证券代码：600259 证券简称：广晟有色 公告编号：2016-006
广晟有色金属股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 1 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：广州市天河区林和西路保利中汇广场 A 栋 32 楼公
司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 26
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 130,645,593
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 49.84
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事长兰亚平先生主持。会议的召集、召开和表决方式符合
《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 7 人，独立董事朱卫平先生因工作原因请假，特委
托独立董事沈洪涛女士代为出席；
2、 公司在任监事 4 人，出席 4 人；
3、董事会秘书胡远芳出席了会议，公司部分高级管理人员及公司聘请的见证律
师出席了会议。
1
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A股 14,311,900 98.64 191,800 1.32 5,100 0.04
2、 议案名称：《关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案》
审议结果：通过
分项表决情况：
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,242,400 98.16 261,700 1.80 4,700 0.04
2.02 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,246,400 98.19 257,700 1.77 4,700 0.04
2.03 议案名称：发行价格及定价方式
2
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,230,000 98.07 274,100 1.88 4,700 0.05
2.04 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,339,100 98.83 165,000 1.13 4,700 0.04
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,242,700 98.16 261,400 1.80 4,700 0.04
2.06 议案名称：本次非公开发行的募集资金金额与用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
3
A股 14,259,100 98.27 165,000 1.13 84,700 0.60
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,259,100 98.27 245,000 1.68 4,700 0.05
2.08 议案名称：本次非公开发行前的滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,259,100 98.27 165,000 1.13 84,700 0.60
2.09 议案名称：本次非公开发行决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,259,100 98.27 165,000 1.13 84,700 0.60
2.10 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
4
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,259,100 98.27 165,000 1.13 84,700 0.60
3、 议案名称：《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,230,000 98.07 273,700 1.88 5,100 0.05
4、 议案名称：《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修
订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,311,900 98.64 111,800 0.77 85,100 0.59
5、 议案名称：《关于公司与发行对象分别签署附条件生效的股票认购协议的议
案》
审议结果：通过
分项表决情况：
5.01 议案名称：与公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司签署附条件生效
的股票认购协议
审议结果：通过
5
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,299,500 98.55 124,200 0.85 85,100 0.60
5.02 议案名称：与国华人寿保险股份有限公司签署附条件生效的股票认购协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,436,293 99.83 124,200 0.09 85,100 0.08
5.03 议案名称：与上海珺容投资管理有限公司签署附条件生效的股票认购协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,436,293 99.83 124,200 0.09 85,100 0.08
5.04 议案名称：与刘益谦签署附条件生效的股票认购协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,436,293 99.83 124,200 0.09 85,100 0.08
6
5.05 议案名称：与广发证券资产管理（广东）有限公司签署附条件生效的股票
认购协议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,436,293 99.83 124,200 0.09 85,100 0.08
6、 议案名称：《关于广晟有色 2015 年度员工持股计划（草案）（认购非公开发
行股票方式）（修订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,383,493 99.79 257,000 0.19 5,100 0.02
7、 议案名称：《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》
审议结果：通过
分项表决情况：
7.01 议案名称：广晟公司参与广晟有色非公开发行股票认购的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,299,500 98.55 204,200 1.40 5,100 0.05
7
7.02 议案名称：广晟有色员工持股计划参与广晟有色非公开发行股票认购的关
联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,436,293 99.83 124,200 0.09 85,100 0.08
8、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相
关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,295,500 98.52 208,200 1.43 5,100 0.05
9、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司员工持股计划相关
事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 14,242,700 98.16 261,000 1.79 5,100 0.05
10、 议案名称：《关于非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施（修订稿）
8
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 130,432,293 99.83 208,200 0.15 5,100 0.02
(二) 累积投票议案表决情况
11、 《关于更换第六届监事会部分监事的议案》
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有 是否当选
效表决权的比例（%）
11.01 赵学超 130,378,000 99.79 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司符合 81,900 29.37 191,800 68.79 5,100 1.84
非公开发行股
票条件的议案
2.01 发行股票的种 12,400 4.44 261,700 93.86 4,700 1.70
类和面值
2.02 发行方式 16,400 5.88 257,700 92.43 4,700 1.69
2.03 发行价格及定 0 0.00 274,100 98.31 4,700 1.69
价方式
2.04 发行对象和认 109,100 39.13 165,000 59.18 4,700 1.69
购方式
2.05 发行数量 12,700 4.55 261,400 93.75 4,700 1.70
2.06 本次非公开发 29,100 10.43 165,000 59.18 84,700 30.39
行的募集资金
金额与用途
2.07 限售期 29,100 10.43 245,000 87.87 4,700 1.70
2.08 本次非公开发 29,100 10.43 165,000 59.18 84,700 30.39
行前的滚存利
9
润安排
2.09 本次非公开发 29,100 10.43 165,000 59.18 84,700 30.39
行决议的有效
期限
2.10 上市地点 29,100 10.43 165,000 59.18 84,700 30.39
3 关于公司非公 0 0.00 273,700 98.17 5,100 1.83
开发行股票预
案（修订稿）的
议案
4 关于本次非公 81,900 29.37 111,800 40.10 85,100 30.53
开发行股票募
集资金使用的
可行性分析报
告（修订稿）的
议案
5.01 与公司控股股 69,500 24.92 124,200 44.54 85,100 30.54
东广东省广晟
资产经营有限
公司签署附条
件生效的股票
认购协议
5.02 与国华人寿保 69,500 24.92 124,200 44.54 85,100 30.54
险股份有限公
司签署附条件
生效的股票认
购协议
5.03 与上海珺容投 69,500 24.92 124,200 44.54 85,100 30.54
资管理有限公
司签署附条件
生效的股票认
购协议
5.04 与刘益谦签署 69,500 24.92 124,200 44.54 85,100 30.54
附条件生效的
股票认购协议
5.05 与广发证券资 69,500 24.92 124,200 44.54 85,100 30.54
产管理（广东）
有限公司签署
附条件生效的
股票认购协议
6 关于广晟有色 16,700 5.98 257,000 92.18 5,100 1.84
2015 年度员工
持股计划（草
案）（认购非公
10
开发行股票方
式）（修订稿）
的议案
7.01 公司控股股东 69,500 24.92 204,200 73.24 5,100 1.84
广东省广晟资
产经营有限公
司参与本次非
公开发行股票
的认购
7.02 广发证券资产 69,500 24.92 124,200 44.54 85,100 30.54
管理（广东）有
限公司作为管
理人管理的广
发原驰广晟有
色 1 号定向资
产管理计划参
与本次非公开
发行股票的认
购
8 关于提请股东 65,500 23.49 208,200 74.67 5,100 1.84
大会授权董事
会全权办理本
次非公开发行
股票相关事宜
的议案
9 关于提请股东 12,700 4.55 261,000 93.61 5,100 1.84
大会授权董事
会全权办理公
司员工持股计
划相关事宜的
议案
10 关于非公开发 65,500 23.49 208,200 74.67 5,100 1.84
行股票后填补
被摊薄即期回
报措施（修订
稿）的议案
11.01 赵学超 11,207 4.01
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1、2、3、4、5.01、7.01、8、9 涉及关联交易，控股股东广东省广晟资
产经营有限公司作为关联股东，对该议案进行了回避表决。
11
2、议案 1-9 为特别议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总
数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：广东君厚律师事务所
律师：陆丽梅、卢润姿
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网
络投票实施细则》以及公司《章程》的规定，出席会议人员的资格、会议召集人
资格、会议的表决程序、表决结果均合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
广晟有色金属股份有限公司
2016 年 1 月 27 日
12