广晟有色金属股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会




    广晟有色金属股份有限公司
    2019 年第二次临时股东大会
                    会议材料




会议时间：二Ｏ一九年九月二十日下午 15:30
会议地点：广州市天河区林和西路 157 号保利中汇广场 A 栋 32 楼
          公司会议室


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                               广晟有色金属股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会



议案一：


关于制定《董事长及高级管理人员薪酬管理办法》的
                    议案


各位股东：

    为进一步规范公司董事长、高级管理人员的薪酬管理，促进公司
董事长及高级管理人员薪酬管理的规范性和统一性，进一步健全薪酬
与业绩紧密挂钩的管理体系，吸引、激励并任用优秀人才，不断提高

公司竞争力，谋求公司的长期、可持续发展,公司制定了《董事长及
高级管理人员薪酬管理办法》。
    请予审议。


    附件：董事长及高级管理人员薪酬管理办法


                                  广晟有色金属股份有限公司
                                      二○一九年九月二十日
  广晟有色金属股份有限公司董事长及高级
          管理人员薪酬管理办法

    第一条 依据和目的
    本办法依据《劳动合同法》《公司法》等法律法规制定，旨
在促进公司董事长及高级管理人员薪酬管理的规范性和统一性，
进一步健全薪酬与业绩紧密挂钩的管理体系，吸引、激励并任用
优秀人才，不断提高公司竞争力，谋求公司的长期、可持续发展。
    第二条 适用范围
    本办法适用范围包括公司董事长以及董事会确定的其他高
级管理人员（总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书）。
    第三条 审核机构
    公司董事长及高级管理人员薪酬管理办法、董事长及高级管
理人员薪酬政策调整由董事会、股东大会审核并批准。
    第四条 薪酬水平
    公司董事长及高级管理人员年度薪酬构成如下：
    年度薪酬= 基本薪酬 + 绩效薪酬+ 单项奖
    基本薪酬：按广州市上年度城镇非私营单位在岗职工社会平
均工资的 4 倍确定，一般每年核定一次，按月发放。
    绩效薪酬：绩效薪酬与当年度经营业绩挂钩，由董事会薪酬
与考核委员会结合公司经营业绩指标完成情况，对董事及高级管
理人员进行综合考核评定后发放。当年盈利，则绩效薪酬基数不
低于广州市上年度城镇非私营单位在岗职工社会平均工资的 4
倍；当年亏损，则绩效薪酬基数不高于广州市上上年度城镇非私
营单位在岗职工社会平均工资的 3 倍。公司董事长绩效薪酬基数
具体计发标准如下：
                                                              单位：万元
   归母净利润           基数比例         分段绩效金额最高值     累计最高值

 0-5000（不含）     归母净利润的 0.4%            20                 20

5000-10000（含）    归母净利润的 0.35%          17.5               37.5

10000-20000（含）   归母净利润的 0.3%            30                67.5

20000-30000（含）   归母净利润的 0.25%           25                92.5

30000-50000（含）   归母净利润的 0.2%            40               132.5

50000-100000（含） 归母净利润的 0.15%            75               207.5

100000-150000（含） 归母净利润的 0.1%            50               257.5

     第五条 单项奖励
     公司在科技创新、管理创新、资本运营、资源开拓等方面取
得重大成果，投资项目取得显著成效及获得政府等特别嘉奖，年
度归母净利润超过预算目标时，经董事会薪酬与考核委员会审议
并提交董事会及股东大会批准后可以发放董事长及高级管理人
员单项奖。
     第六条 薪酬系数
     以公司董事长年薪为基数，总裁年薪按董事长年薪的 0.95
倍计发；其他高级管理人员按总裁年薪的 0.88 倍计发。
     第七条 绩效考核
    公司董事会下设立薪酬与考核委员会，负责召集考评会议，
协调对董事长及高级管理人员年度薪酬考核工作，并向董事会提
出考评的意见和建议，由董事会确定考核等级。
    1.考核系数
    综合考核结果分 A、B、C、D 四个等级
       考核等级        考核分数          系数区间

        A 等级       90 分及以上      （1.1-1.2）

        B 等级       80 分及以上       （1-1.09）

        C 等级       70 分及以上      （0.8-0.99）

        D 等级       70 分及以下       （0-0.79）

    2、考评流程
    （1）公司董事长和高级管理人员向董事会薪酬及考核委员
会作述职和自我评价。
    （2）公司董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标
和个人工作目标完成情况，对董事长及高级管理人员进行绩效评
价，提出考评的建议和意见。
    （3）由公司董事会对董事会薪酬与考核委员会的考评建议
和意见进行审议。
    3、否决条件
    包括但不限于：
    （1）党风廉政建设等政治责任事件；（2）环境污染事件；
（3）安全生产事故；（4）“三重一大”违规行为；（5）违反上级
规定的有关行为；（6）公司认定的其它事项或情形。
   以上事项给公司造成重大不良影响或者重大损失的，除由有
关部门依法处理外，考核时按照事件性质和影响程度在年度考核
中扣减考核得分，直至降低考核等级。
    第八条 中长期激励
    为激励董事长及高级管理人员团队更好地干事创业，推动公
司稳健发展，公司董事会可在董事及高级管理人员年薪之外另行
制定中长期激励方案，获得批准后予以执行。
    第九条 福利及津贴
    公司董事长及高级管理人员福利、津贴等，按照国家和地方
有关政策规定执行。
    第十条 附则
    1.本办法经公司股东大会批准后实施。
    2.本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责解释。
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议案二：


         关于增加 2019 年度委托理财额度的议案


各位股东：
    为提高资金的使用效率和现金资产的收益，在确保资金安全以及
不影响正常经营周转所需的前提下，公司决定在原有委托理财额度不
超过 13 亿元的基础上追加 7 亿元，主要用于购买持有期间不超过十
二个月的银行保本理财产品。
    1.委托理财的目的
    在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行
低风险与收益相对固定的委托理财，有利于提高公司及控股子公司的
资金使用效率和现金资产的收益。
    2.投资金额
    公司及控股子公司使用自有闲置资金进行委托理财，在原有委托
理财额度不超过 13 亿元的基础上追加 7 亿元。
    3.投资方式
    本次委托理财资金主要用于购买持有期间不超过十二个月的短
期低风险保本型银行理财产品，只允许与具有合法经营资格的商业银
行进行风险可控的投资理财产品；不投资于股票及其衍生产品、证券
投资基金及其他与证券相关的投资。
    4.委托理财的资金来源
    公司及控股子公司进行委托理财所使用的资金为自有暂时闲置
资金。
    5.需履行的审批程序
    本次委托理财事项不涉及关联交易，根据公司章程规定，该事项
需经董事会审议通过后提交股东大会审议。
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    6.委托理财对公司的影响
    在保证资金流动性和安全性的基础上，公司及控股子公司通过适
度开展低风险的理财业务，有利于提高资金的使用效率和提高现金资
产的收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司全体股东利益。
    7.风险控制
    （1）公司将做好资金计划，充分预留资金，在确保不影响公司
正常生产经营的基础上，对投资理财项目安全性、期限和收益情况进
行严格评估、筛选，谨慎选择合适的投资理财项目。
    一是控制单笔金额不超过 2 亿元。理财产品交易资金为公司的自
有闲置资金，不得使用募集资金，单笔金额不超过 2 亿元，同时不超
过闲置资金的 50%，在办理理财的同时确保生产经营的正常运转。
    二是控制理财产品的期限。将分不同期限（按月、季度、半年期
等）搭配购买，并将到期日错峰配置，最长不超过一年，提高收益的
同时保持资金的流动性，避免大额资金同时锁定时间过长。
    （2）董事会授权公司经营班子在额度范围内行使该项投资决策
权并签署相关合同文件，包括：选择合格专业的金融机构、明确具体
的投资金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司监
察审计部及计划财务部将对公司及控股子公司理财资金使用与保管
情况的监督，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能
存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
    请予审议。


                                  广晟有色金属股份有限公司
                                    二○一九年九月二十日
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议案三:



          关于公司与广东省广晟财务有限公司
             续签《金融服务协议》的议案


各位股东:
    为提高资金管理收益，满足公司经营业务发展的需要，鉴于双
方前期的良好合作，公司拟与广东省广晟财务有限公司（以下简称
“广晟财务公司”）续签《金融服务协议》，有效期一年。在协议有
效期内，广晟财务公司为广晟有色提供存款、结算、信贷及经中国
银行保险监督管理委员会批准的可从事的其他金融服务。根据协议，
广晟有色拟在广晟财务公司的每日最高存款余额不超过人民币
10,300 万元；广晟有色拟向广晟财务公司申请综合授信额度不超过
人民币 29,000 万元。
    公司董事会授权董事长办理上述事项的相关事宜，包括但不限
于签署以上协议及后续相关合同。
    广晟财务公司系公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司的
全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，
本次协议的签署构成关联交易，关联股东须回避表决。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
    请予审议。


                         广晟有色金属股份有限公司
                           二〇一九年九月二十日