意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

南山铝业:关于2019年第二季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况的公告2019-07-02  

						证券代码:600219        证券简称:南山铝业      公告编号:临 2019-053
债券代码:122479        债券简称:15 南铝 01
债券代码:122480        债券简称:15 南铝 02
债券代码:143271        债券简称:17 南铝债

                   山东南山铝业股份有限公司
        关于 2019 年第二季度使用闲置募集资金
                购买理财产品实施情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定,山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”)2018 年 11 月 24
日经公司第九届董事会第十四次会议以及第九届监事会第八次会议审议通过,公
司使用不超过 42 亿元(该额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减),
投资的品种为安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或结构性存款,本次决
议有效期为一年。在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度内滚
动投资。2019 年 3 月 15 日经公司第九届董事会第十九次会议审议通过,关于子
公司南山铝业新加坡有限公司(以下简称“新加坡公司”)拟使用最高不超过人
民币 5 亿元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理。将公司及子公司 2019 年
第二季度购买理财产品实施情况公告如下:
    一、理财产品基本情况
    (一)上季度购买,本季度到期理财产品
    1、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA180742)
    购买额度:70,000 万元
    期限及起始、到期日:181 天,2018 年 12 月 7 日—2019 年 6 月 6 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生 品交易 。产 品年化收 益为 4.10%*n1/N+4.00%*n2/N , ( 0-0.04%,

                                     1
0.04%-5.85%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0,004%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.04%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.04%,5.85%]区间(大于
等于 0.04%并且小于等于 5.85%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎
回,取得的收益为 1,388.49 万元。
    2、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190298)
    购买额度:28,000 万元
    期限及起始、到期日:42 天,2019 年 3 月 8 日—2019 年 4 月 17 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生 品交易 。产 品年化收 益为 3.70%*n1/N+3.60%*n2/N, ( 0-0.03%,
0.03%-5.40%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0,003%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.03%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.03%,5.40%]区间(大于
等于 0.03%并且小于等于 5.40%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    USD3M-LIBOR 按 当 个 伦 敦 工 作 日 水 平 确 定 。 对 于 非 伦 敦 工 作 日 ,
USD3M-LIBOR 安琪上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第 5 个伦敦工
作日的 USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的 USD3M-LIBOR 水平。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎
回,取得的收益为 110.47 万元。
    3、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:71,000 万元
    期限及起始、到期日:92 天,2019 年 3 月 5 日—2019 年 6 月 5 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【1.94%】*产品存续
天数/365)+ 浮动收益(若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,


                                       2
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。
若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日
价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.82%】*产品存续天数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎回,
取得的收益为 667.52 万元。
    4、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:91,000 万元
    期限及起始、到期日:92 天,2019 年 3 月 26 日—2019 年 6 月 26 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【1.96%】*产品存续
天数/365)+ 浮动收益(若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。
若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日
价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.82%】*产品存续天数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎回,
取得的收益为 860.14 万元。
    (二)上季度购买,本季度未到期理财产品
    无
    (三)本季度新增购买,已到期理财产品
    1、产品名称:利多多对公结构性存款固定持有期 JG901 期
    购买额度:30,000 万元
    期限及起始、到期日:35 天,2019 年 4 月 9 日—2019 年 5 月 15 日
    产品类型:保证收益型
    投资范围及预期收益率:主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、


                                     3
短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,同时银行通过主动
性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品
收益率为 3.65%/年。
    注:本产品的理财行为浦发银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎回,
该理财产品实际取得的年化收益率为 3.65%,取得的收益为 106.46 万元。
    2、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190482)
    购买额度:28,000 万元
    期限及起始、到期日:40 天,2019 年 4 月 19 日—2019 年 5 月 29 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生品交易。产品年化收益率为 3.60%*n1/N+3.50%*n2/N,(0-0.03%,
0.03%-5.35%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0.,003%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.03%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.03%,5.35%]区间(大于
等于 0.03%并且小于等于 5.35%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    USD3M-LIBOR 按 当 个 伦 敦 工 作 日 水 平 确 定 。 对 于 非 伦 敦 工 作 日 ,
USD3M-LIBOR 安琪上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第 5 个伦敦工
作日的 USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的 USD3M-LIBOR 水平。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎
回,取得的收益为 107.40 万元。
    3、产品名称:利多多对公结构性存款固定持有期 JG901 期
    购买额度:5,000 万元
    期限及起始、到期日:35 天,2019 年 5 月 23 日—2019 年 6 月 28 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、
短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,同时银行通过主动
性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品
收益率为 3.4%/年。


                                       4
    注:本产品的理财行为浦发银行。截止二季度末,该理财产品已到期赎回,
    取得的收益为 16.06 万元。
    (四)本季度新增购买,未到期理财产品
    1、产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第 3 期
    购买额度:30,000 万元
    期限及起始、到期日:98 天,2019 年 4 月 4 日—2019 年 7 月 11 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。
    2、产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第 3 期
    购买额度:6,000 万元
    期限及起始、到期日:97 天,2019 年 4 月 09 日—2019 年 7 月 15 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。
    3、产品名称:中国工商银行保本“随心 E”二号法人拓户理财产品
    购买额度:6,000 万元
    期限及起始、到期日:97 天,2019 年 4 月 9 日—2019 年 7 月 15 日
    产品类型:保本浮动收益型


                                     5
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。
    4、产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第 3 期
    购买额度:600 万元
    期限及起始、到期日:93 天,2019 年 4 月 23 日—2019 年 7 月 25 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。
    5、产品名称:中国工商银行保本“随心 E”二号法人拓户理财产品
    购买额度:39,000 万元
    期限及起始、到期日:93 天,2019 年 4 月 23 日—2019 年 7 月 25 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。


                                     6
    6、产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第 3 期
    购买额度:11,000 万元
    期限及起始、到期日:93 天,2019 年 4 月 24 日—2019 年 7 月 26 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。
    7、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190652)
    购买额度:28,000 万元
    期限及起始、到期日:92 天,2019 年 5 月 30 日—2019 年 8 月 30 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生品交易。产品年化收益率为 3.70%*n1/N+3.60%*n2/N,(0-0.03%,
0.03%-5.40%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0.,003%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.03%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.03%,5.40%]区间(大于
等于 0.03%并且小于等于 5.40%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    USD3M-LIBOR 按 当 个 伦 敦 工 作 日 水 平 确 定 。 对 于 非 伦 敦 工 作 日 ,
USD3M-LIBOR 安琪上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第 5 个伦敦工
作日的 USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的 USD3M-LIBOR 水平。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。
    8、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:10,000 万元
    期限及起始、到期日:89 天,2019 年 6 月 6 日—2019 年 9 月 4 日


                                       7
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险的基础上获得更高收益的业务产品。
产品收益为固定收益(本金金额*【2.01%】*产品存续天数/365)+ 浮动收益(若
观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,则不再观察,观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。若观察期内所有观察日价格
大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元
/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.82%】*产品存续天
数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。
    9、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:72,000 万元
    期限及起始、到期日:90 天,2019 年 6 月 5 日—2019 年 9 月 3 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险的基础上获得更高收益的业务产品。
产品收益为固定收益(本金金额*【2.01%】*产品存续天数/365)+ 浮动收益(若
观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,则不再观察,观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。若观察期内所有观察日价格
大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元
/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.82%】*产品存续天
数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。
    10、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:51,800 万元
    期限及起始、到期日:90 天,2019 年 6 月 26 日—2019 年 9 月 24 日
    产品类型:保本浮动收益型


                                     8
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【1.8%】*产品存续天
数/365)+ 浮动收益(若观察期日价格大于等于参考价格,则浮动收益=本金金
额*【2.0655%】*产品存续天数/365。若观察期日价格小于参考价格,浮动收益=
本金金额*【1.9%】*产品存续天数/365。
    注:本产品的理财行为兴业银行。
    11、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190692)
    购买额度:70,000 万元
    期限及起始、到期日:92 天,2019 年 6 月 11 日—2019 年 9 月 11 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生品交易。产品年化收益率为 3.90%*n1/N+3.80%*n2/N,(0-0.30%,
0.30%-3.60%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0.,0.30%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.30%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.30%,3.60%]区间(大于
等于 0.30%并且小于等于 3.60%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    USD3M-LIBOR 按 当 个 伦 敦 工 作 日 水 平 确 定 。 对 于 非 伦 敦 工 作 日 ,
USD3M-LIBOR 安琪上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第 5 个伦敦工
作日的 USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的 USD3M-LIBOR 水平。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。
    12、产品名称:金乐存增利
    购买额度:10,000 万元
    期限及起始、到期日:38 天,2019 年 6 月 27 日—2019 年 8 月 4 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:对客户就存款期限、存款金额、存款利率,提前支
取计息方式等。到期利息=本金*年化利率*存款天数/360;提前支取的,则按照
支取日我行挂牌执行的活期存款利率计息,超过存款到期日支取的,超过部分按
照支取日我行挂牌执行的活期存款利率计息,本产品不支持部分提前支取,不支


                                       9
     持自动转存。存期内如遇司法扣划,则视同提前支取,整个存款本金按扣划日我
     行挂牌执行的活期存款利率计息。
         注:本产品的理财行为烟台银行。
         (五)新加坡公司本季度购买,已到期现金管理产品
序      购买      到期                 理财        理财金额                  理财    到期利息   是否
                            理财名称                           理财银行
号      日期      日期                 类型        (万元)                   利率    (万元)   到期
1     2019.4.4   2019.5.6   现金管理   定存         5,000     DBS Bank Ltd   1.37%    6.09      是

2     2019.4.4   2019.5.6   现金管理   定存         5,000     DBS Bank Ltd   1.37%    6.09      是

3     2019.4.4   2019.6.4   现金管理   定存         5,000     DBS Bank Ltd   1.41%    11.95     是

4     2019.4.4   2019.6.4   现金管理   定存         5,000     DBS Bank Ltd   1.41%    11.95     是

5     2019.4.4   2019.6.4   现金管理   定存         4,980     DBS Bank Ltd   1.41%    11.90     是

         二、理财产品安全性及公司风险控制措施
         公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对理财产品的
     投资严格把关,谨慎决策,公司所选择的理财产品均为保本型产品,在上述银行
     理财产品理财期间,公司与该银行保持联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风
     险控制和监督,严格控制资金的安全性。
         特此公告。


                                                              山东南山铝业股份有限公司
                                                                      2019 年 7 月 2 日




                                              10