证券代码：600363 证券简称：联创光电 编号：2017-029
江西联创光电科技股份有限公司
关于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及
节余募集资金永久性补充流动资金的的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
重要内容提示：
原项目名称：企业技术研发中心建设项目、功率型红外监控系统用 LED
外延材料、芯片及器件产业化项目、高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目
（一期）
本次变更情况：公司拟终止实施“企业技术研发中心建设项目”、“功率
型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”，将上述项目终止后
剩余募集资金及“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（一期）”项目节
余募集资金共计 25,712.51 万元（含利息）永久性补充流动资金
一、原募集资金投资项目情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1027 号文核准，公司于 2012 年
11 月 28 日非公开发行 72,670,000 股股票，募集资金总额为 457,094,300.00 元，
募集资金扣除发行费用后净额为 425,180,210.14 元。募集资金净额将分别用于
“半导体照明光源产业化项目”、“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”、“功
率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”、“企业技术研发中
心建设项目”四个项目。
截至本次终止前，公司对上述募投项目进行了以下变更及调整：
（一）经公司第五届董事会第三十次会议、2013 年第三次临时股东大会审
议通过，将“半导体照明光源产业化项目”下的 4,180 万元募集资金变更用于实
施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目”。变更后，“半导体照明光源产
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业化项目”剩余募集资金 9,774.90 万元。
（二）经公司第五届董事会第三十三次会议、2014 年第一次临时股东大会
审议通过，将“半导体照明光源产业化项目”募集资金投资总额由 9,774.90 万
元调减为 6,550 万元，并将该募集资金使用方式变更为设立江西联融新光源协同
创新有限公司（以下简称“联融公司”）的出资资金，由联融公司实施“半导体
照明光源产业化项目”。
(三)经公司第六届董事会第五次会议、2015 年第一次临时股东大会审议通
过，对部分募集资金投资项目做出如下变更：
1、将“半导体照明光源产业化项目”募集资金 6,550 万元中的 6,200 万元，
变更为向全资子公司江西联创致光科技有限公司（以下简称“联创致光”）增资，
用于实施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）”。原计划由江西
联融新光源协同创新有限公司（以下简称“联融公司”）实施的“半导体照明光
源产业化项目”终止实施，联融公司转为实施“半导体照明光源用 LED 器件产业
化项目”。
2、将“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”投资金额由 19,570.24 万
元调减至 6,550.00 万元，其中的 1,650.03 万元用于置换已使用“半导体照明光
源产业化项目”募集资金对联融公司的首期出资 1,650.03 万元，其余用于对联
融公司后续出资。“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”实施单位由联创光
电变更为联融公司。
经上述调整及变更后的募集资金投资项目如下：
募 集 资 金 承 调整后募集
序号 项目名称 诺 项 目 投 资 资金投资额
额（万元） （万元）
1 半导体照明光源产业化项目 13,954.90 -
2 半导体照明光源用LED器件产业化项目 19,570.24 6,550.00
功率型红外监控系统用LED外延材料、
3 21,919.64 21,919.64
芯片及器件产业化项目
4 企业技术研发中心建设项目 5,243.66 5,243.66
高亮度超薄LED背光源及配套用导光板
5 - 4,180.00
项目（一期）
高亮度超薄LED背光源及配套用导光板
6 - 6,200.00
项目(二期)
2
合 计 60,688.44 44,093.30
二、本次终止计划
结合公司募投项目进展状况及生产经营需要，公司拟终止实施以下募集资金
投资项目：
（一）企业技术研发中心建设项目
1、项目实际投资情况
截至 2017 年 6 月 30 日本项目已使用募集资金 682.73 万元，主要用于装修
及产品研发投入。
2、本次终止原因
企业技术研发中心建设项目原主要研发方向为：红外大功率 LED 外延、芯片
技术提升研究；GaN 功率型 LED 芯片散热技术研究；半导体照明 LED 封装技术提
升研究；半导体照明光源系列化产品技术提升研究；新型智能生态光源系统研究。
上述研发项目，主要是为其他募投项目配套提供技术研发服务，而由于技术
方向和市场需求出现的新近变化，目前公司根据新的产业发展规划，变更和调减
了部分募投项目，因此相应减少了对应的研发项目，技术研发中心建设项目一直
未达到计划进度。
公司技术中心目前能够通过充分利用博士后科研工作站的产学研平台，与国
内外有实力的科研机构、大专院校进行技术合作，并引进博士后高层次的技术人
才及科研团队，以公司的生产经营实体作为项目实际载体和设施基础开展高端、
前沿的关键技术、共性技术的研究，并培养相应的技术团队，服务于公司生产经
营。因此，结合技术研发中心建设项目进度及公司现状，拟终止实施“企业技术
研发中心建设项目”。
（二）功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目
1、项目实际投资情况
截至 2017 年 6 月 30 日本项目已使用募集资金 650.08 万元，主要为厂房装
修改造及设备购买费用。
2、终止原因
结合红外热成像技术发展趋势、公司自身技术储备情况及公司现有产业发展
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规划，公司先后于 2015 年 6 月 12 日、2016 年 5 月 20 日召开董事会审议通过了
拟终止实施“功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”，
并将本项目下的募集资金变更用于收购相关股权，上述收购及变更事项最终未提
交公司股东大会审议。鉴于本项目已基本停止投入，为提高资金使用效率，使募集
资金的使用更加契合公司现阶段实际状况，公司拟终止实施“功率型红外监控系
统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”。
三、本次终止后募投项目情况及剩余募集资金和高亮度超薄 LED 背光源及
配套用导光板项目（一期）节余募集资金后续安排
（一）本次变更后募投项目情况
本次变更，公司拟终止实施“功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及
器件产业化项目”和“企业技术研发中心建设项目”两个项目。本次变更后，公
司 2012 年非公开发行募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
变更后拟用 截至 2017 年 本次变更后
调整 承诺募集资
项目 募集资金投 6 月 30 日累 仍需投入
状态 金投资金额
资金额 计投入金额 金额
功率型红外监控系统用 LED 外延
21,919.64 - 650.08 -
材料、芯片及器件产业化项目
调整或 半导体照明光源产业化项目 13,954.90 - - -
终止
半导体照明光源用 LED 器件产业
项目 19,570.24 6,550.00 3,197.29 3,352.71
化项目
企业技术研发中心建设项目 5,243.66 - 682.73 -
高亮度超薄 LED 背光源及配套用 57.17
- 4,180.00 3,841.03
新增 导光板项目（一期） 注
项目 高亮度超薄 LED 背光源及配套用
- 6,200.00 2,361.85 3,838.15
导光板项目（二期）
合 计 - 16,930.00 10,732.98 7,248.03
（二）节余募集资金情况
“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（一期）”计划投资总额 4,180
万元，本项目已于 2014 年 11 月 30 日建设完毕，经中审华寅五洲会计师事务所
审计，截至 2014 年 11 月 30 日本项目使用募集资金累计投入 3,898.20 万元，其
中固定资产投资 2,788.54 万元，流动资产投资 15.48 万元，无形资产投资 6.48
万元，其他投资 1,087.70 万元（包含增值税进项税额 511.62 万元）。项目节余
4
募集资金 281.80 万元，主要原因如下：
1、在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用流程，强化内部管控，
严格执行多方比价采购及项目招投标制度，有效控制了工程建设和设备采购的成
本，节省了不必要的支出，提高了募集资金的使用效率。
2、项目所采购的部分设备为国外进口设备，由于近年来人民币的升值，进
口设备的购买低于原拟定价格。
注：本次变更后仍需投入金额 57.17 万元系应付未付设备尾款，为该项目
累计投入金额 3,898.20 万元和已使用募集资金金额 3,841.03 的差额。
（三）剩余、节余募集资金后续安排
截至 2017 年 6 月 30 日公司募集资金存放情况如下：
截至 2017 年 6
开户银行 账号 月 30 日余额 备注
（万元）
江西银行股份有限公
791911093200087 4,201.85
司解放东路支行
787010100100266388 1,765.14
九江银行股份有限公 787010100200114068 1,000.00 6 个月定期存单
司南昌分行 787010100200114143 1,000.00 6 个月定期存单
787010100200113803 1,000.00 12 个月定期存单
南昌农村商业银行股
106629000000051825 40.04
份有限公司红谷支行
交通银行股份有限公
361606100018010042929 103.74
司江西省分行
中国光大银行股份有
50080188000014260 3,849.77
限公司江西省分行
合 计 12,960.54
截至 2017 年 6 月 30 日，公司节余及尚未使用的募集资金合计 32,960.54
万元（含利息），其中 12,960.54 万元存放于公司募集资金专户，20,000.00 万
元暂时补充流动资金。本次终止部分募集资金投资项目后，现有募集资金项目尚
需投入 7,248.03 万元，剩余和节余募集资金共计 25,712.51 万元（含利息）。目
前，公司日常经营存在较多的资金需求，如将上述剩余和节余募集资金
25,712.51 万元（含利息）永久补充流动资金，有利于降低财务成本，有利于改
善公司流动资金状况、缓解经营过程中的资金压力,实现股东利益的最大化。
为提高资金使用效率，满足公司日常生产经营的资金需求，公司拟将剩余和
节余募集资金 25,712.51 万元（含利息）永久补充流动资金。待股东大会审议通
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过后，暂时补充流动资金的闲置募集资金 2 亿元到期后将不再归还至募集资金专
户，直接用于永久补充流动资金。
四、本次终止实施募集资金投资项目对公司的影响
公司终止上述募投项目，将相关剩余及节余募集资金永久性补充流动资金有
利于公司业务发展，提高募集资金使用效率，不存在损害股东利益的情况。上述
项目的终止实施未对公司现有的生产经营造成重大不利影响。
五、独立董事、监事会、保荐机构的意见
独立董事意见：
在符合国家法律法规的前提下，公司本次终止实施“企业技术研发中心建设
项目”及“功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”，并
将剩余及节余募集资金 25,712.51 万元（含利息）永久补充流动资金，是基于公
司现有产业发展及募投项目现状做出的决策，能够使募集资金的使用更加契合公
司现阶段实际发展状况，有利于提高资金使用效率，降低财务成本，改善公司流
动资金状况、缓解经营过程中的资金压力,实现公司及股东利益的最大化。本次
终止部分募集资金投资项目并将剩余及节余募集资金永久性补充流动资金相关
审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益
的情形。同意公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余及节余募集资金永久
补充流动资金。
监事会意见：
在符合国家法律法规的前提下，公司本次终止实施“企业技术研发中心建设
项目”及“功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”，并
将剩余及节余募集资金 25,712.51 万元（含利息）永久补充流动资金，能够使募
集资金的使用更加契合公司现阶段实际发展状况，有利于提高资金使用效率，降
低财务成本，改善公司流动资金状况、缓解经营过程中的资金压力,实现股东利
益的最大化。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
保荐机构的意见：
联创光电本次终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永
久性补充流动资金事项已经公司董事会及监事会审议通过，待提交股东大会审
议，监事会、独立董事发表了明确同意意见，决策程序符合《上市公司监管指引
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第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求。国泰君安股份有限公
司对公司本次终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性
补充流动资金事项无异议。
六、关于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性
补充流动资金的议案履行的程序
本次《关于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性
补充流动资金的议案》已经公司第六届董事会第三十五次会议及第六届监事会第
二十一次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
江西联创光电科技股份有限公司董事会
二○一七年八月十九日
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