证券代码：600329           证券简称：中新药业         编号：临 2019-031 号


              天津中新药业集团股份有限公司
              独立董事公开征集投票权的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     征集投票权的时间：2019 年 11 月 26 日至 2019 年 11 月 29 日（上午 8:30

        —12:00，下午 13:30—17:00）

     征集人对所有表决事项的表决意见：同意

     征集人未持有公司股票


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司
股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，
天津中新药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事强志源先生受其他
独立董事委托作为征集人，就公司拟于 2019 年 12 月 2 日召开的 2019 年第二次
临时股东大会审议的《<天津中新药业集团股份有限公司 2019 年 A 股限制性股
票计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“限制性股票计划”）等议案向公
司全体股东征集投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人基本情况

    本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事强志源先生，基本情况如下：

    强志源：男，1956 年 4 月出生，天津财经大学教授、管理学（会计专业）
博士，美国管理学会会员，中国市场学会理事，天津市科学学研究会副理事长，
高级管理咨询师、国际注册管理咨询师（CMC）。历任天津财经大学经济研究所
副所长、所长，天津北方人才港股份有限公司副总裁、总裁、副董事长；2009
年 6 月至 2014 年 5 月，任天津财经大学现代经济管理研究院院长；2007 年 8 月
至 2013 年 12 月，任天津力生制药股份有限公司独立董事；2014 年 6 月至 2016
年 6 月，任天津财经大学现代经济管理研究院教授；2016 年 7 月至今，任天津
财经大学教授（退休）。2015 年 5 月至今，任天津中新药业集团股份有限公司独
立董事。

    （二）征集人对表决事项的意见及理由

    征集人强志源先生未持有公司股票。作为公司独立董事，强志源先生出席了
公司于 2019 年 10 月 16 日召开的 2019 年第七次董事会会议，并且对要提交公司
2019 年第二次临时股东大会审议的所有议案均投了同意票。

    具体理由如下：

    1、《天津中新药业集团股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票计划（草案）》
的制定及审议流程符合《管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激
励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）及《关于规范国有控股上市公司实施
股权激励制度有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等相关法律法规及规范
性法律文件的规定。

    2、未发现公司存在《管理办法》、《试行办法》、《通知》等法律、法规
和规范性文件规定的不得实施限制性股票计划的情形，公司具备实施股权激励的
主体资格。

    3、公司本次限制性股票计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最近 12 个
月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监
会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违
规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存
在具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；不存在具有法律法
规规定不得参与上市公司股权激励的情形。激励对象不存在《管理办法》、《试
行办法》、《通知》规定的不得获授限制性股票的情形，其作为公司激励对象的
主体资格合法、有效。
    4、公司限制性股票计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
《试行办法》、《通知》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象
限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、
授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规
的规定，未侵犯公司及全体股东利益。

    5、公司董事会审议本次限制性股票计划的表决程序符合《公司法》及《公
司章程》的有关规定，作为本次限制性股票计划激励对象的董事李立群、余红、
王迈、周鸿表决时进行了回避表决，符合《上海证券交易所股票上市规则》及其
他规范性文件的要求，公司董事会关于本次限制性股票计划的表决程序合法有
效。

    6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。

    7、公司实施限制性股票计划有利于建立、健全公司长效激励机制，吸引和
留住优秀人才，充分调动公司的核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公
司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。

    8、公司实施限制性股票计划有利于公司的长期持续发展，不会损害公司及
全体股东的利益。

    二、本次股东大会的基本情况

    （一）召开时间

    现场会议时间：2019 年 12 月 2 日 13 点 30 分

    网络投票时间：2019 年 12 月 2 日

    公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    （一）召开地点：中国天津市和平区荣业大街 2 号天津舒泊花园大酒店会议
室。
       （三）本次股东大会审议议案

 序号                                      议案名称

非累积投票议案

            关于《天津中新药业集团股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票计划（草
   1
            案）》及其摘要的议案

            关于《天津中新药业集团股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票实施考
   2
            核管理办法》的议案

            关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜
   3
            的议案

       三、征集方案

       征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

       （一）征集对象

       截止 2019 年 11 月 26 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体 A 股股东。

       （二）征集时间

       2019 年 11 月 26 日至 2019 年 11 月 29 日（上午 8:30-12:00，下午 13:30-17:00）

       （三）征集程序和步骤

       1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票
权授权委托书》（以下简称“授权委托书”)。

       2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

       （1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定
提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表
人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以指定收件人签收时间为准。逾期
送达的，视为无效。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    地址：天津市南开区白堤路 17 号中新大厦 8 层

    收件人：江凌、王健

    邮编：300193

    电话：022-27020892

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

    （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足下述条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要
求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无
效。

    （六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的
授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。

    （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。




                                                 征集人：强志源

                                                2019 年 10 月 17 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
                   天津中新药业集团股份有限公司
               独立董事公开征集委托投票权授权委托书

     本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次
征集投票权制作并公告的《天津中新药业集团股份有限公司独立董事公开征集投票权的
公告》、《天津中新药业集团股份有限公司关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通
知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记
之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托
书项下对征集人的授权委托或对本授权委托书内容进行修改。
     本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托天津中新药业集团股份有限公司独立董
事强志源先生作为本人/本公司的代理人出席天津中新药业集团股份有限公司 2019 年第
二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。本人/本
公司对本次征集投票权事项的投票意见。

序                                                                同   反   弃
                         非累积投票议案名称
号                                                                意   对   权

      关于《天津中新药业集团股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票
 1
      计划（草案）》及其摘要的议案

      关于《天津中新药业集团股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票
 2
      实施考核管理办法》的议案

      关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相
 3
      关事宜的议案


    （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，每
项均为单选，多选或漏选视为该授权书无效）

     委托人姓名或名称（签名或盖章）：

     委托股东身份证号码或营业执照号码：

     委托股东持股数：

     委托股东证券账户号：

     签署日期：

     本项授权的有效期限：自签署日至 2019 年第二次临时股东大会结束。