广晟有色：股东大会议事规则（2016年7月修订）2016-07-16
广晟有色金属股份有限公司
股东大会议事规则
（2016 年 7 月修订）
第一章 总则
第一条 为保证公司股东大会会议程序及决策的合法性，规
范股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，保障股东合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公
司股东大会规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司《章程》的
相关规定，特制定本规则。
第二条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程
的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董
事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董
事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》和公司章
程规定的范围内行使职权。
第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有
关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
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（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作
出决议；
（十）修改公司章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准公司章程第四十四条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最
近一期经审计总资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应
当由股东大会决定的其他事项。
本规则自生效之日起，即成为规范公司股东大会、股东、董
事、监事及其他与会人员的具有约束力的文件。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具
法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本
规则和公司章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第六条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个
月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司章程》规定的
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应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在二个月内
召开。
第七条 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告
公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并
公告。
第八条 董事会应当在本规则第六条规定的期限内按时召
集股东大会。
第九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对
独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、
行政法规和公司章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的
五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当
征求相关股东的同意；董事会不同意召开临时股东大会的，或者
在收到请求后 10 日内未作出反馈的，应当说明理由并公告。
第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应
当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
公司章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的
五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征
得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内
未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会
议职责，监事会可以自行召集和主持。
第十一条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股
东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书
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面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后
的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应
当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内
未作出反馈的，单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东
有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事
会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股
东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不
召集和主持股东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百
分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面
通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券
交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之
十。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议
公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所提
交有关证明材料。
第十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会
和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名
册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知
的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股
东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十四条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需
的费用由本公司承担。
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第三章 股东大会的提案
第十五条 股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范
围，有明确议题和具体决议事项，符合法律、行政法规和公司章
程的有关规定。
股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规和章程的规定不相抵触，并且属于
股东大会职权范围；
（二）有明确议题和具体决议事项。
第十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或
者合并持有公司百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提
案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股
东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当
在收到提案后二日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内
容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，
不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十五条规定的提
案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第十七条 提出涉及投资、财产处臵和收购兼并等提案的，
应当充分说明该事项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方
法）、资产的帐面值、对公司的影响、审批情况等。如果按照有
关规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告的，董事
会应当在股东大会召开前至少五个工作日公布资产评估情况，审
计结果或独立财务顾问报告。
第十八条 董事会提出改变募股资金用途提案的，应在召开
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股东大会的通知中说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况
及对公司未来的影响。
第十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大
会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，包括以下
内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关
系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选
人应当以单项提案提出。
第二十条 涉及发行股票等需要报送中国证监会核准的事
项，应当作为专项提案提出。
第二十一条 董事会审议通过年度报告后，应当对利润分配
方案做出决议，并作为年度股东大会的提案。董事会在提出资本
公积转增股本方案时，需详细说明转增原因，并在公告中披露。
董事会在公告股份派送或资本公积转增方案时，应披露送转前后
对比的每股收益和每股净资产，以及对公司今后发展的影响。
第二十二条 董事会决定不将股东大会提案列入会议议程
的，应当在该次股东大会上进行解释和说明，并将提案内容和董
事会的说明在股东大会结束后与股东大会决议一并公告。
第二十三条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股
东大会会议议程的决定持有异议的，可以按照本规则第十一条规
定的程序要求召集临时股东大会。
第二十四条 董事会在召开股东大会的通知或补充通知中
应列出本次股东大会讨论的事项，并将董事会提出的所有提案的
内容充分披露。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股
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东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
列入“其他事项”但未明确具体内容的，不能视为提案，股
东大会不得进行表决。
第二十五条 公司董事会应当以公司和股东的最大利益为
行为准则，对股东大会临时提案，董事会按以下原则对提案进行
审核：
（一）关联性。董事会对股东提案进行审核，对于股东提案
涉及事项与公司有直接关系，并且不超出法律、法规和公司章程
规定的股东大会职权范围的，应提交股东大会讨论。对于不符合
上述要求的，不提交股东大会讨论。如果董事会决定不将股东提
案提交股东大会表决，应当在该次股东大会上进行解释和说明。
（二）程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做
出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；
原提案人不同意变更的，股东大会会议主持人可就程序性问题提
请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程序进行讨论。
第二十六条 如发生控股股东对本公司资金的占用，对于负
有严重责任的董事、监事或高级管理人员，董事会在审议相关处
分决定后应提交公司股东大会审议。
公司股东大会审议通过相关事项后及时告知当事董事、监事
或高级管理人员，由董事会秘书起草相关处分文件、办理相应手
续。
第四章 股东大会的通知
第二十七条 召集人应当在年度股东大会召开二十日前以
公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开十五日前以
公告方式通知各股东，不包括会议召开当日。
第二十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披
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露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理
判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意
见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的
意见及理由。股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的日期、地点、方式和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，
并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公
司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第二十九条 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东
大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股
东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会
召开前一日下午三点整，并不得迟于现场股东大会召开当日上午
九点三十分，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午三
点整。
第三十条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于
七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第三十一条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会
不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出
现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少二个工作
日公告并说明原因。
第五章 股东大会的召开
第三十二条 本公司召开股东大会的地点为公司注册地或
公司董事会同意的其他地点，具体会议地点在会议通知中写明。
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股东大会将设臵会场，以现场会议形式召开,并应当按照法
律、行政法规、中国证监会和公司章程的规定，采用安全、经济
和便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通
过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第三十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，
均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第三十四条 股东可以亲自出席股东大会，股东应当持股票
账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股
东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会
议的，还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东
应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议，法定代
表人出席会议的，应出示本人身份证、能够证明其具有法定代表
人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本
人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托
书。
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以
书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印
章或者由其正式委任的代理人签署。
第三十五条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委
托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反
对或弃权票的指示；
（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，
如果有表决权，应行使何种表决权的具体指示；
（五）委托书签发日期和有效期限；
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（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加
盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可
以按自已的意思表决。
第三十六条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前
二十四小时备臵于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他
地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文
件，和投票代理委托书均需备臵于公司住所或者召集会议的通知
中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机
构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。
第三十七条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名
册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码（或营业
执照号码）、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名等事项。
第三十八条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册共同对股东资
格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表
决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第三十九条 主持人应按预定的时间宣布开会，但有下列情
形之一的，可以在预定时间之后宣布开会。
（一）会场设备未准备齐全时；
（二）三分之二以上的董事、监事未到场时；
（三）有其他重大事由时。
第四十条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘
书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第四十一条 股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主
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持。董事长因故不能履行职务时，由董事长指定其他董事主持；
董事长不出席会议，也未指定人选的，由半数以上董事共同推举
一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的
股东共同推举一名股东主持会议；如果因任何理由，股东无法主
持会议，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东（或股东
代理人）主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主
席不能履行职务或不履行职务时，由监事会主席指定其他监事主
持，该监事不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共
同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第四十二条 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使
股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数
的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第四十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其
过去一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述
职报告。
第四十四条 股东发言
（一）要求在股东大会发言的股东，应当在股东大会召开前
一天，向大会会务组登记。登记发言的人数一般以十人为限，超
过十人时，发言者和发言顺序通过抽签决定。
（二）登记发言者在十人以内，则先登记者先发言；股东开
会前要求发言的，应当先向大会会务组报名，经主持人许可，始
得发言；股东临时要求发言应先举手示意，经主持人许可并在登
记者发言之后，即席或到指定发言席发言。
（三）有多名股东临时要求发言时，先举手者先发言。不能
确定先后时，由主持人指定发言者。
（四）股东发言时间的长短和次数由主持人根据具体情况在
会前宣布。股东违反前款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。
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第四十五条 股东的质询
（一）股东可就议事日程和议题提出质询；
（二）主持人可就股东质询作出回答，或指示有关负责人员
作出回答；
（三）每名股东质询次数不超过三次，每次不超过三分钟；
（四）有下列情形之一的，主持人可以拒绝回答质询，但应
当向质询者说明理由：
1、质询与议题无关；
2、质询事项有待调查；
3、回答质询将泄露公司商业秘密、或明显损害公司或股东
的共同利益；
4、其他重要事由。
董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作
出解释和说明，但是涉及公司商业秘密不能再股东大会上公开的
除外。
第四十六条 监事会认为有必要时，可以对股东大会审议的
议题出具意见，并提交独立报告。
第四十七条 主持人认为必要时，可以宣布休会。
第四十八条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证
股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东
合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查
处。
第六章 股东大会的表决与决议
第四十九条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
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准。
第五十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权
的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
股东大会有表决权的股份总数。
股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，
其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总
数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投
资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开
征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体
投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票
权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第五十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持表决权的二分之一以上通过。股东大会作出特别决
议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的
三分之二以上通过。
下列事项由股东大会以普通决议通过：
(一)董事会和监事会的工作报告；
(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
(三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
(四)公司年度财务预算方案、决算方案；
(五)公司年度报告；
(六)除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决
议通过以外的其他事项。
下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一)公司增加或者减少注册资本；
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(二)公司的分立、合并、解散和清算；
(三)公司章程的修改；
(四)公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司
最近一期经审计总资产 30％的；
(五)股权激励计划；
(六)公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
股东大会在审议以下事项时，公司除现场会议外，应当向股
东提供网络投票平台。股东大会股权登记日在册的所有股东，均
有权通过股东大会网络投票系统行使表决权。但同一股份只有选
择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决
方式：
（一）公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或
其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售
股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购
的除外）；
（二）公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经
审计的账面净值溢价达到或超过百分之二十的；
（三）公司股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司
的债务；
（四）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
（五）经中国证监会和上海证券交易所认定的在公司发展中
对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。
股东大会议题涉及本条上述所列事项之一者，公司应在发布
股东大会通知后，在股权登记日后三日内再次公告股东大会通
知。
第五十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据
公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每
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一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的
表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的
简历和基本情况。
第五十三条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐
项表决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序
进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作
出决议外，股东大会不得对提案进行搁臵或不予表决。
第五十四条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方
式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为
准。
第五十五条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，
否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会
上进行表决。
第五十六条 股东大会审议关联交易事项时，应当遵守国家
有关法律、法规的规定和上海证券交易所的股票上市规则，与该
关联事项有关联关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大
会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，并就其他股东
的质询作出说明，但在投票表决时必须回避，而且不得以任何方
式干预公司的决定。
第五十七条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案
发表以下意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃
权”。
第五十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股
东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股
东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事
代表共同负责计票、监票。
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通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过
相应的投票系统查验自己的投票结果。
第五十九条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或
其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况
和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方
式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等
相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席
会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有
表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过
的各项决议的详细内容。
第六十一条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股
东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第六十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。
会议记录记载以下内容：
会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其
他高级管理人员姓名；
出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及
占公司股份总数的比例；
对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
律师及计票人、监票人姓名；
公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十三条 股东大会记录由出席会议的董事、董事会秘
书、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上签名，会议记录
应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他
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方式表决情况的有效资料一并作为公司档案由董事会秘书保存，
保存期限不少于十年。
第六十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成
最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出
决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次
股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监
会派出机构及证券交易所报告。
第六十五条 对股东大会到会人数、参会股东持有的股份数
额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程
序的合法性等事项，可以进行公证。
第六十六条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新
任董事、监事在会议结束之后立即就任。
第六十七条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增
股本提案的，公司应当在股东大会结束后二个月内实施具体方
案。
第六十八条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的
无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者
依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或
者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作
出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第七章 会场纪律
第六十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，
保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯
股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门
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查处。
第七十条 主持人可命令下列人员退场：
（一）无出席会议资格者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）衣冠不整有伤风化者；
（四）携带危险物或动物者。
第七十一条 前条所列人员不服从退场命令时，主持人可令
工作人员强制其退场。必要时，可请公安机关给予协助。
第八章 附则
第七十二条 本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指
定报刊上刊登有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司
可以选择在《中国证券报》对有关内容作摘要性披露，但全文同
时在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公布。
本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同
一指定报刊上公告。
第七十三条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；
“过”、“低于”、“多于”，不含本数。
第七十四条 本规则由董事会负责解释。
第七十五条 本规则自公司股东大会审议通过之日起生效
并实行。
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