广晟有色金属股份有限公司
                  证券投资管理办法

                        第一章 总则

    第一条 为规范广晟有色金属股份有限公司（下称“公司”）
证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，
维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

    第二条 本办法所称证券投资，是指公司及控股子公司作为独
立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和
收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。本办法所称
“证券投资”包括以下五类：
    1、新股申购；
    2、股权投资：上市公司的增发、配股及拟上市公司的股权投
资、国债、公司债券（含可转债）；
    3、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、
基金、债券、股指期货等）；
    4、以证券投资为目的的委托理财产品的投资；
    5、上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定的其他投资
行为。

    第三条 从事证券投资必须遵循“规范运作、量力而行、防控
风险、力求效益”的原则，证券投资规模应与公司资产结构相适应，
不能影响公司主营业务的发展。




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    第四条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使
用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规、中国证券监督
管理委员会和上交所规定的资金直接或间接进行证券投资。

    但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司的
证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用
暂时闲臵募集资金进行现金管理：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本
承诺；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    （三）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得
存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，
公司应当及时报上交所备案并公告。

    第五条 本办法适用于公司及公司控股子公司。公司控股子公
司进行证券投资须事先向公司上报证券投资的书面请示，经公司批
准后方可实施，未经审批同意不得擅自进行证券投资。

    第六条   凡违反相关法律法规、本办法及公司其他规定，致使
公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人处分，相关责任
人应依法承担相应责任。

              第二章 证券投资的决策、执行和控制

    第七条 公司成立证券投资领导小组，下设工作小组。工作小
组依据《公司章程》的相关规定在董事会的授权范围内负责证券投
资的具体实施，包括提出投资配臵策略及额度的建议、产品内容的
审核和风险评估、选择合作金融机构、制定投资计划、实施投资计
划、保管证券账户卡和证券交易密码等，并归口管理及实施公司控


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股子公司的证券投资活动。公司财务部门负责资金的划转；审计部
门负责对证券投资事宜定期审计和评估。

    第八条 公司进行证券投资应严格按照《公司章程》规定的决
策权限履行审批手续，公司证券投资权限如下：

    公司证券投资总额在 3000 万元以内（含 3000 万元），由公司
领导小组研究确定。

    第九条 公司董事会在审议证券投资事项时，应当充分关注投
资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投资规模是否影响公
司正常经营，资金来源是否为自有资金，是否存在违反规定的证券
投资、风险投资等情形。独立董事应当就投资的审批程序是否合理、
内控程序是否健全及投资对公司的影响发表独立意见。

    第十条 公司董事会授权领导小组制定详细具体的证券投资实
施细则。

    第十一条 公司证券投资方案由工作小组制定报公司领导小组
审核确定后执行。

    证券投资相关人员必须严格按照已通过审核的投资方案进行操
作。在执行过程中，根据市场的变化情况需要调整方案的，须按要
求重新进行报批。

    第十二条 公司证券投资工作小组须树立稳健投资的理念，并
适时接受专业证券投资机构的服务，分析市场走势，对已投资的有
关情况做出跟踪，随时向领导小组报告证券投资进展情况、盈亏情
况和风险控制情况。

    第十三条 证券投资账户总额亏损达到 10%或单只证券投资品种
亏损超过投资金额的 20%时，工作小组需召开会议，经讨论后决定


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是否止损；证券投资账户总额亏损达到 20%或单只证券投资品种亏
损超过投资金额的 30%时，工作小组须立即报告领导小组，经讨论
后决定是否继续进行证券市场投资。

                 第三章 证券投资的账户管理

    第十四条 公司应在中国证监会核准营业的证券公司以公司或
控股子公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用
他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进行证券投资。

    第十五条 证券投资资金应开设专门的银行账户，并在证券公
司设立资金账户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银
行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方
存管账户。

    第十六条 在证券公司设立的证券账户和资金账户由工作小组
进行管理并保管密码；在银行开设的账户由公司财务部进行管理并
保管密码。




                 第四章 证券投资的资金管理

    第十七条 公司财务部门负责证券投资资金的管理。财务部门
对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账目，做好资
金使用的账务核算工作。

    第十八条 公司财务部门负责证券投资资金划拨，资金进出证
券投资资金账户须按照公司财务制度履行审批程序。

    第十九条 公司进行的证券投资完成时，应取得相应的投资证
明或其它有效证据。



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    第二十条 公司财务部门应根据《企业会计准则第 22 号—金
融工具确认和计量》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》
等相关规定,对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确
列报。

                 第五章 证券投资的风险控制

    第二十一条 公司应遵循价值投资理念，杜绝投机行为，并应
考虑接受专业证券投资机构的服务，以提高自身的证券投资水平和
风险控制能力，保护公司利益。

    第二十二条 由于证券投资存在许多不确定因素，公司通过以
下具体措施，力求控制风险，获得最大投资收益:

    （一）参与和实施证券投资的人员须具备较强的证券投资理论
知识及丰富的证券投资管理经验，必要时可聘请外部具有丰富证券
投资实战管理经验的人员提供咨询服务。

    （二）证券投资相关人员在具体授权范围内，负责有关证券投
资事宜，在规定额度内使用资金，视资金情况确定具体的投资额度。
不得擅自利用融资融券或其他方式放大投资规模，增加投资风险。

    （三）公司进行证券投资，必须执行严格的联合控制制度，即
至少要由两名以上人员共同控制，且证券操作人员与资金、财务管
理人员相分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产。

    （四）采取适当的分散投资策略，控制投资规模，以及对被投
资证券的定期投资分析等手段来回避、控制投资风险。

    第二十三条 公司内部审计部门对证券投资事宜进行定期提交
书面或不定期的检查和审计，监督是否按照方案执行，充分评估投




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资风险，并报告公司经营班子及董事会审计委员会，确保公司资金
安全。

    第二十四条 公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证
券投资情况，以此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控
制风险。

    第二十五条 公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或
不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止
公司的证券投资活动。

    第二十六条 独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查，
并有权聘任外部审计机构进行资金的专项审计，相关审计费用由公
司承担。

    第二十七条 公司证券投资相关人员必须认真学习国家法律、
法规、政策和规范性文件关于证券市场投资行为的各项规定，认真
分析，准确运用，不得进行违法违规交易。

    第二十八条 控股子公司的风险控制参照本章的规定，且必须
严格按照上述规定定期或不定期将证券投资情况向公司相关部门汇
报、接受责任部门的监督和管理。

                   第六章 证券投资的信息披露

    第二十九条 董事会秘书负责公司证券投资信息的对外公布，
公司参与证券投资的人员均为公司信息披露义务人，有义务和责任
向公司董事会秘书报告公司的证券投资情况，并在相关信息公开披
露前须保守公司证券投资秘密，不得对外公布，不得利用知悉公司
证券投资的便利牟取不正当利益。




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       第三十条 证券投资工作小组须定期按季度将证券投资情况以
书面形式报告领导小组。公司董事会秘书根据《上海证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》和《信息披露管理制度》等法律、法
规和规范性文件的有关规定，及时将证券投资信息向公司董事会进
行汇报，提请公司董事会履行相应的程序,并按有关规定予以公开披
露。

                           第七章 附则

       第三十一条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本办法与有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以后者
规定为准。

       第三十二条 本办法由公司董事会负责解释和修订，自公司董
事会审议批准之日起生效。




                                         广晟有色金属股份有限公司
                                                2015 年 4 月 13 日




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