判断立场，就公司全资子公司烟
台锦泰国际贸易有限公司开展金融衍生品交易业务事项发表独立意见如下：
    根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司章程和公司《山东南山铝业股
份有限公司衍生品投资管理制度》等有关法律、法规和制度的规定并结合具体情
况，锦泰贸易以其银行授信额度投入 2019 年度金融衍生品交易业务，符合有关
制度和法规的要求，符合锦泰贸易生产经营的实际需要，有利于其长远发展，符
合公司股东的利益。
    六、备查文件：
    1、《山东南山铝业股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议》；
    2、《山东南山铝业股份有限公司独立董事意见》；
    特此公告。
                                               山东南山铝业股份有限公司
                                                       2019 年 1 月 15 日