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2012 年半年度报告
2012 年半年度报告
目 录
一、 重要提示 ..........................................................................................2
二、 公司基本情况 ..................................................................................2
三、 股本变动及股东情况 ......................................................................4
四、 董事、监事和高级管理人员情况 ..................................................6
五、 董事会报告 ......................................................................................8
六、 重要事项 ........................................................................................13
七、 财务会计报告（未经审计） ........................................................20
八、 备查文件目录 ..............................................................................102
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2012 年半年度报告
一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
(二) 公司全体董事出席董事会会议。
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
(四)
公司负责人姓名 肖世杰
主管会计工作负责人姓名 季侃
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 方飞龙
公司负责人肖世杰、主管会计工作负责人季侃及会计机构负责人（会计主管人员）方飞龙声
明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
二、 公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 国电南瑞科技股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 国电南瑞
公司的法定英文名称 NARI Technology Development Limited Company
公司法定代表人 肖世杰
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 方飞龙 章薇
江苏省南京市高新技术产业开 江苏省南京市高新技术产业开
联系地址
发区高新路 20 号 发区高新路 20 号
电话 025－83092026 025－83092026
传真 025－83422355 025－83422355
电子信箱 fangfeilong@sgepri.sgcc.com.cn zhang-wei3@sgepri.sgcc.com.cn
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2012 年半年度报告
(三) 基本情况简介
注册地址 江苏省南京市高新技术产业开发区 D10 幢
注册地址的邮政编码 210061
办公地址 江苏省南京市高新技术产业开发区高新路 20 号
办公地址的邮政编码 210061
公司国际互联网网址 www.naritech.cn
电子信箱 stock@sgepri.sgcc.com.cn
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券管理部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国电南瑞 600406
(六) 主要财务数据和指标
1、 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
上年度期末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度期末增减(%)
总资产 6,454,852,368.61 6,025,311,434.76 6,025,311,434.76 7.13
所有者权益（或股东
3,134,515,772.85 2,931,264,738.09 2,931,264,738.09 6.93
权益）
归属于上市公司股
东的每股净资产（元 1.99 2.79 2.79 -28.71
／股）
上年同期 本报告期比上年同
报告期（1－6 月）
调整后 调整前 期增减(%)
营业利润 309,627,294.79 262,609,045.32 250,909,507.85 17.90
利润总额 355,617,469.56 294,894,654.76 281,786,580.64 20.59
归属于上市公司股
308,286,920.56 266,991,438.34 254,646,829.53 15.47
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 302,745,386.27 245,454,139.44 245,454,139.44 23.34
损益的净利润
基本每股收益(元) 0.20 0.17 0.24 15.47
扣除非经常性损益
后的基本每股收益 0.19 0.16 0.23 23.34
(元)
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稀释每股收益(元) 0.20 0.17 0.24 15.47
加权平均净资产收
10.22 9.89 10.85 增加 0.33 个百分点
益率(%)
经营活动产生的现
-270,893,951.05 -255,979,672.31 -169,274,333.46 不适用
金流量净额
每股经营活动产生
的现金流量净额 -0.17 -0.24 -0.16 不适用
（元）
注：（1）2011 年 9 月本公司完成对安徽继远电网技术有限公司、安徽南瑞中天电力电子有
限公司的收购，该事项属同一控制下的企业合并，按《企业会计准则》等相关规定，公司对
上表中的上年同期数按追溯调整后的数据列报（下同）。
（2）报告期内，公司实施 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司总股本
由 105,035.8858 万股增至 157,553.8287 万股，根据企业会计准则规定，上述表格中基本每股
收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益上年同期数按照加权平均股数
157,553.8287 万股重新计算列报。
2、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额 说明
本期出售汽车、处置电子
非流动资产处置损益 -162,664.43
设备等形成的净损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
本期科研经费拨款，软件
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 7,457,467.14
专项补贴等
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 63,844.52 废品处理收益等
所得税影响额 -1,254,612.94
少数股东权益影响额（税后） -562,500.00
合计 5,541,534.29
三、 股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比 比
发行 其
数量 例 送股 公积金转股 小计 数量 例
新股 他
(%) (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法
人持股
境内自然人持股
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4、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通
1,050,358,858 100 420,143,543.2 105,035,885.8 525,179,429 1,575,538,287 100
股份
1、人民币普通股 1,050,358,858 100 420,143,543.2 105,035,885.8 525,179,429 1,575,538,287 100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,050,358,858 100 420,143,543.2 105,035,885.8 525,179,429 1,575,538,287 100
股份变动的批准情况
根据公司第四届董事会第十四次会议及 2011 年度股东大会审议批准的《2011 年度利润
分配及资本公积金转增股本方案》，公司以 2011 年度末总股本 1,050,358,858 股为基数，每
10 股转增 1 股送 4 股（面值 1.00 元）并派发现金红利 1.00 元（含税），本次实际分配的利
润共计 525,179,429.00 元。
股份变动的过户情况
2012 年 3 月 27 日，公司发布《2011 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》：
股权登记日为 2012 年 3 月 30 日，除权（息）日为 2012 年 4 月 5 日，新增股份上市日为 2012
年 4 月 6 日，现金红利发放日为 2012 年 4 月 11 日。截至本报告期末，此次利润分配及资本
公积金转增股本方案已全部实施完毕。
(二) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 41,729 户
前十名股东持股情况
持有有 质押或
持股
股东性 报告期内增 限售条 冻结的
股东名称 比例 持股总数
质 减 件股份 股份数
(%)
数量 量
南京南瑞集团公司 国有法人 35.25 555,310,080 185,103,360 0 无
国电电力发展股份有限公司 国有法人 5.55 87,396,317 24,943,894 0 无
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券
其他 2.20 34,709,795 11,907,439 0 无
投资基金
中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混
其他 1.86 29,258,177 8,293,265 0 无
合型证券投资基金
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 其他 1.78 28,099,219 13,087,907 0 无
交通银行－海富通精选证券投资基金 其他 1.57 24,767,013 6,766,252 0 无
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 其他 1.53 24,183,372 7,997,678 0 无
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 其他 1.23 19,400,000 7,601,859 0 无
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 其他 1.14 18,000,000 -9,000,000 0 无
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 其他 1.01 15,971,945 6,517,859 0 无
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2012 年半年度报告
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的
股东名称 股份种类
数量
南京南瑞集团公司 555,310,080 人民币普通股
国电电力发展股份有限公司 87,396,317 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 34,709,795 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 29,258,177 人民币普通股
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 28,099,219 人民币普通股
交通银行－海富通精选证券投资基金 24,767,013 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 24,183,372 人民币普通股
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 19,400,000 人民币普通股
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 18,000,000 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 15,971,945 人民币普通股
（1）公司前十名股东中第一大股东南京南瑞集团公司为本公司的控股股东，南京南瑞集团
公司的出资人为国网电力科学研究院；华商盛世成长股票型证券投资基金和华商策略精选灵
活配置混合型证券投资基金均属华商基金管理有限公司管理；交银施罗德成长股票证券投资
上述股东关联关系或一致行动的说明 基金和交银施罗德蓝筹股票证券投资基金均属交银施罗德基金管理有限公司管理；银华核心
价值优选股票型证券投资基金和银华优质增长股票型证券投资基金均属于银华基金管理有
限公司管理。（2）除上述情况以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东
之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
2、 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、 董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
单位：股
年初持股 本期增持股份 本期减持股份 期末持股
姓名 职务 变动原因
数 数量 数量 数
肖世杰 董事长 0 0 0 0
吴维宁 董事 0 0 0 0
胡江溢 董事 0 0 0 0
于永清 董事 0 0 0 0
奚国富 董事 0 0 0 0
薛禹胜 董事 0 0 0 0
姜洪源 董事 0 0 0 0
李忠军 董事 0 0 0 0
马龙龙 独立董事 0 0 0 0
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李心丹 独立董事 0 0 0 0
车捷 独立董事 0 0 0 0
胡晓明 独立董事 0 0 0 0
监事会召
王彦亮 0 0 0 0
集人
王航 监事 0 0 0 0
曹培东 监事 0 0 0 0
孙德生 监事 0 0 0 0
沈浩东 职工监事 0 0 0 0
杨志宏 职工监事 0 0 0 0
季侃 总经理 0 0 0 0
系 2011 年度利润
郑玉平 副总经理 198,266 99,133 0 297,399 分配及资本公积
金转增股本所致
王长宝 副总经理 0 0 0 0
朱金大 副总经理 0 0 0 0
任洛卿 副总经理 0 0 0 0
许和平 总工程师 0 0 0 0
王爱玲 总工程师 0 0 0 0
董事会秘
方飞龙 书兼财务 0 0 0 0
负责人
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
1、经公司第四届监事会第九次会议及公司 2011 年度股东大会，审议通过《关于公司部
分监事变更的议案》，因工作变动，宋飞宇先生不再担任公司第四届监事会监事职务。选举
王航先生为公司第四届监事会监事，任期至本届监事会期满日止。
2、经公司第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司部分高级管理人员变动的
议案》，因工作变动，张广明先生不再担任公司副总经理职务。
3、经公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议及公司 2012 年第
一次临时股东大会，审议通过《关于公司部分董事变更的议案》、《关于公司部分监事变更的
议案》，因工作原因，冷俊先生不再担任公司第四届董事会董事职务，曹铁男先生不再担任
公司第四届监事会监事职务。选举于永清先生为第四届董事会董事、曹培东先生为公司第四
届监事会监事，任期至本届董事会、监事会期满日止。
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2012 年半年度报告
五、 董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
2012 年上半年，国际经济形势越趋复杂多变，国内经济持续稳定增长，消费品等物价
上涨压力明显减轻，国际收支基本平衡。在经济增速放缓的形势下，国家陆续出台了一系列
稳增长预调微调政策，从上半年看，行业资金面仍偏紧。全国电力工业总体运行平稳，电力
供需呈现前紧后松、基本平衡的特征，电工电气装备制造业投资增速稳定，据有关资料，我
国上半年电力总体投资达 5402 亿元，同比增长 17.8%。电力结构性调整明显，电网智能化
投资有序推进，智能调度、智能变电站、智能用电等领域需求呈较快增长态势，同时国内风
电等清洁能源核心控制技术国产化及并网技术的进步，为国内电力二次设备企业提供了广阔
的市场发展空间和更高的挑战。城市轨道交通长期需求依然旺盛，预计“十二五”期间，我
国将建成上海、深圳等城市多条线路运行的网络化及大中型城市轨道交通基本骨干网架相结
合的体系格局。2012 年对于公司是充满挑战的一年，面对国内外经济增长趋缓，经济发展
方式调整和行业市场需求变化的现状，公司在董事会和经营管理班子的领导下，全体员工的
共同努力下，迎难而上，勇于突破，坚持技术创新引领市场的理念，持续推进集团化运作、
集约化发展、精益化管理、标准化建设，技术成果硕果累累，管理水平进一步提升，产业发
展更上台阶。公司上半年签订合同额 42.69 亿元，同比增长 30.15%，实现营业收入 21.38 亿
元，同比增长 24.16%，归属于母公司净利润 3.08 亿元，同比增长 15.47%，每股收益 0.20
元。
报告期内，公司重点完成了以下工作：
巩固智能电网产业优势，大力推动同源技术应用及国际市场开拓。公司凭借强有力的
技术和品牌优势，迅速并成功推出智能调度、智能变电、智能用电、智能配电等系列产品，
电网二次龙头企业地位进一步巩固。同时，大力推动同源技术应用及国际市场的开拓，提升
了风电控制系统等新能源领域业务的市场占有率，石油石化、有色金属、矿业等行业工业控
制及国际市场领域取得了突破。签订了包括浙江、陕西、贵州等智能大运行调度系统，苏州、
南昌等智能配电网，辽阳 220kV 首山变等智能变电站，宜春、石羊等换电站，重庆天泰铝
业、广西金桂浆、泰国变电站总包、土库曼斯坦气田净化厂等多个项目。
工程项目生产有序展开。面对上半年部分合同项目业主方建设进度延缓的客观现状，
公司统筹部署，采取加强客户方沟通及项目管理等多种措施，确保工程项目生产投运工作的
有序开展，完成了一系列重大工程项目，包括重庆、浙江等调度系统，太原、兰州等配电试
点项目及江苏农网智能化总包建设试点工程通过验收，首套国产化 770MW 金沙江电站励磁
系统进厂投运，川东北高含硫气田工程电力监控系统顺利通过国际组织验收及检验，苏州市
轨道交通 1 号线、重庆 3 号线、北京 6 号线成功投运，浙江三门核电 NCS 系统正式投入运
行。
坚持技术创新，打造核心竞争力。公司长期谨守“技术引领市场”的发展策略，以自
主开发为主导，积极推进大研发体系建设，实施软件开发标准化、体系化，科研成果转化能
力显著增强。报告期内，公司完成专利授权 30 项（其中发明专利 14 项），完成软件著作权
申请 17 项，获省部级以上科技奖励 8 项。公司完全自主研发 2MW 风电变流器、700MW 巨
型水电机组励磁系统、智能电网调度技术支持系统、智能配电运行控制系统等多项产品通过
专家的技术鉴定。
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2012 年半年度报告
坚持人财物集约化，以管理促效益。深化管理创新，调整组织架构及部门职责，健全
内部控制及风险管控体系，完善内部预算管理体系及考核机制，管理效率进一步提高。优化
计划生产及集中招标采购等模式，增强产品预测预投及产能规划，加快产品周转，有效提升
产能和降低生产成本。倡导以质量求品牌，完善安全生产管理六大体系，加强产品质量监督
检查，狠抓供应商管理，安全质量管理切实加强，组织并顺利通过 2012 年度“四标”整合、
管理体系外部认证审核。积极推进绩效考核及员工成长通道建设，加强员工技能、素质等培
训，为公司培养了一批骨干生力军。加强投资者关系及市值管理工作，企业优质上市公司形
象进一步稳固，荣获“2011 中国主板上市公司价值百强”、“2011 年度金牛上市公司百强”、
“2011 年度金牛最受投资者信赖公司”、 2012 年度中国上市公司市值管理绩效百佳”、 2012
年度中国上市公司资本品牌百强”、“2012 年度中国上市公司资本品牌溢价百强”等荣誉。
展望下半年，国内外经济形势依然严峻，国家将“稳增长”放在经济发展中更重要的
位置，货币政策和财政政策微调放松，铁路、节能环保、信息化等领域项目投资加快，工业
制造等部分行业将有望回暖，从而带动电力及相关行业建设投资和技术改造。公司将抓住经
济企稳回升与发展方式转变的契机，围绕公司发展战略和年度股东大会确立的经营计划目
标，以技术创新推动产业升级，加快智能电网重大关键技术和核心装备研制、新能源发电控
制系统、轨道交通信号系统等产业研发速度，提升基础研究和共性平台研究水平，强化研发
流程、技术管理、项目管理，实现产品平台化、系列化、齐套化。以市场需求为导向，关注
电网业务深化应用拓展，大力开拓工业控制、新能源等新兴产业，积极开拓国际市场，提升
总包和整体解决方案能力，构建传统电网业务与新兴产业的协调发展。以经济效益为中心，
加强成本费用控制和销售回款管理，提升产品售后服务水平和质量监控，增强募集资金使用
效率和效果，提高管理运行水平。以人才带动企业发展，深入分析各产业人才需求，加快人
才引进和培养，完善干部选拔任用机制及奖惩兑现机制，大力提高全员教育培训的针对性和
实效性，为公司发展储备梯次结构合理的人才队伍。
(二) 公司主营业务及其经营状况
1、 主营业务分行业、产品情况表
报告期内，公司所处行业和经营范围基本保持不变，经营状况良好。公司主营业务包括
电网调度自动化、变电站保护及综合自动化、农电/配电自动化及终端设备、火电厂及工业
控制自动化、用电自动化及终端设备、轨道交通保护及电气自动化、电气控制自动化等产品
的软硬件开发、生产、销售及与之相关的系统集成服务。
单位：元 币种：人民币
营业收入 营业成本
营业利润率比
分行业或 营业利润 比上年同 比上年同
营业收入 营业成本 上年同期增减
分产品 率(%) 期增减 期增减
(%)
(%) (%)
分行业
电网调度 增加 0.50 个百
498,399,495.53 284,930,322.05 42.83 12.67 11.70
自动化 分点
变电站保
增加 0.39 个百
护及综合 665,525,049.41 495,566,013.72 25.54 24.76 24.11
分点
自动化
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2012 年半年度报告
轨道交通
减少 2.31 个百
保护及电 251,835,487.27 203,787,435.74 19.08 -2.54 0.33
分点
气自动化
火电厂及
增加 4.18 个百
工业控制 5,839,299.35 5,271,731.86 9.72 191.21 178.33
分点
自动化
农电/配
电自动化 增加 1.55 个百
285,898,136.87 176,570,979.47 38.24 49.21 45.56
及终端设 分点
备
电气控制 减少 1.78 个百
112,166,462.64 83,984,907.78 25.12 103.18 108.13
自动化 分点
用电自动
减少 0.50 个百
化及终端 315,764,090.74 239,890,158.38 24.03 33.60 34.47
分点
设备
减少 0.01 个百
合计 2,135,428,021.81 1,490,001,549.00 30.22 24.20 24.22
分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额
23,919.81 万元。
报告期内，农电/配电自动化及终端设备、电气控制自动化的营业收入出现较大幅度增
长主要系相关市场领域需求增长、以及公司相关产品市场竞争优势增强所致。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
华东 1,257,148,156.89 41.79
华北 220,299,716.31 -33.94
东北 139,338,694.38 69.88
中南 204,485,643.16 26.03
西北 131,593,406.81 -11.11
西南 175,407,371.45 82.57
海外 7,155,032.81 -34.35
合计 2,135,428,021.81 24.20
报告期内，公司在华东、东北、西南地区营业收入出现较大幅度增长的主要原因系所在
市场区域订单增长及本期投运工程同比增加所致。
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2012 年半年度报告
(三) 公司投资情况
1、 募集资金使用情况
单位：亿元 币种：人民币
尚未使用募集
募集年 募集方 募集资 本报告期已使用 已累计使用募 尚未使用募
资金用途及去
份 式 金总额 募集资金总额 集资金总额 集资金总额
向
非公开 存放于募集资
2010 7.6 0.88 2.98 4.62
发行 金专户
2、 承诺项目使用情况
单位：万元 币种：人民币
募集
是否 预 是否
是否 资金 募集资金
符合 项目进 计 产生收益 符合
承诺项目名称 变更 拟投 实际投入
计划 度 收 情况 预计
项目 入金 金额
进度 益 收益
额
城市轨道交通指挥中心
否 7,500 1,892.79 是 25.24% - 30.17 -
调度决策系统
智能变电站自动化系统 否 12,000 8,121.19 是 67.68% - 5,218.18 -
智能用电信息采集系统
否 16,700 8,431.33 否 50.49% - 2,873.24 -
及配套产品[注 1]
风电机组控制及风电场
否 16,800 6,752.17 是 40.19% - 2,172.97 -
接入系统
智能配电网运行控制系
否 12,000 3,534.81 是 29.46% - 9,408.07 -
统
城市轨道交通列车自动
否 11,000 1,023.97 是 9.31% - - -
监控与计算机联锁系统
合计 / 76,000 29,756.26 / / / / /
[注 1]智能用电信息采集系统及配套产品项目计划进度延后的原因：随着智能电网统一技术
标准体系建设和试点工程的推进，市场对用电信息采集系统及配套产品项目的产品技术要
求、需求结构出现了一些新变化，为控制项目风险、保证提升项目效益，公司相应调整了本
项目的投资进度。
[注 2]上述表格中“募集资金实际投入金额”、“产生收益情况”均为累积数。
3、 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
11
2012 年半年度报告
(四) 公司财务状况及经营成果分析
1、报告期内公司财务状况及经营成果分析
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目名称 期末数 期初数 增减额
(%)
总资产 6,454,852,368.61 6,025,311,434.76 429,540,933.85 7.13
总负债 3,307,217,051.19 3,080,687,360.70 226,529,690.49 7.35
归属于母公司所有者权益 3,134,515,772.85 2,931,264,738.09 203,251,034.76 6.93
本期数（2012 年 1-6 增减幅度
上年同期数 增减额
月） （%）
营业收入 2,137,745,983.17 1,721,704,141.81 416,041,841.36 24.16
营业成本 1,491,094,931.36 1,200,595,830.51 290,499,100.85 24.20
销售费用 [注 1] 103,810,295.35 74,538,600.45 29,271,694.90 39.27
管理费用 157,553,263.65 137,997,321.18 19,555,942.47 14.17
财务费用 [注 2] 3,573,586.96 -2,987,074.66 6,560,661.62 不适用
资产减值损失[注 3] 60,937,769.29 39,744,976.06 21,192,793.23 53.32
营业外收入 [注 4] 46,437,004.89 32,379,395.04 14,057,609.85 43.42
所得税 [注 5] 47,570,340.40 28,943,507.73 18,626,832.67 64.36
归属于母公司所有者的净利润 308,286,920.56 266,991,438.34 41,295,482.22 15.47
经营活动产生的现金流量净额 -270,893,951.05 -255,979,672.31 -14,914,278.74 不适用
投资活动产生的现金流量净额
-28,799,684.07 -8,203,569.59 -20,596,114.48 不适用
[注 6]
筹资活动产生的现金流量净额
-245,287,575.54 30,486,557.09 -275,774,132.63 -904.58
[注 7]
[注 1]销售费用本期金额比上期金额增长 39.27%，主要系本期公司新签合同额增长相应的投
标等费用增加所致。
[注 2]财务费用本期金额比上期金额增长，主要系本期支付的利息支出增加所致。
[注 3]资产减值损失本期金额比上期金额增长 53.32%，主要系本期应收款项增加计提的坏账
准备增加所致。
[注 4]营业外收入本期金额比上期金额增长 43.42%，主要系 2011 年 1-5 月的软件退税收入因
政策原因未按进度返还所致。
[注 5]所得税费用本期金额比上期金额增长 64.36%，主要系上年同期收到 2010 年度国家规
划布局内的重点软件企业所得税减免款所致。
[注 6]投资活动产生的现金流量净额本期金额比上期金额下降，主要系本期公司购建固定资
产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增长所致。
[注 7]筹资活动产生的现金流量净额本期金额比上期金额下降 904.58%，主要系本期公司取
得借款收到的现金比上年同期下降，分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增长
所致。
12
2012 年半年度报告
2、完成经营计划情况
报告期内，公司实现合同（含中标待签）42.69 亿元，完成年度计划的 48.51％，追溯调
整后同比增长 30.15%，实现营业收入 21.38 亿元，完成年度预算的 35.23％，实现归属于母
公司所有者的净利润 3.08 亿元，完成年度预算的 27.70％。
(五) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况
为完善和健全公司科学、持续、稳定、积极的分红与监督机制，积极回报投资者，根据
中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［2012］37 号）
和江苏证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（苏证监公司字［2012］
276 号）的指示精神，结合公司的发展情况，对《公司章程》中利润分配政策的相关条款内
容作了相应修订，明确了现金分红政策以及不进行现金分红的例外情形，《公司章程》（修正
案）已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，并将于近期召开股东大会审议。
公司于 2012 年 3 月 27 日发布《2011 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，
以 2011 年度末总股本 1,050,358,858 股为基数，每 10 股转增 1 股送 4 股（面值 1.00 元）并
派发现金红利 1.00 元（含税），本次实际用于分配的利润共计 525,179,429.00 元。截止报告
期末，此次利润分配方案已全部实施完毕。
六、 重要事项
(一) 公司治理的情况
本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、江苏监管局、上海证券
交易所的有关要求，建立了较为完善的治理结构和治理制度，公司治理的实际情况符合《上
市公司治理准则》等规范性文件的要求。报告期内，公司修订了《内幕信息及知情人管理制
度》，并根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》证监发［2012］
37 号）和江苏证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（苏证监公司字
［2012］276 号）的指示精神修改了《公司章程》，在《公司章程》中明确了现金分红政策
以及不进行现金分红的例外情形等相关条款，进一步完善了公司法人治理结构。公司将继续
按照相关法规以及监管机关、上海证券交易所的要求，持续改进，规范运行，促进公司可持
续稳定发展。
为加强公司内部控制体系建设，贯彻实施财政部等五部委联合发布的《企业内部控制
基本规范》，报告期内，公司结合实际情况积极推进公司内控规范体系的完善和建设，制定
了《内部控制规范实施工作方案》并经第四届董事会第十五次会议审议通过。上半年，公司
内部控制规范实施工作取得了阶段性进展，落实了相关的工作部署和建设启动。针对内控体
系建设，公司专项成立了以董事长为组长的领导小组和以总经理为组长的工作小组，组建了
内控实施办公室，并明确了领导小组、工作小组、内控实施办公室的职责分工，为内控规范
工作提供组织保障。期间，公司多次组织人员学习、调研已成功运行内部控制规范上市公司
的经验，聘任了公司实施内部控制规范的咨询机构，组织了内部控制实施相关人员参加培训，
在咨询机构的协助下，完成了公司整体内控清单的编制工作。
下半年，公司将进一步抓紧内控规范体系建设，将内部控制体系建设作为公司的重点
工作，合理调配时间，充分调动各部门单位的积极性和能动性，同时借助外聘咨询机构的专
业性和体系建设经验，辅助公司建设一套与公司现有体系相辅相成的内部控制体系，以确保
内部控制工作的全面开展与有效实施。
13
2012 年半年度报告
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
1、公司第四届董事会第十四次会议及 2011 年度股东大会审议通过《2011 年度利润分
配及资本公积金转增股本方案》，以 2011 年度末总股本 1,050,358,858 股为基数，每 10 股转
增 1 股送 4 股（每股面值 1.00 元）并派发现金红利 1.00 元（含税），本次实际用于分配的利
润共计 525,179,429.00 元。
2、2012 年 3 月 27 日，公司发布《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，
股权登记日为 2012 年 3 月 30 日，除权（息）日为 2012 年 4 月 5 日，新增股份上市日为 2012
年 4 月 6 日，现金红利发放日为 2012 年 4 月 11 日。截至本报告期末，此次利润分配方案已
全部实施完毕。
(三) 重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四) 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
(五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。
(六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(七) 报告期内公司重大关联交易事项
1、 与日常经营相关的关联交易
单位：元 币种：人民币
关联 占同类 关联
关联
关联交 交易 交易金 交易
关联交易方 关联关系 交易 关联交易金额
易内容 定价 额的比 结算
类型
原则 例(%) 方式
货币
南京南瑞集团公司 母公司 采购 采购材料 市场价 25,569,456.07 1.73
资金
南京南瑞继保工程技术 货币
其他 采购 采购材料 市场价 15,596,573.03 1.05
有限公司 资金
南京南瑞太阳能科技有 母公司的控 货币
采购 采购材料 市场价 133,333.33 0.01
限公司 股子公司 资金
货币
国家电网公司所属公司 其他 采购 采购材料 市场价 6,426,355.94 0.43
资金
江苏瑞中数据股份有限 母公司的控 货币
采购 采购材料 市场价 1,435,897.43 0.10
公司 股子公司 资金
国网电力科学研究院武 货币
其他 采购 采购材料 市场价 1,692,307.69 0.11
汉南瑞有限责任公司 资金
江苏南瑞帕威尔电气有 其他 采购 采购材料 市场价 4,587,922.22 0.31 货币
14
2012 年半年度报告
限公司 资金
北京电研华源电力技术 货币
其他 采购 采购材料 市场价 11,737,606.83 0.79
有限公司 资金
北京国电通网络技术有 货币
其他 采购 采购材料 市场价 1,752,136.75 0.12
限公司 资金
南瑞天利（福建）电气 货币
其他 采购 采购材料 市场价 6,630,863.46 0.45
技术有限公司 资金
母公司的控 货币
上海南瑞实业有限公司 采购 采购材料 市场价 3,160,377.35 0.21
股子公司 资金
江苏南瑞银龙电缆有限 母公司的控 货币
采购 采购材料 市场价 71,180.42 0.00
公司 股子公司 资金
间接控股股 销售产品 货币
国网电力科学研究院 销售 市场价 12,119,488.67 0.57
东 及服务 资金
销售产品 货币
南京南瑞集团公司 母公司 销售 市场价 234,778,233.13 10.99
及服务 资金
南京南瑞继保工程技术 货币
其他 销售 销售产品 市场价 2,584,102.57 0.12
有限公司 资金
货币
国家电网公司所属公司 其他 销售 销售产品 市场价 1,142,185,650.30 53.49
资金
江苏泰事达电气有限公 货币
其他 销售 销售产品 市场价 1,865,982.92 0.09
司 资金
江苏南瑞帕威尔电气有 货币
其他 销售 销售产品 市场价 67,307.69 0.00
限公司 资金
安徽南瑞继远软件有限 货币
其他 销售 销售产品 市场价 3,444,535.90 0.16
公司 资金
北京电研华源电力技术 货币
其他 销售 销售产品 市场价 -5,092,526.49 -0.24
有限公司 资金
北京国电通网络技术有 货币
其他 销售 销售产品 市场价 205,128.20 0.01
限公司 资金
北京科东电力控制系统 货币
其他 销售 销售产品 市场价 17,094.02 0.00
有限责任公司 资金
江苏南瑞淮胜电缆有限 母公司的控 货币
销售 销售产品 市场价 143,472.86 0.01
公司 股子公司 资金
南京南瑞太阳能科技有 母公司的控 货币
销售 销售产品 市场价 1,692,307.69 0.08
限公司 股子公司 资金
南瑞天利（福建）电气 货币
其他 销售 销售产品 市场价 213,675.21 0.01
技术有限公司 资金
销售产品 货币
深圳南京自动化研究所 其他 销售 市场价 11,712,550.19 0.55
及服务 资金
深圳市国电科技通信有 货币
其他 销售 销售产品 市场价 1,114,919.66 0.05
限公司 资金
重庆市亚东亚集团变压 货币
其他 销售 销售产品 市场价 59,829.06 0.00
器有限公司 资金
15
2012 年半年度报告
（1）由于行业特点，公司所从事的行业主要是为国家电网公司（以下简称“国网公司”）
及所属公司提供产品和服务，在生产销售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动，
所发生的关联交易合同基本通过招标方式取得，交易定价公允。交易的目的是为了本公司主
营业务的需要，满足国网公司及其所属公司对产品的需求，除了使公司通过销售获得应有的
收入和利润外无其他影响，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的。公司向国网公
司及其所属企业销售产品及服务关联交易额度已经 2011 年度股东大会审议批准。报告期公
司向国网公司及其所属公司销售产品累计发生 114,218.57 万元，购买产品 642.64 万元，交
易的交易对象、交易额度、交易类型、交易条件没有变化。
（2）公司与国网电力科学研究院（以下简称“国网电科院”）及所属公司、南京南瑞集
团公司（以下简称“南瑞集团”）及所属公司发生的上述日常关联交易是公司及附属企业正
常生产经营需要，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上
进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害本公司和股东利益
的情形。公司与国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司发生的销售产品及服务、采购
产品及服务额度已经 2011 年度股东大会审议通过，报告期公司向国网电科院及所属公司销
售自动化产品及服务累计发生 2,572.80 万元，采购自动化产品及服务累计发生 2,640.08 万元。
向南瑞集团及所属公司销售自动化产品及服务累计发生 23,919.81 万元，采购自动化产品及
服务累计发生 4,596.68 万元，交易对象、交易额度、交易类型、交易条件没有变化。
2、 其他重大关联交易
金融服务的关联交易：
为提高公司资金使用效率、降低融资成本，为公司长远发展提供资金支持，经公司第四
届董事会第十四次会议及 2011 年度股东大会审议批准，2012 年 2 月公司与中国电力财务有
限公司（以下简称“中国电财”）续签《金融服务协议》。 截止本报告期末，公司及子公司
在中国电财的 1 年期贷款余额 2.7 亿元（年贷款利率为同期金融机构基准利率的 90%），累
计支付贷款利息 8,728,080.00 元；公司及子公司在中国电财的存款余额为 4.53 亿元，报告期
内日均存款余额 2.86 亿元，累计存款利息收入 1,356,664.40 元。
(八) 重大合同及其履行情况
1、 为公司带来利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
(1) 托管情况
本报告期公司无托管事项。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
本报告期公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10%以上的租赁事项。
2、 担保情况
本报告期公司无担保事项。
3、 委托理财及委托贷款情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
16
2012 年半年度报告
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
4、 其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
(九) 承诺事项履行情况
1、 上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
是否 是否
承诺 承诺 承诺 有承 及时
承诺内容 本报告期取得的进展
背景 类型 方 诺期 严格
限 履行
2010 年 8 月《关于解决与国电南瑞同业竞争问题有关事项的
函》：
1、国网公司确定将国电南瑞作为国网公司电网调度自动化业
务的载体，不在国电南瑞之外新增同类业务。国网公司将在 3 年内
与再
完成与国电南瑞存在同业竞争的电网调度自动化业务的技术整合、
融资 解决 国家
业务梳理等工作；在 5 年内通过资产和业务重组等方式进行重组整
相关 同业 电网 是 是 履行中
合，消除与国电南瑞的同业竞争。
的承 竞争 公司
2、国网公司将对国电南瑞和国网公司下属与国电南瑞存在同
诺
业竞争的上市公司的业务、资产、人员进行梳理，在 3 年内通过资
产重组、股权并购、业务调整等符合法律法规、上市公司及双方股
东利益的方式进行重组整合，将存在同业竞争的业务纳入同一上市
平台，消除与国电南瑞的同业竞争。
2010 年 2 月《关于避免同业竞争的承诺函》：
若国电南瑞与国网电科院控制的与国电南瑞存在同业竞争的 经公司 2011 年第一次临时股东大
与再 国网 企业具有同等商业机会，国网电科院将优先促使国电南瑞达成该项 会审议批准，公司于 2011 年 8 月
融资 解决 电力 交易。自本承诺函出具之日起一年内，国网电科院将在符合相关法 以公开举牌方式竞购取得国网电
相关 同业 科学 律、行政法规、规章及规范性文件，并满足国电南瑞及国网电科院 是 是 科院持有的继远电网和中天电子
的承 竞争 研究 控制的与国电南瑞存在同业竞争的相关方的公司章程及《上海证券 100%股权。截至本报告期末，公
诺 院 交易所股票上市规则》规定程序的条件下，通过向国电南瑞转让下 司已完成产权交接及工商变更手
属存在同业竞争的股权、业务和资产等方式，消除与国电南瑞的同 续。
业竞争。
国网
电力
与再 科学
融资 减少 研究 2010 年 2 月《关于规范和减少关联交易的承诺函》：
相关 关联 院、 在国电南瑞今后的经营活动中，国网电科院、南瑞集团及其控 否 是 履行中
的承 交易 南京 制的企业将尽最大的努力减少或避免与国电南瑞的关联交易。
诺 南瑞
集团
公司
17
2012 年半年度报告
降低关联交易的具体措施：
1、公司将坚持严格按《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董
事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策管理办法》、
《信息披露管理制度》的相关规定，完善内控制度，规范关联交易。
国电
与再 2、对于无法避免或者取消后将给公司正常经营和经营业绩带
南瑞
融资 减少 来不利影响的关联交易，继续本着公平、公开、公正的原则确定交
科技
相关 关联 易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信 否 是 履行中
股份
的承 交易 息披露，保证关联交易的公允性。
有限
诺 3、对于存在避免或者取消可能、且不会给公司正常经营和经
公司
营业绩带来不利影响的关联交易，公司将采取在同等条件下优先与
无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方签订协议并结
算、收购控股股东相关业务资产等系列措施，降低与关联方的关联
交易。
(十) 聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
是否改聘会计师事务所： 是
原聘任 现聘任
中瑞岳华会计师事务所（特殊普
境内会计师事务所名称 天衡会计师事务所有限公司
通合伙）
境内会计师事务所报酬 90 万元以下 90 万元以下
境内会计师事务所审计年限 6
经第四届董事会第十六次会议及 2012 年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请的年
度财务审计机构天衡会计师事务所有限公司为公司提供审计服务已超过 5 年，根据国务院国
有资产监督管理委员会和财政部相关文件规定，公司将 2012 年度审计机构变更为中瑞岳华
会计师事务所（特殊普通合伙），合同金额在 90 万元以下。具体详见公司于 2012 年 4 月 25
日在上海证券交易所网站上公布的《关于变更会计师事务所的公告》。
(十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监
会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十二) 其他重大事项的说明
本报告期公司无其他重大事项。
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2012 年半年度报告
(十三) 信息披露索引
刊载的互联网网站及
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
检索路径
《中国证券报》第 B007 版 2012 年 1 上海证券交易所网站
2011 年度业绩预增公告
《上海证券报》第 24 版 月 14 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》第 A20 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
2011 年年度报告摘要
《上海证券报》第 B9 版 月2日 www.sse.com.cn
第四届董事会第十四次会议 《中国证券报》第 A20 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
决议公告 《上海证券报》第 B9 版 月2日 www.sse.com.cn
关于召开 2011 年度股东大会 《中国证券报》第 A20 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
会议通知 《上海证券报》第 B9 版 月2日 www.sse.com.cn
第四届监事会第九次会议决 《中国证券报》第 A20 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
议公告 《上海证券报》第 B9 版 月2日 www.sse.com.cn
关于签订关联交易协议暨日 《中国证券报》第 A20 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
常关联交易额度公告 《上海证券报》第 B9 版 月2日 www.sse.com.cn
关于公司募集资金存放与实 《中国证券报》第 A20 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
际使用情况的专项报告 《上海证券报》第 B9 版 月2日 www.sse.com.cn
《中国证券报》第 B017 版 2012 年 2 上海证券交易所网站
2011 年度股东大会决议公告
《上海证券报》第 B11 版 月 24 日 www.sse.com.cn
2011 年度利润分配及资本公 《中国证券报》第 B011 版 2012 年 3 上海证券交易所网站
积金转增股本实施公告 《上海证券报》第 B214 版 月 27 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第十五次会议 《中国证券报》第 B079 版 2012 年 3 上海证券交易所网站
决议公告 《上海证券报》第 48 版 月 31 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》第 B038 版 2012 年 4 上海证券交易所网站
2012 年第一季度报告
《上海证券报》第 B65 版 月 25 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第十六次会议 《中国证券报》第 B038 版 2012 年 4 上海证券交易所网站
决议公告 《上海证券报》第 B65 版 月 25 日 www.sse.com.cn
关于变更会计师事务所的公 《中国证券报》第 B038 版 2012 年 4 上海证券交易所网站
告 《上海证券报》第 B65 版 月 25 日 www.sse.com.cn
第四届董事会第十七次会议 《中国证券报》第 B002 版 2012 年 6 上海证券交易所网站
决议公告 《上海证券报》第 B16 版 月6日 www.sse.com.cn
关于召开公司 2012 年第一次 《中国证券报》第 B002 版 2012 年 6 上海证券交易所网站
临时股东大会会议通知 《上海证券报》第 B16 版 月6日 www.sse.com.cn
第四届监事会第十一次会议 《中国证券报》第 B002 版 2012 年 6 上海证券交易所网站
决议公告 《上海证券报》第 B16 版 月6日 www.sse.com.cn
2012 年第一次临时股东大会 《中国证券报》第 B11 版 2012 年 6 上海证券交易所网站
决议公告 《上海证券报》第 24 版 月 22 日 www.sse.com.cn
19
2012 年半年度报告
七、 财务会计报告（未经审计）
(一) 财务报表
合并资产负债表
2012 年 6 月 30 日
编制单位:国电南瑞科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 五、1 1,061,501,191.88 1,598,407,485.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 五、2 68,153,944.55 114,206,325.35
应收账款 五、3 2,873,434,161.26 2,114,786,893.82
预付款项 五、4 222,190,263.78 184,191,011.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 五、5 79,096,856.55 72,746,213.05
买入返售金融资产
存货 五、6 1,441,830,917.91 1,277,060,433.65
一年内到期的非流动资产 五、7 2,898,557.90 3,448,332.76
其他流动资产
流动资产合计 5,749,105,893.83 5,364,846,695.35
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 五、8 60,252,139.06 61,107,543.82
固定资产 五、9 360,088,334.99 366,592,275.58
20
2012 年半年度报告
在建工程 五、10 22,317,453.07 1,748,497.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 五、11 80,960,145.29 84,444,572.32
开发支出 五、12 113,941,209.48 88,317,596.16
商誉
长期待摊费用 五、13 5,423,011.07 6,595,406.02
递延所得税资产 五、14 62,764,181.82 51,658,848.18
其他非流动资产
非流动资产合计 705,746,474.78 660,464,739.41
资产总计 6,454,852,368.61 6,025,311,434.76
流动负债：
短期借款 五、16 270,500,000.00 400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 五、17 185,304,025.17 52,740,417.97
应付账款 五、18 1,839,558,961.28 1,269,462,943.01
预收款项 五、19 962,928,939.30 1,300,713,090.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 五、20 43,810,951.98 48,911,266.69
应交税费 五、21 -52,272,529.17 -27,181,503.11
应付利息 五、22 442,800.00 664,986.00
应付股利
其他应付款 五、23 34,676,716.61 30,498,798.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 五、24 19,124,186.02 1,734,361.23
21
2012 年半年度报告
流动负债合计 3,304,074,051.19 3,077,544,360.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 五、25 3,143,000.00 3,143,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,143,000.00 3,143,000.00
负债合计 3,307,217,051.19 3,080,687,360.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 五、26 1,575,538,287.00 1,050,358,858.00
资本公积 五、27 19,060,047.34 124,095,933.14
减：库存股
专项储备
盈余公积 五、28 241,927,129.10 241,927,129.10
一般风险准备
未分配利润 五、29 1,297,990,309.41 1,514,882,817.85
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,134,515,772.85 2,931,264,738.09
少数股东权益 13,119,544.57 13,359,335.97
所有者权益合计 3,147,635,317.42 2,944,624,074.06
负债和所有者权益总计 6,454,852,368.61 6,025,311,434.76
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
22
2012 年半年度报告
母公司资产负债表
2012 年 6 月 30 日
编制单位:国电南瑞科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 783,783,884.64 1,287,032,865.53
交易性金融资产
应收票据 51,569,864.55 87,445,265.35
应收账款 十一、1 2,378,286,017.68 1,711,783,567.08
预付款项 132,611,949.55 104,627,610.28
应收利息
应收股利
其他应收款 十一、2 52,450,475.08 54,563,913.62
存货 1,135,913,309.64 942,881,439.59
一年内到期的非流动资产 2,506,968.53 2,665,154.02
其他流动资产
流动资产合计 4,537,122,469.67 4,190,999,815.47
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十一、3 448,670,933.55 448,670,933.55
投资性房地产 60,252,139.06 61,107,543.82
固定资产 308,282,234.94 313,261,539.61
在建工程 18,705,110.68 1,516,223.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,856,422.97 79,147,935.40
开发支出 116,626,253.38 91,002,640.06
商誉
长期待摊费用 5,423,011.07 6,595,406.02
递延所得税资产 52,956,790.47 42,953,840.44
其他非流动资产
非流动资产合计 1,086,772,896.12 1,044,256,062.19
23
2012 年半年度报告
资产总计 5,623,895,365.79 5,235,255,877.66
流动负债：
短期借款 270,500,000.00 400,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 160,176,855.17 36,040,417.97
应付账款 1,427,396,276.85 911,788,154.33
预收款项 745,155,922.66 1,024,931,313.91
应付职工薪酬 30,641,832.61 35,496,777.64
应交税费 -34,571,261.96 -8,173,527.35
应付利息 442,800.00 664,986.00
应付股利
其他应付款 22,466,916.89 20,498,701.61
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 19,124,186.02 1,734,361.23
流动负债合计 2,641,333,528.24 2,422,981,185.34
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 1,820,000.00 1,820,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,820,000.00 1,820,000.00
负债合计 2,643,153,528.24 2,424,801,185.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,575,538,287.00 1,050,358,858.00
资本公积 34,790,152.10 139,826,037.90
减：库存股
专项储备
盈余公积 241,859,259.69 241,859,259.69
一般风险准备
未分配利润 1,128,554,138.76 1,378,410,536.73
所有者权益（或股东权益）合计 2,980,741,837.55 2,810,454,692.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,623,895,365.79 5,235,255,877.66
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
24
2012 年半年度报告
合并利润表
2012 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,137,745,983.17 1,721,704,141.81
其中：营业收入 五、30 2,137,745,983.17 1,721,704,141.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,828,118,688.38 1,460,039,476.71
其中：营业成本 五、30 1,491,094,931.36 1,200,595,830.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 五、31 11,148,841.77 10,149,823.17
销售费用 五、32 103,810,295.35 74,538,600.45
管理费用 五、33 157,553,263.65 137,997,321.18
财务费用 五、34 3,573,586.96 -2,987,074.66
资产减值损失 五、35 60,937,769.29 39,744,976.06
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 五、36 944,380.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 309,627,294.79 262,609,045.32
加：营业外收入 五、37 46,437,004.89 32,379,395.04
减：营业外支出 五、38 446,830.12 93,785.60
其中：非流动资产处置损失 357,398.40 13,785.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 355,617,469.56 294,894,654.76
减：所得税费用 五、39 47,570,340.40 28,943,507.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 308,047,129.16 265,951,147.03
归属于母公司所有者的净利润 308,286,920.56 266,991,438.34
25
2012 年半年度报告
少数股东损益 -239,791.40 -1,040,291.31
六、每股收益：
（一）基本每股收益 五、40 0.20 0.17
（二）稀释每股收益 0.20 0.17
七、其他综合收益
八、综合收益总额 308,047,129.16 265,951,147.03
归属于母公司所有者的综合收益总额 308,286,920.56 266,991,438.34
归属于少数股东的综合收益总额 -239,791.40 -1,040,291.31
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
母公司利润表
2012 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 十一、4 1,676,392,927.11 1,345,816,357.52
减：营业成本 十一、4 1,127,252,190.11 902,003,655.83
营业税金及附加 7,733,686.24 8,186,514.32
销售费用 77,837,735.52 59,880,066.16
管理费用 125,903,057.66 99,584,739.73
财务费用 4,756,964.39 -2,290,369.21
资产减值损失 54,216,874.15 35,659,854.78
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 278,692,419.04 242,791,895.91
加：营业外收入 39,666,874.82 29,035,863.42
减：营业外支出 362,240.59 3,043.94
其中：非流动资产处置损失 282,240.59 3,043.94
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 317,997,053.27 271,824,715.39
减：所得税费用 42,674,022.24 26,361,809.85
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 275,323,031.03 245,462,905.54
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 0.16
（二）稀释每股收益 0.17 0.16
六、其他综合收益
七、综合收益总额 275,323,031.03 245,462,905.54
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
26
2012 年半年度报告
合并现金流量表
2012 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,159,864,699.40 1,299,319,550.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 39,265,462.76 36,089,106.60
收到其他与经营活动有关的现金 五、41（1） 32,212,224.08 9,913,358.94
经营活动现金流入小计 1,231,342,386.24 1,345,322,016.52
购买商品、接受劳务支付的现金 773,257,707.98 1,056,608,698.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 296,708,607.33 221,145,338.86
支付的各项税费 219,601,778.72 143,635,494.89
支付其他与经营活动有关的现金 五、41（2） 212,668,243.26 179,912,156.93
经营活动现金流出小计 1,502,236,337.29 1,601,301,688.83
经营活动产生的现金流量净额 -270,893,951.05 -255,979,672.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金 944,380.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
263,608.00 329,837.71
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
27
2012 年半年度报告
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 263,608.00 21,274,217.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
29,063,292.07 17,237,787.52
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 12,240,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 29,063,292.07 29,477,787.52
投资活动产生的现金流量净额 -28,799,684.07 -8,203,569.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 500,000.00 200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 500,000.00 200,000,000.00
偿还债务支付的现金 130,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 115,787,575.54 69,513,442.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 245,787,575.54 169,513,442.91
筹资活动产生的现金流量净额 -245,287,575.54 30,486,557.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2.53 64,879.60
五、现金及现金等价物净增加额 -544,981,208.13 -233,631,805.21
加：期初现金及现金等价物余额 1,578,710,555.01 1,514,082,922.86
六、期末现金及现金等价物余额 1,033,729,346.88 1,280,451,117.65
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
28
2012 年半年度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 863,539,640.32 940,264,445.33
收到的税费返还 34,151,465.14 34,270,401.42
收到其他与经营活动有关的现金 29,208,612.42 8,785,902.01
经营活动现金流入小计 926,899,717.88 983,320,748.76
购买商品、接受劳务支付的现金 572,645,103.68 682,148,697.68
支付给职工以及为职工支付的现金 254,049,345.40 174,346,816.60
支付的各项税费 172,669,702.00 119,218,462.67
支付其他与经营活动有关的现金 159,655,411.70 140,484,309.69
经营活动现金流出小计 1,159,019,562.78 1,116,198,286.64
经营活动产生的现金流量净额 -232,119,844.90 -132,877,537.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
198,388.00 226,810.80
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 198,388.00 226,810.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
26,039,948.45 15,215,154.77
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 26,039,948.45 15,215,154.77
投资活动产生的现金流量净额 -25,841,560.45 -14,988,343.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 500,000.00 200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 500,000.00 200,000,000.00
偿还债务支付的现金 130,000,000.00 100,000,000.00
29
2012 年半年度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 115,787,575.54 55,541,442.91
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 245,787,575.54 155,541,442.91
筹资活动产生的现金流量净额 -245,287,575.54 44,458,557.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -503,248,980.89 -103,407,324.76
加：期初现金及现金等价物余额 1,285,822,865.53 1,254,080,340.52
六、期末现金及现金等价物余额 782,573,884.64 1,150,673,015.76
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
30
2012 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2012 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 减： 一般
专项 其 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润
储备 他
股 准备
一、上年年末余额 1,050,358,858.00 124,095,933.14 241,927,129.10 1,514,882,817.85 13,359,335.97 2,944,624,074.06
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,050,358,858.00 124,095,933.14 241,927,129.10 1,514,882,817.85 13,359,335.97 2,944,624,074.06
三、本期增减 变动金额
525,179,429.00 -105,035,885.80 -216,892,508.44 -239,791.40 203,011,243.36
（减少以“－”号填列）
（一）净利润 308,286,920.56 -239,791.40 308,047,129.16
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 308,286,920.56 -239,791.40 308,047,129.16
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配 420,143,543.20 -525,179,429.00 -105,035,885.80
31
2012 年半年度报告
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
-105,035,885.80 -105,035,885.80
的分配
4．其他 420,143,543.20 -420,143,543.20
（五）所有者权益内部结
105,035,885.80 -105,035,885.80
转
1．资本公积转增资本（或
105,035,885.80 -105,035,885.80
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 1,575,538,287.00 19,060,047.34 241,927,129.10 1,297,990,309.41 13,119,544.57 3,147,635,317.42
32
2012 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
专
项目
实收资本（或股 减：库 项 一般风 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 未分配利润
本） 存股 储 险准备 他
备
一、上年年末余额 525,179,429.00 744,940,571.00 164,312,667.55 812,268,268.93 11,956,523.51 2,258,657,459.99
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 86,386,463.16 43,052,703.50 216,570,173.04 25,089,348.15 371,098,687.85
二、本年年初余额 525,179,429.00 831,327,034.16 207,365,371.05 1,028,838,441.97 37,045,871.66 2,629,756,147.84
三、本期增减变动金额（减少
525,179,429.00 -513,530,080.85 214,473,495.44 -26,129,639.46 199,993,204.13
以“－”号填列）
（一）净利润 266,991,438.34 -1,040,291.31 265,951,147.03
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 266,991,438.34 -1,040,291.31 265,951,147.03
（三）所有者投入和减少资本 11,649,348.15 -23,889,348.15 -12,240,000.00
1．所有者投入资本 11,649,348.15 -23,889,348.15 -12,240,000.00
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配 -52,517,942.90 -1,200,000.00 -53,717,942.90
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
33
2012 年半年度报告
3．对所有者（或股东）的分配 -52,517,942.90 -1,200,000.00 -53,717,942.90
4．其他
（五）所有者权益内部结转 525,179,429.00 -525,179,429.00
1．资本公积转增资本（或股本） 525,179,429.00 -525,179,429.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 1,050,358,858.00 317,796,953.31 207,365,371.05 1,243,311,937.41 10,916,232.20 2,829,749,351.97
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
34
2012 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2012 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 实收资本（或股 减：库存 专项储 一般风
资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本） 股 备 险准备
一、上年年末余额 1,050,358,858.00 139,826,037.90 241,859,259.69 1,378,410,536.73 2,810,454,692.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,050,358,858.00 139,826,037.90 241,859,259.69 1,378,410,536.73 2,810,454,692.32
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 525,179,429.00 -105,035,885.80 -249,856,397.97 170,287,145.23
（一）净利润 275,323,031.03 275,323,031.03
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 275,323,031.03 275,323,031.03
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 420,143,543.20 -525,179,429.00 -105,035,885.80
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -105,035,885.80 -105,035,885.80
4．其他 420,143,543.20 -420,143,543.20
35
2012 年半年度报告
（五）所有者权益内部结转 105,035,885.80 -105,035,885.80
1．资本公积转增资本（或股本） 105,035,885.80 -105,035,885.80
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 1,575,538,287.00 34,790,152.10 241,859,259.69 1,128,554,138.76 2,980,741,837.55
单位：元 币种：人民币
上年同期金额
一般
项目 减：库 专项
实收资本（或股本） 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
存股 储备
准备
一、上年年末余额 525,179,429.00 760,670,675.76 164,244,798.14 732,398,325.73 2,182,493,228.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 525,179,429.00 760,670,675.76 164,244,798.14 732,398,325.73 2,182,493,228.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 525,179,429.00 -525,179,429.00 192,944,962.64 192,944,962.64
（一）净利润 245,462,905.54 245,462,905.54
（二）其他综合收益
36
2012 年半年度报告
上述（一）和（二）小计 245,462,905.54 245,462,905.54
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -52,517,942.90 -52,517,942.90
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -52,517,942.90 -52,517,942.90
4．其他
（五）所有者权益内部结转 525,179,429.00 -525,179,429.00
1．资本公积转增资本（或股本） 525,179,429.00 -525,179,429.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 1,050,358,858.00 235,491,246.76 164,244,798.14 925,343,288.37 2,375,438,191.27
法定代表人：肖世杰 主管会计工作负责人：季侃 会计机构负责人：方飞龙
37
2012 年半年度报告
国电南瑞科技股份有限公司
2012 年上半年财务报表附注
一、 公司基本情况
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经国家经济贸易委员
会国经贸企改［2001］158 号文《关于同意设立国电南瑞科技股份有限公司的批复》批准，
由南京南瑞集团公司（以下简称“南瑞集团”）作为主要发起人，并联合国电电力发展股份
有限公司、南京京瑞科电力设备有限公司、江苏省电力公司、云南电力集团有限公司、黑龙
江省电力有限公司、广东华电实业有限公司和济南英大国际信托投资有限责任公司共同发起
设立。公司注册地址为南京市高新技术产业开发区 D10 幢，法定代表人肖世杰，企业法人
营业执照注册号为：320191000002198。
公司于 2001 年 2 月 28 日在南京市工商行政管理局注册成立，公司注册资本为人民币
69,000,000.00 元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］115 号文核准，公司于 2003 年 9 月 24
日向社会公众发行人民币普通股（A 股）40,000,000 股，每股发行价格 10.39 元。发行后，
公司注册资本于 2003 年 10 月 9 日变更为人民币 109,000,000 元。2003 年 10 月 16 日公司 A
股在上海证券交易所上市，证券代码为 600406。
2004 年 3 月 21 日，公司 2003 年度股东大会通过决议，以 2003 年末总股本 109,000,000
股为基数，每 10 股转增 5 股向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计转增股本为
54,500,000 股（每股面值 1.00 元），转增股本后公司注册资本增至人民币 163,500,000 元。2004
年 9 月 24 日公司 2004 年度第一次临时股东大会通过决议，以 2004 年 6 月 30 日总股本
163,500,000 股为基数，每 10 股转增 3 股，向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计
转增股本为 49,050,000 股（每股面值 1.00 元），注册资本增至人民币 212,550,000 元。
根据公司 2006 年 11 月 20 日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过的《股权分置
改革方案》，全体流通 A 股股东每持有 10 股流通 A 股将获得全体非流通股股东支付的 1.8
股对价,共计 1,404.00 万股，以换取所持非流通股份的上市流通权。股权登记日为 2006 年 12
月 14 日，对价股票上市流通日为 2006 年 12 月 18 日。
上述股权分置改革后,各股东持股比例为：南京南瑞集团公司 23.81%、国电电力发展股
份有限公司 16.27%、南京京瑞科电力设备有限公司 11.34%、江苏省电力公司 1.13%、黑龙
江省电力有限公司 1.87%、云南电力集团有限公司（2006 年改名为云南电网公司）1.13%、
广西梧州市添元广告有限公司（2005 年 11 月 22 日前为广东华电实业有限公司）0.57%、英
38
2012 年半年度报告
大国际信托投资有限责任公司 0.57%，社会公众股股东 43.30%。
2007 年 3 月 3 日，公司 2006 年度股东大会通过决议，以 2006 年末总股本 212,550,000
股为基数，每 10 股转增 2 股向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计转增股本
42,510,000 股（每股面值 1.00 元），转增股本后公司注册资本增至人民币 255,060,000.00 元。
根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权［2007］130 号文《关于国电南瑞科技股
份有限公司国有股划转有关问题的批复》及中国证券监督管理委员证监公司字［2007］80
号文《关于同意豁免南京南瑞集团公司要约收购"国电南瑞"股票义务的批复》，南京京瑞科
电力设备有限公司持有的公司 2,892.24 万股国有股（其中原 2,410.20 万股,资本公积转增股
本 482.04 万股）划转给南京南瑞集团公司。
2009 年 5 月 13 日南瑞集团通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份 2,892,240 股，
占公司总股本的 1.134%。
2010 年 3 月 2 日，公司 2009 年度股东大会通过决议，以 2009 年末总股本 255,060,000
股为基数，每 10 股送红股 10 股（每股面值 1.00 元）并派发现金红利 1.5 元（含税）向全体
股东实施未分配利润转增股本方案，共计转增股本 255,060,000 股（每股面值 1.00 元），转
增股本后公司注册资本增至人民币 510,120,000.00 元。
2010 年 10 月 21 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2010］1343 号），公司完成非公开发行 A 股股票
15,059,429 股，注册资本增至人民币 525,179,429.00 元。
2011 年 2 月 23 日，公司 2010 年度股东大会通过决议，以 2010 年末总股本 525,179,429
股为基数，每 10 股转增 10 股（每股面值 1.00 元）并派发现金红利 1.00 元（含税）向全体
股东实施资本公积转增股本方案，共计转增股本 525,179,429 股（每股面值 1.00 元），转增
股本后公司股本增至 1,050,358,858 股。
2012 年 2 月 23 日，公司 2011 年度股东大会通过决议，以 2011 年度末的总股本
1,050,358,858 股为基数，每 10 股转增 1 股送 4 股（面值 1.00 元）并派发现金红利 1.00 元（含
税）向全体股东实施未分配利润、资本公积转增股本方案，共计转送股本 525,179,429 股（每
股面值 1.00 元），转送股本后公司股本增至 1,575,538,287 股。
截止 2012 年 6 月 30 日，各股东持股比例为：南京南瑞集团公司 35.25%、国电电力发
展股份有限公司 5.55%、社会公众股股东 59.20%。
公司主要生产经营电力自动化产品，包括：发电、输电、变电、配电、供电控制系统设
备；计算机及外部设备；通信交换、通信终端及通信设备（不含卫星地面接收设备）；工业
39
2012 年半年度报告
自动化仪表、电工仪器、电子测量仪器、工业过程控制系统及装置设计、制造、销售、服务；
电子计算机软件的研制、开发、服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业
生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公
司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。轨道交通控制系统、信号系统及控制设备和
软件、轨道交通通信交换、通信终端和通信设备（不含卫星地面接收设备）的技术研发及技
术转让。
二、主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15
日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则，以及其后颁布的企业会计准则
应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状
况、经营成果和现金流量等有关信息。
3、会计期间
以公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，
为同一控制下企业合并。
合并方在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方
取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资
本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并
方实际取得对被合并方控制权的日期。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业
合并。
购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及
发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计
入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
40
2012 年半年度报告
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及
或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况
由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合
并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以
及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买
日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买
日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公
司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重
大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，
有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利
润表中净利润项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有
的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。
7、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生
的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外
币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东
权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中
的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益
41
2012 年半年度报告
中单独列示。
9、金融工具
（1）金融资产
①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷
款及应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融
资产的持有意图和持有能力。
②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金
融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
③金融资产的后续计量
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允
价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止
确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入资本公积，在该可
供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有
期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在被投
资单位宣告发放股利时计入当期损益。
④金融资产减值
本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的
账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于
其账面价值的差额计提，计入当期损益。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，
单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值
的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中
再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中进行减值测试。
对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值
已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当
期损益。
B、可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，
原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。
对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经
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2012 年半年度报告
恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损
益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
⑤金融资产终止确认
当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬
转移时，本公司终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
A、所转移金融资产的账面价值；
B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。
（2）金融负债
①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。
②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。
③金融负债的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值
变动形成的利得或损失，计入当期损益。
B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
④金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。
（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
①如果金融资产或金融负债存在活跃市场，则采用活跃市场中的报价确定其公允价值。
②如果金融资产或金融负债不存在活跃市场，则采用估值技术确定其公允价值。
10、应收款项坏账准备
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的应收账款为期末余额大于等于
单项金额重大的判断依据或金额
1000 万元的应收款项；单项金额重大的其他应
标准
收款为期末余额大于等于 100 万元的应收款项
单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现
单项金额重大并单项计提坏账准
值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提
备的计提方法
坏账准备。
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2012 年半年度报告
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
①确定组合的依据及坏账准备的计提方法
确定组合的依据
组合 1 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
按组合计提坏账准备的计提方法
组合 1 账龄分析法
②账龄分析法
账 龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%）
1 年以内 5％ 5％
1至2年 10％ 10％
2至3年 20％ 20％
3至4年 30％ 30％
4至5年 50％ 50％
5 年以上 100％ 100％
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
客户公司破产、清算、解散、法律诉讼等
单项计提坏账准备的理由
确定无法收回的应收款项
坏账准备的计提方法 全额计提坏账准备
11、存货
（1）本公司存货包括原材料、自制半成品、生产成本（含发出商品）、产成品、周转材
料等。
（2）原材料发出时采用加权平均法核算，生产成本及产成品发出时采用个别计价法核
算，低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
以及相关税费后的金额确定。
期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以
前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌
价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类
别计提存货跌价准备。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。
12、长期股权投资
（1）投资成本确定
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2012 年半年度报告
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权
益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确
定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成
本。
C、投资者投入的长期股权投资，按投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注二、6 进行处理。
在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股
利或利润时，确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额
包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净
损益的份额，扣除首次执行企业会计准则之前已经持有的对合营企业投资和对联营企业投资
按原会计准则及制度确认的股权投资借方差额按原摊销期直线摊销的金额后，确认投资损益
并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部
分，相应减少长期股权投资的账面价值。
在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位
可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同
的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调
整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司
的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关
资产减值损失的，则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权
投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资
企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
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2012 年半年度报告
对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
③其他股权投资
其他股权投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资
收益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重
要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与
其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法
①本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的
长期股权投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其
可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投
资的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时
计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净
额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产
组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立
产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决
策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归
属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程
中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额
加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商
誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占
比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产
的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可
确定的）和零三者之中最高者。
②本公司采用个别认定方式评估其他长期股权投资是否发生减值，其他长期股权投资发
生减值时，将其他长期股权投资的账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金
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2012 年半年度报告
流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
③长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
13、投资性房地产
（1）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残
值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。
类 别 使用寿命 预计净残值率 年折旧（摊销）率
房屋建筑物 35 年 5% 2.71%
土地使用权 50 年 - 2%
（2）投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象，
对存在减值迹象的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，投资性房地
产的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时
计提相应的减值准备。
投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
14、固定资产
（1）固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过
一个会计年度的有形资产。
（2）本公司采用直线法计提固定资产折旧，各类固定资产使用寿命、预计净残值率和
年折旧率如下：
固定资产类别 折旧年限（年） 预计净残值率 年折旧率
房屋、建筑物 35 5% 2.71%
机器设备 10 5% 9.50%
电子设备 5 5% 19.00%
运输设备 8 5% 11.88%
其他设备 5 5% 19.00%
本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
（3）固定资产减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象，对
存在减值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金额低于其账面价值的，固定资产的账
面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相
应的减值准备。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
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2012 年半年度报告
15、在建工程
在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定在建工程是否存在减值的迹象，对
存在减值迹象的在建工程进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明在
建工程的可收回金额低于其账面价值的，在建工程的账面价值会减记至可收回金额，减记的
金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。在建工程减值损失一
经确认，在以后会计期间不得转回。
16、借款费用
（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的
汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。
（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售
状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资
产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用
的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资
本化，以后发生的借款费用计入当期损益。
（3）借款费用资本化金额的计算方法
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括
借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本
化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行
取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括
借款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
17、无形资产
（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
（2）无形资产的摊销方法
①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
类 别 使用寿命
土地使用权 50
专利技术 5
著作权 10
本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
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2012 年半年度报告
②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无
形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并
按其使用寿命进行摊销。
（3）无形资产减值
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定无形资产是否存在减值的迹象，对存
在减值迹象的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，
本公司至少于每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明无形资产的可收回金额低于其账面价值的，无形资产的账面
价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应
的减值准备。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
（4）内部研究开发项目
①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在
进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产
出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，
予以资本化：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场
或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使
用或出售该无形资产；
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、长期待摊费用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益
的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
19、预计负债
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
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如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数
按照该范围内的中间值确定。
在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
20、收入
（1）销售商品收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系
的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。
（2）提供劳务收入
①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够
可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量
的比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。
②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供
劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，
不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收
入。
21、政府补助
与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递
延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用
或损失的，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当
期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
22、所得税
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费
用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。
当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加
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2012 年半年度报告
上对以前年度应交所得税的调整。
资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资
产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确
定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面
价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税
资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产
生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂
时性差异也不产生递延所得税。
资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法
规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账
面金额。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净
额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的
所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负
债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资
产、清偿负债。
23、经营租赁
（1）租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租
金在实际发生时计入当期损益。
（2）租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资
产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
24、持有待售非流动资产
本公司将已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让
将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资
等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售。按账面价值与预计可变现净值
孰低者计量持有待售的非流动资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减
值损失。
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2012 年半年度报告
25、会计政策、会计估计变更
（1）会计政策变更
本公司本期无会计估计变更事项。
（2）会计估计变更
本公司本期无会计估计变更事项。
26、前期会计差错更正
本公司本期无前期会计差错更正事项。
三、税项
1、主要税种及税率
税 种 计税依据 税率
增值税 销项税额减可抵扣进项税后的余额 17%
营业税 技术转让、技术开发等技术服务收入 5%
城建税 应缴增值税、营业税税额 7%
教育附加 应缴增值税、营业税税额 5%、3% [注 1]
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%[注 2]
[注 1]公司及子公司国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司（以下简称“南瑞吉电”）、南
京中德保护控制系统有限公司（以下简称“中德公司”）按应缴增值税、营业税税额的 5%
计缴。安徽南瑞中天电力电子有限公司（以下简称“中天电子”）、安徽继远电网技术有限责
任公司（以下简称“继远电网”）按应缴增值税、营业税税额的 5%计缴；子公司国电南瑞(北
京)控制系统有限公司（以下简称“北京公司”）、南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司（以
下简称“南瑞航天”）按应缴增值税、营业税税额的 3%计缴；
[注 2]公司及子公司中德公司、中天电子、继远电网按应纳税所得额的 15%计缴；子公
司北京公司、南瑞航天、南瑞吉电按应纳税所得额的 25%计缴。
2、税收优惠及批文
（1）根据《关于软件产品增值税政策的通知》(财税［2011］100 号)规定，公司销售
的自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部
分实行即征即退政策。
（2）根据财政部、国家税务总局财税字［1999］273 号《关于贯彻落实〈中共中央国
务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定〉有关税收问题的通知》规定，经
南京市技术市场认定登记的技术转让、技术开发合同，相关技术咨询、技术服务收入免征营
业税。
（3）公司及子公司中德公司于 2008 年 9 月取得“高新技术企业证书”，2011 年已通过
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2012 年半年度报告
高新技术企业资格复评，适用企业所得税率为 15%。
（4）公司子公司继远电网、中天电子 2008 年 12 月取得“高新技术企业证书”，2011
年已通过高新技术企业资格复评，适用企业所得税率为 15%。
四、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：万元 币种：人民币
子公司 业务
子公司全称 注册地 注册资本 经营范围
类型 性质
南京中德保护控制 全资子公 南京高新开发 生产 电力系统保护控制工程及相关配套工程设
5,000.00
系统有限公司 司 区 D11 栋 销售 备、计算机软件的设计、生产、销售和服务
轨道交通控制系统及设备和软件、轨道交通
通信交换、通信终端及通信设备(不含卫星地
北京市海淀区 面接受设备)；发电、输电、变电、配电、供
国电南瑞（北京）控 全资子公 生产
上地信息中路 620.00 电控制系统和设备、计算机软硬件及外部设
制系统有限公司 司 销售
19 号 103 备工业自动化仪表、电工仪表、电子测量仪
器、工业过程控制系统和装置集成、技术开
发、服务、销售和转让；货物、技术进出口
风电、光伏风电、核电及相关新能源控制系
统和其他电力电子产品的开发、制造、销售
国电南瑞吉电新能 控股子公 南京高新开发 生产 及与之相关的咨询、服务、系统集成与工程
1,800.00
源(南京)有限公司 司 区 D10 幢 销售 总包；发电、输电、变电、配电、供电产品
的开发、制造、销售及与之相关的咨询、服
务、系统集成与工程总包。
少数股东 从母公司所有者权益冲减
实质上构成
持股 表决 权益中用 子公司少数股东分担的本
期末实际 对子公司净 是否合 少数股
子公司全称 比例 权比 于冲减少 期亏损超过少数股东在该
出资额 投资的其他 并报表 东权益
(%) 例(%) 数股东损 子公司期初所有者权益中
项目余额
益的金额 所享有份额后的余额
南京中德保护控制
5,115.03 - 100 100 是
系统有限公司
国电南瑞（北京）控
620.00 - 100 100 是
制系统有限公司
国电南瑞吉电新能
918.00 - 51 51 是 905.45
源(南京)有限公司
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
单位：万元 币种：人民币
子公司 业务
子公司全称 注册地 注册资本 经营范围
类型 性质
北京市海淀 一般经营项目：专业技术服务。（法律、行政法规、
南瑞航天(北京)电
控股子公 区上地信息 生产 国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、
气控制技术有限公 600.00
司 中 路 19 号 销售 国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经
司
103 工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行
53
2012 年半年度报告
政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营
项目开展经营活动。）
继电保护、通信、计算机信息系统集成、自动化系
统、安全技术防范系统的设备生产、软件开发、销
合肥市长江
售、租赁、运输及相关工程的设计、施工、安装、
安徽继远电网技术 全资子公 西路 669 号 生产 调试、维修；消防设施工程、建筑智能化工程、电
4,688.62
有限责任公司 司 科学大道 90 销售 子工程的设计、施工、安装、调试、维修；电力技
术服务；电源产品、电子产品、家电、电气设备、
号
仪器仪表、电线电缆、黑色金属、有色金属的销售、
服务。
合肥市高新
安徽南瑞中天电力 全资子公 生产 电子产品、电力设备、仪器仪表生产、销售及技术
区科学大道 3,600.00
电子有限责任公司 司 销售 开发、服务，计算机软件开发、销售
114 号
从母公司所有者
权益冲减子公司
少数股东
实质上构成 少数股东分担的
表决权 是否 权益中用
期末实际出 对子公司净 持股比例 少数股 本期亏损超过少
子公司全称 比例 合并 于冲减少
资额 投资的其他 (%) 东权益 数股东在该子公
(%) 报表 数股东损
项目余额 司期初所有者权
益的金额
益中所享有份额
后的余额
南瑞航天(北京)电气
320.00 - 50 50 是 406.51 - -
控制技术有限公司
安徽继远电网技术有
40,100.00 - 100 100 是 - - -
限责任公司
安徽南瑞中天电力电
7,400.00 - 100 100 是 - - -
子有限责任公司
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
无
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
无
3、合并范围的特殊说明
（1）持有半数及半数以下股权但纳入合并范围的原因
公司拥有南瑞航天 50%股权，为第一大股东且公司在南瑞航天董事会拥有超过半数以
上表决权，根据《企业会计准则第 33 号-合并财务报表》的规定，公司将南瑞航天纳入合并
会计报表的合并范围。
（2）持有半数及半数以上股权但未纳入合并范围的原因
无
4、本期合并范围的变动情况
（1）本期新纳入合并范围的主体
无
（2）本期不再纳入合并范围的主体
无
54
2012 年半年度报告
5、本期发生的同一控制下企业合并
无
6、本期发生的非同一控制下企业合并
无
7、本期出售丧失控制权的股权而减少的子公司
无
8、本期发生的反向购买
无
9、本期发生的吸收合并
（1）同一控制下吸收合并
无
（2）非同一控制下吸收合并
无
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
公司无境外经营实体。
五、合并财务报表主要项目注释
（以下如无特别说明，均以 2012 年 6 月 30 日为截止日，金额以人民币元为单位）
1、货币资金
（1）明细项目
单位：元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金
人民币 / / 89,833.63 / / 104,251.68
小计 / / 89,833.63 / / 104,251.68
银行存款
人民币 / / 1,033,477,225.02 1,578,431,745.84
美元 / / - 0.01 6.30 0.06
欧元 / / - 12.86 8.16 104.97
小计 / / 1,033,477,225.02 1,578,431,850.87
其他货币资金
人民币 / / 27,934,133.23 19,871,382.46
小计 / / 27,934,133.23 19,871,382.46
合计 / / 1,061,501,191.88 1,598,407,485.01
（2）其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金存款及保函押金。
55
2012 年半年度报告
（3）货币资金期末余额中除其他货币资金中的 27,771,845.00 元外不存在冻结、抵押、对变
现有限制或存放境外或存放潜在回收风险的款项。
2、 应收票据：
(1) 应收票据分类
单位：元 币种：人民币
种 类 期末数 期初数
银行承兑汇票 68,053,944.55 97,366,325.35
商业承兑汇票 100,000.00 16,840,000.00
合计 68,153,944.55 114,206,325.35
(2) 期末公司无已质押的应收票据情况。
(3) 无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。
(4) 期末已背书转让给他方但尚未到期的应收票据 41,526,583.97 元，票据到期日为 2012 年
7 月 1 日至 2012 年 12 月 1 日。其中金额最大的前五项如下：
单位：元 币种：人民币
出票单位 出票日期 到期日 金额
国电和风风电开发有限公司 2012-5-29 2012-11-29 1,377,540.00
特变电工新疆新能源股份有限公司 2012-3-15 2012-9-15 1,082,400.00
特变电工新疆新能源股份有限公司 2012-3-15 2012-9-15 1,000,000.00
特变电工新疆新能源股份有限公司 2012-3-15 2012-9-15 1,000,000.00
重庆大江杰信锻造有限公司 2012-2-15 2012-8-15 1,000,000.00
合计 / / 5,459,940.00
3、应收账款:
(1) 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类 别
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并
单项计提坏账准 - - - - -- -- -- --
备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
组合一 3,158,409,900.11 100.00 284,975,738.85 9.02 2,339,245,859.58 100.00 224,458,965.76 9.60
单项金额不重大
- - - - -- -- -- --
但单项计提坏账
56
2012 年半年度报告
准备的应收账款
合计 3,158,409,900.11 100.00 284,975,738.85 9.02 2,339,245,859.58 100.00 224,458,965.76 9.60
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 2,408,848,495.82 76.26 120,442,424.79 1,742,092,019.40 74.47 87,104,600.96
1至2年 456,367,338.54 14.45 45,636,733.86 347,228,168.38 14.84 34,722,816.83
2至3年 151,322,488.25 4.79 30,264,497.65 114,275,071.04 4.89 22,855,014.21
3至4年 54,841,154.26 1.74 16,452,346.28 54,410,770.25 2.33 16,323,231.08
4至5年 29,701,373.95 0.94 14,850,686.98 35,573,055.67 1.52 17,786,527.84
5 年以上 57,329,049.29 1.82 57,329,049.29 45,666,774.84 1.95 45,666,774.84
合计 3,158,409,900.11 100.00 284,975,738.85 2,339,245,859.58 100.00 224,458,965.76
(2) 本报告期转回或收回情况。
无
(3) 本报告期实际核销的应收账款情况
无
(4) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
股东单位名称
金额 坏账准备 金额 坏账准备
南京南瑞集团公司 612,023,620.80 41,350,559.34 454,561,669.57 27,859,278.91
国电电力发展股份有限公司 1,803,300.00 223,345.00 2,424,800.00 282,100.00
合计 613,826,920.80 41,573,904.34 456,986,469.57 28,141,378.91
(5) 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总
往来单位名称 与本公司关系 金额 年限
额比例（%）
1 本公司的母公司 612,023,620.80 5 年以内 19.38
2 同受国家电网公司控制 113,606,250.54 2 年以内 3.60
3 同受国家电网公司控制 91,249,678.88 2 年以内 2.89
4 同受国家电网公司控制 74,773,854.39 5 年以内 2.37
5 同受国家电网公司控制 68,977,254.00 4 年以内 2.18
合计 / 960,630,658.61 / 30.42
57
2012 年半年度报告
(6) 应收关联方账款情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款
关联方名称 与本公司关系 金额
总额比例（%）
国家电网公司所属公司 同受国家电网公司控制 1,322,384,273.44 41.87
南京南瑞集团公司 本公司的母公司 612,023,620.80 19.38
本公司的母公司南京南瑞集团公
国网电力科学研究院 6,473,753.98 0.20
司之母公司
同受国网电力科学研究院控制的
安徽南瑞继远软件有限公司 4,224,394.80 0.13
子公司
同受国网电力科学研究院控制的
北京电研华源电力技术有限公司 604,720.00 0.02
子公司
同受国网电力科学研究院控制的
北京国电通网络技术有限公司 199,069.00 0.01
子公司
北京科东电力控制系统有限责任公 同受国网电力科学研究院控制的
20,000.00 0.00
司 子公司
北京南瑞系统控制有限公司 同受母公司控制的子公司 1,123,130.00 0.04
江苏南瑞淮胜电缆有限公司 同受母公司控制的子公司 183,746.54 0.01
江苏瑞中数据股份有限公司 同受母公司控制的子公司 637,000.00 0.02
同受国网电力科学研究院控制的
江苏泰事达电气有限公司 36,780.00 0.00
子公司
南京南瑞继保电气有限公司之子
南京南瑞继保工程技术有限公司 2,030,700.00 0.06
公司
上海南瑞实业有限公司 同受母公司控制的子公司 2,817,600.00 0.09
同受国网电力科学研究院控制的
深圳南京自动化研究所 603,500.00 0.02
子公司
北京国电通网络技术有限公司之
深圳市国电科技通信有限公司 1,060,176.00 0.03
子公司
同受国网电力科学研究院控制的
重庆市亚东亚集团变压器有限公司 70,000.00 0.00
子公司
南京南瑞太阳能科技有限公司 同受母公司控制的子公司 4,016,448.00 0.13
国电电力发展股份有限公司 持有公司 5%及以上股份的股东 1,803,300.00 0.06
合计 / 1,960,312,212.56 62.07
4、预付款项：
(1) 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 191,979,813.82 86.40 176,200,402.44 95.66
1至2年 23,970,666.42 10.79 3,652,246.25 1.98
58
2012 年半年度报告
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
2至3年 5,310,409.62 2.39 3,475,608.54 1.89
3 年以上 929,373.92 0.42 862,754.48 0.47
合计 222,190,263.78 100.00 184,191,011.71 100.00
(2) 预付款项金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
往来单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 未结算原因
1 供应商 58,560,000.00 2012 年 预付货款尚未收到发票
2 供应商 25,002,800.00 2012 年 预付货款尚未收到发票
3 供应商 16,392,477.60 2012 年 预付货款尚未收到发票
4 供应商 13,883,821.03 2012 年 预付货款尚未收到发票
5 供应商 6,859,185.00 2012 年 预付货款尚未收到发票
合计 / 120,698,283.63 / /
(3) 本报告期预付款项中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
(4) 预付款项的说明：账龄超过 1 年的预付款项，主要系预付材料款尚未结算所致。
5、 其他应收款：
(1) 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
类 别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并
单项计提坏账准 - - - - - - - -
备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
组合一 91,001,866.36 99.87 11,905,009.81 13.08 84,404,598.49 99.86 11,658,385.44 13.81
单项金额不重大
但单项计提坏账
117,802.50 0.13 117,802.50 100.00 117,802.50 0.14 117,802.50 100.00
准备的其他应收
款
合计 91,119,668.86 100.00 12,022,812.31 84,522,400.99 100.00 11,776,187.94
59
2012 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 60,721,363.89 66.73 3,036,068.20 56,930,597.10 67.45 2,846,529.86
1至2年 13,687,486.23 15.04 1,368,748.62 10,831,512.09 12.83 1,083,151.21
2至3年 6,401,425.87 7.03 1,280,285.17 7,287,316.62 8.63 1,457,463.32
3至4年 3,665,085.65 4.03 1,099,525.70 2,622,237.90 3.11 786,671.37
4至5年 2,812,245.20 3.09 1,406,122.60 2,496,730.20 2.96 1,248,365.10
5 年以上 3,714,259.52 4.08 3,714,259.52 4,236,204.58 5.02 4,236,204.58
合计 91,001,866.36 100.00 11,905,009.81 84,404,598.49 100.00 11,658,385.44
(2)本报告期转回或收回情况。
无
(3) 本报告期实际核销的其他应收款情况。
无
(4) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
股东单位名称
金额 坏账准备 金额 坏账准备
南京南瑞集团公司 5,619,036.85 2,384,895.70 8,070,521.85 3,063,245.89
合计 5,619,036.85 2,384,895.70 8,070,521.85 3,063,245.89
(5) 其他应收款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
往来单位名称 与本公司关系 金额 年限
总额比例（%）
国网国际招标有限公司 同受国家电网公司控制 7,724,325.00 4 年以内 8.48
中国电能成套设备有限公司 客户 5,719,775.00 1 年以内 6.28
南京南瑞集团公司 本公司的母公司 5,619,036.85 5 年以内 6.17
江西省电力物资公司 同受国家电网公司控制 3,325,300.00 4 年以内 3.65
浙江浙电工程招标咨询有限公司 同受国家电网公司控制 3,141,600.00 2 年以内 3.45
合计 / 25,530,036.85 / 28.03
60
2012 年半年度报告
(6)其他应收款关联方款项
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总
关联方名称 与本公司关系 金额
额比例（%）
国家电网公司所属公司 同受国家电网公司控制 26,724,655.10 29.33
南京南瑞集团公司 本公司的母公司 5,619,036.85 6.17
合计 / 32,343,691.95 35.50
6、 存货：
(1) 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末余额 年初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 290,662,661.55 3,438,311.97 287,224,349.58 248,947,830.84 3,336,564.45 245,611,266.39
库存商品 31,558,561.73 - 31,558,561.73 17,765,456.05 - 17,765,456.05
自制半成品 67,200,981.95 59,712.68 67,141,269.27 65,893,772.91 59,712.68 65,834,060.23
生产成本 1,055,887,037.12 - 1,055,887,037.12 947,760,804.81 - 947,760,804.81
在途物资 19,700.21 - 19,700.21 88,846.17 - 88,846.17
合 计 1,445,328,942.56 3,498,024.65 1,441,830,917.91 1,280,456,710.78 3,396,277.13 1,277,060,433.65
(2)存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 年初余额 本期计提额 期末余额
转回 转销
原材料 3,336,564.45 188,330.04 - 86,582.52 3,438,311.97
库存商品 - - - - -
自制半成品 59,712.68 - - 59,712.68
生产成本 - - - - -
在途物资 - - - - -
合 计 3,396,277.13 188,330.04 - 86,582.52 3,498,024.65
61
2012 年半年度报告
(3) 存货跌价准备情况
本期转回存货跌 本期转回金额占该项
项 目 计提存货跌价准备的依据
价准备的原因 存货期末余额的比例
因产品升级换代，已不能用于现有产品生产，但可
原材料 - -
以用于原产品用户销售或维修服务
因产品升级换代，已不能用于现有产品生产，但可
自制半成品 - -
以用于原产品用户销售或维修服务的老型号板件
（4）公司期末存货均未抵押。
（5）公司原材料、生产成本主要系与公司销售软件相配套的硬件装置，其中生产成本中包
含的发出商品系指公司已发给用户、经用户签收后，正在安装调试、尚未投入运营的产品。
（6）公司产品生产为订单式生产，库存及发运给客户的存货是按与客户签订的销售合同要
求采购和生产的，期末在产品成本价低于可变现净值。
7、一年内到期的非流动资产：
项 目 期末数 期初数 内容（或性质）
租入房屋装修费 2,898,557.90 3,448,332.76 一年内待摊销的长期待摊费用
合计 2,898,557.90 3,448,332.76
8、 投资性房地产:
(1) 按成本计量的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、账面原值
房屋建筑物 64,845,474.76 - - 64,845,474.76
二、累计折旧/摊销
房屋建筑物 3,737,930.94 855,404.76 - 4,593,335.70
三、账面净值
房屋建筑物 61,107,543.82 - - 60,252,139.06
四、减值准备
房屋建筑物 - - - -
五、账面价值
房屋建筑物 61,107,543.82 - - 60,252,139.06
本期折旧和摊销额：855,404.76 元。
本期投资性房地产无需计提减值准备。
（2）期末无尚未办妥产权证书的投资性房地产。
62
2012 年半年度报告
9、固定资产:
(1) 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、账面原值
房屋及建筑物 312,595,313.41 - - 312,595,313.41
机器设备 61,786,401.69 238,316.39 76,360.10 61,948,357.98
电子设备 50,525,723.72 5,135,794.98 1,260,463.43 54,401,055.27
运输设备 36,458,376.26 656,743.58 1,803,021.61 35,312,098.23
其他设备 19,857,906.25 2,079,948.39 93,958.82 21,843,895.82
合计 481,223,721.33 8,110,803.34 3,233,803.96 486,100,720.71
二、累计折旧 本期新增 本期计提
房屋及建筑物 39,033,889.51 - 4,106,492.11 - 43,140,381.62
机器设备 20,854,397.20 - 2,714,178.21 29,558.99 23,539,016.42
电子设备 24,970,586.74 - 3,964,472.90 1,164,799.65 27,770,259.99
运输设备 17,479,360.83 - 1,709,094.17 1,307,459.87 17,880,995.13
其他设备 9,367,108.68 - 1,405,029.69 2,550.39 10,769,587.98
合计 111,705,342.96 - 13,899,267.08 2,504,368.90 123,100,241.14
三、账面净值
房屋及建筑物 273,561,423.90 - 269,454,931.79
机器设备 40,932,004.49 - 38,409,341.56
电子设备 25,555,136.98 - 26,630,795.28
运输设备 18,979,015.43 - 17,431,103.10
其他设备 10,490,797.57 - 11,074,307.84
合计 369,518,378.37 363,000,479.57
四、减值准备
房屋及建筑物 2,450,426.13 - - 2,450,426.13
机器设备 302,562.44 - - 302,562.44
电子设备 69,037.15 - 13,958.21 55,078.94
运输设备 8,298.40 - 8,298.40
63
2012 年半年度报告
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他设备 95,778.67 - - 95,778.67
合计 2,926,102.79 13,958.21 2,912,144.58
五、账面价值
房屋及建筑物 271,110,997.77 267,004,505.66
机器设备 40,629,442.05 38,106,779.12
电子设备 25,486,099.83 26,575,716.34
运输设备 18,970,717.03 17,422,804.70
其他设备 10,395,018.90 10,978,529.17
合计 366,592,275.58 360,088,334.99
本期折旧额：13,899,267.08 元。
本期由在建工程转入固定资产原价为：20,591.61 元。
（2）期末闲置的固定资产明细情况
项目 期末余额 年初余额
一、账面原值
房屋及建筑物 3,393,563.44 3,393,563.44
合计 3,393,563.44 3,393,563.44
二、累计折旧
房屋及建筑物 943,137.31 943,137.31
合计 943,137.31 943,137.31
三、减值准备
房屋及建筑物 2,450,426.13 2,450,426.13
合计 2,450,426.13 2,450,426.13
四、账面价值
房屋及建筑物 - -
合计 - -
（3）期末无通过融资租赁租入的固定资产。
（4）期末无通过经营租赁租出的固定资产。
（5）期末无持有待售的固定资产。
64
2012 年半年度报告
10、在建工程：
(1) 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 年初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
智能变电站产能
16,517,027.12 - 16,517,027.12 1,516,223.29 - 1,516,223.29
提升技改项目
轨道交通产业场
1,373,004.34 - 1,373,004.34 - - -
地改造项目
电子式互感器产
198,428.50 - 198,428.50 - - -
能提升项目
风电控制系统生
615,009.69 - 615,009.69 - - -
产基地项目
厂站自动化产品
1,641.03 - 1,641.03 - - -
生产能力优化
用电信息采集系
统配套产品产能 2,149,743.57 - 2,149,743.57 - - -
扩充
厂房、生产检测楼
403,606.38 - 403,606.38 232,274.04 - 232,274.04
扩建
自制设备 1,058,992.44 - 1,058,992.44
合计 22,317,453.07 - 22,317,453.07 1,748,497.33 - 1,748,497.33
(2) 在建工程本期变动情况
单位：元 币种：人民币
工程投
本期
预算数 本期转入 入占预 工程 资金
项目 年初余额 本期增加 其他 期末余额
(万元) 固定资产 算比例 进度 来源
减少
（%）
智能变电站产
正在 募投
能提升技改项 2,422.00 1,516,223.29 15,000,803.83 - - 16,517,027.12 68.20
进行 资金
目
轨道交通产业 正在 募投
450.00 - 1,373,004.34 - - 1,373,004.34 30.51
场地改造项目 进行 资金
电子式互感器 正在 自筹
2,500.00 - 198,428.50 - - 198,428.50 0.79
产能提升项目 进行 资金
风电控制系统 正在 募投
2,519.00 - 615,009.69 - - 615,009.69 2.44
生产基地项目 进行 资金
厂站自动化产
正在 自筹
品生产能力优 1,218.00 - 1,641.03 - - 1,641.03 0.01
进行 资金
化
用电信息采集
正在 自筹
系统配套产品 757.42 - 2,149,743.57 - - 2,149,743.57 28.38
进行 资金
产能扩充
厂房、生产检 正在 自筹
2,696.54 232,274.04 171,332.34 - - 403,606.38 1.50
测楼扩建 进行 资金
正在 自筹
自制设备 - - 1,079,584.05 20,591.61 - 1,058,992.44 -
进行 资金
合计 12,562.96 1,748,497.33 20,589,547.35 20,591.61 - 22,317,453.07
期末在建工程不存在需计提减值准备的情况。
65
2012 年半年度报告
11、 无形资产：
(1) 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、账面原值
土地使用权 9,185,002.41 - - 9,185,002.41
著作权 40,723,732.40 - - 40,723,732.40
专利技术 54,011,597.66 420,971.68 - 54,432,569.34
非专利技术 1,940,000.00 - - 1,940,000.00
软件 1,002,737.04 435,042.73 - 1,437,779.77
合计 106,863,069.51 856,014.41 - 107,719,083.92
二、累计摊销
土地使用权 936,923.82 105,419.72 - 1,042,343.54
著作权 17,033,149.11 1,397,970.07 - 18,431,119.18
专利技术 1,879,664.17 2,704,087.98 - 4,583,752.15
非专利技术 1,763,041.12 84,921.86 - 1,847,962.98
软件 805,718.97 48,041.81 - 853,760.78
合计 22,418,497.19 4,340,441.44 - 26,758,938.63
三、账面净值
土地使用权 8,248,078.59 8,142,658.87
著作权 23,690,583.29 22,292,613.22
专利技术 52,131,933.49 49,848,817.19
非专利技术 176,958.88 92,037.02
软件 197,018.07 584,018.99
合计 84,444,572.32 80,960,145.29
四、减值准备
土地使用权 - - - -
著作权 - - - -
专利技术 - - - -
非专利技术 - - - -
软件 - - - -
合计 - - - -
五、账面价值
土地使用权 8,248,078.59 8,142,658.87
66
2012 年半年度报告
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
著作权 23,690,583.29 22,292,613.22
专利技术 52,131,933.49 49,848,817.19
非专利技术 176,958.88 92,037.02
软件 197,018.07 584,018.99
合计 84,444,572.32 80,960,145.29
无形资产本期摊销额：4,340,441.44 元。
(2) 本期公司内部研发形成的无形资产为 420,971.68 元。
(3) 内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例为 88.15%。
12、开发支出：
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 年初余额 本期增加 计入当期 确认为无形 期末余额
损益 资产
SMU-3 型同步相量测量装
2,482,167.02 10,656.54 - - 2,492,823.56
置
厂站自动化产品整合项目 10,359,398.84 502,871.00 - - 10,862,269.84
城市轨道交通列车自动监控
541,910.91 358,812.49 - - 900,723.40
与计算机联锁系统
城市轨道交通指挥中心调度
7,133,001.96 310,924.78 - - 7,443,926.74
决策系统
电动汽车充换电设施关键技
11,309,090.07 71,415.66 - - 11,380,505.73
术设备研制
风电机组控制及风电场接入
- 10,241,769.67 - - 10,241,769.67
系统
新一代励磁调节器的研制 6,606,817.70 643,585.93 - - 7,250,403.63
选择性波峰焊工艺研究 402,342.55 18,629.13 - - 420,971.68
智能变电站自动化系统 36,012,919.54 3,212,866.07 - 420,971.68 38,804,813.93
智能调度技术支持系统 634,268.04 14,163.20 - - 648,431.24
智能配电网运行控制系统 4,645,073.09 2,387,428.32 - - 7,032,501.41
智能用电信息采集系统及配
8,190,606.44 8,271,462.21 - - 16,462,068.65
套产品
合计 88,317,596.16 26,044,585.00 - 420,971.68 113,941,209.48
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 21.96%。
67
2012 年半年度报告
13、 长期待摊费用:
单位：元 币种：人民币
其他转出
项目 原始发生额 年初余额 本期增加 本期摊销额 其他减少额 期末余额
原因
验证中心装 转至一年内
修、租入办公 12,767,714.71 6,595,406.02 - 1,722,169.81 -549,774.86 5,423,011.07 到期的非流
楼装修 动资产-
合计 12,767,714.71 6,595,406.02 - 1,722,169.81 -549,774.86 5,423,011.07
14、 递延所得税资产：
(1) 已确认的递延所得税资产
单位：元 币种：人民币
期末余额 年初余额
项目
暂时性差异 递延所得税资产 暂时性差异 递延所得税资产
应收账款坏账准备 284,975,738.85 43,308,632.16 224,458,965.76 34,053,628.38
其他应收款坏账准备 12,022,812.30 1,836,980.28 11,776,187.94 1,870,237.73
存货跌价准备 3,498,024.65 528,603.09 3,396,277.13 513,340.96
固定资产减值准备 2,912,144.58 436,821.69 2,926,102.79 438,915.42
未弥补亏损 - - - -
长期股权投资差额 19,868,563.51 2,980,284.53 19,868,563.51 2,980,284.53
收购南瑞集团农电自动化业务
9,562,013.00 1,434,301.95 11,338,906.64 1,700,836.00
资产(及相关负债)评估增值
收购南瑞集团城乡电网自动化、
电气控制及成套设备加工业务 45,056,427.76 6,758,464.16 48,199,899.46 7,229,984.92
相关资产评估增值
高新管委会长期借款调整 3,143,000.00 471,450.00 3,143,000.00 471,450.00
未支付的应付工资 8,135,426.16 1,220,313.92 8,135,426.16 1,220,313.92
未支付的工资计提的职工教育
203,385.65 30,507.85 203,385.65 30,507.85
经费
未结算开票的应付工程款 3,894,806.88 584,221.04 3,894,806.88 584,221.04
未结算开票的房租 1,617,000.00 242,550.00 1,617,000.00 242,550.00
福利费超标 416,155.00 62,423.25 416,155.00 62,423.25
递延收益 19,124,186.02 2,868,627.90 1,734,361.23 260,154.18
合计 414,429,684.36 62,764,181.82 341,109,038.15 51,658,848.18
（2）期末无未确认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。
68
2012 年半年度报告
15、 资产减值准备明细:
单位：元 币种：人民币
本期减少数
项目 年初余额 本期计提 期末余额
转回 转销
一、坏账准备 236,235,153.70 60,763,397.46 - - 296,998,551.16
其中：应收账款 224,458,965.76 60,516,773.09 - - 284,975,738.85
其他应收款 11,776,187.94 246,624.37 - - 12,022,812.31
二、存货跌价准备 3,396,277.13 188,330.04 - 86,582.52 3,498,024.65
其中：原材料 3,336,564.45 188,330.04 - 86,582.52 3,438,311.97
库存商品 - - - - -
自制半成品 59,712.68 - - - 59,712.68
生产成本 - - - - -
在途物资 - - - - -
三、固定资产减值准备 2,926,102.79 -13,958.21 - - 2,912,144.58
其中：房屋建筑物 2,450,426.13 - - - 2,450,426.13
机器设备 302,562.44 - - - 302,562.44
运输设备 8,298.40 - - - 8,298.40
电子设备 69,037.15 -13,958.21 - - 55,078.94
其他设备 95,778.67 - - - 95,778.67
合计 242,557,533.62 60,937,769.29 - 86,582.52 303,408,720.39
16、短期借款：
(1) 短期借款分类
单位：元 币种：人民币
借款类别 期末数 期初数
信用借款 270,500,000.00 400,000,000.00
合计 270,500,000.00 400,000,000.00
（2）期末余额中中信银行信用借款余额为 500,000.00 元、中国电财信用借款余额为
270,000,000.00 元。
（3）期末无已到期未偿还的短期借款。
17、 应付票据：
单位：元 币种：人民币
票据种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 185,304,025.17 52,740,417.97
商业承兑汇票 - -
合计 185,304,025.17 52,740,417.97
69
2012 年半年度报告
（1）下半年将到期的金额为 185,304,025.17 元。
（2）截止 2012 年 6 月 30 日公司无到期尚未支付的票据。
18、 应付账款：
(1) 应付账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
购买商品及接受劳务 1,839,558,961.28 1,269,462,943.01
合计 1,839,558,961.28 1,269,462,943.01
(2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款
项情况
单位： 元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
南京南瑞集团公司 72,998,574.59 44,792,613.84
合计 72,998,574.59 44,792,613.84
19、 预收账款：
(1) 预收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
预收货款 962,928,939.30 1,300,713,090.64
合计 962,928,939.30 1,300,713,090.64
(2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
南京南瑞集团公司 11,727,509.10 21,705,779.40
合计 11,727,509.10 21,705,779.40
(3) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明
期末账龄超过一年的大额预收账款主要系合同执行期超过一年、根据合同约定预收货款
以及因客户基建工程未按期竣工致使公司产品无法安装投运所致。
70
2012 年半年度报告
20、 应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项 目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 13,835,426.26 114,866,629.78 114,866,629.78 13,835,426.26
二、职工福利费 - 20,519,629.29 20,519,629.29 -
三、社会保险费 629,914.77 34,111,951.45 34,060,588.87 681,277.35
四、住房公积金 1,706,619.52 12,718,501.88 12,847,205.40 1,577,916.00
五、辞退福利 - - - -
六、工会经费 10,456,789.52 1,994,959.27 7,766,703.65 4,685,045.14
七、职工教育经费 19,457,293.10 2,449,242.34 1,838,293.07 20,068,242.37
八、非货币福利 - - - -
九、住房补贴 - - - -
十、企业年金 2,825,223.52 22,414,950.85 22,277,129.51 2,963,044.86
合计 48,911,266.69 209,075,864.86 214,176,179.57 43,810,951.98
期末余额主要系原实施工效挂钩政策形成的应付工资结余所致，不存在拖欠职工工资情况。
21、 应交税费：
(1) 分类情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
增值税 -119,925,268.46 -158,610,414.69
营业税 3,670,802.46 5,509,354.01
企业所得税 56,278,394.23 89,634,753.48
城建税 3,607,805.60 7,413,830.30
教育费附加 2,695,364.83 5,315,191.38
房产税 148,241.37 447,112.16
印花税 288,670.17 423,506.56
个人所得税 743,104.82 22,249,649.28
综合基金 14,317.17 12,201.19
其他地方基金 206,038.64 423,313.22
合计 -52,272,529.17 -27,181,503.11
（2）应交税费-增值税为负数的原因系本公司未投运的产品根据收入确认原则未确认收入，
其中部分已开具增值税专用发票、技术交易专用发票，根据税务部门有关规定已预缴纳增值
税。
71
2012 年半年度报告
22、 应付利息：
(1) 分类情况
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 期初数
短期借款利息 442,800.00 664,986.00
合计 442,800.00 664,986.00
(2) 本期应付利息期末余额为本期计提下期支付的短期借款利息。
23、 其他应付款：
(1) 其他应付款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
其他暂收、应付款项 34,676,716.61 30,498,798.27
合计 34,676,716.61 30,498,798.27
(2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情
况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
南京南瑞集团公司 3,652,200.00 1,494,240.00
合计 3,652,200.00 1,494,240.00
(3) 期末账龄超过一年的大额其他应付款主要系欠付款项尚未结算所致。
(4) 金额较大的其他应付款
往来单位（项目） 金 额 内 容
南京南瑞集团公司 3,652,200.00 应付房租款
国网电力科学研究院 3,417,152.47 应付房租款及代垫费用
聊城电力物资公司 1,771,711.00 代收款项
中国人民解放军第 1002 工厂 958,000.00 系中德公司未付的房租
合计 9,799,063.47
24、 其他流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
软件与集成电路专项资金 421,715.28 715,830.72
软件产业发展专项资金 - 108,530.51
南京市科学技术局市软件专项经费 3,850,495.08 910,000.00
72
2012 年半年度报告
项目 期末数 期初数
省级科技创新与成果转化（重大科技成果
10,850,000.00 -
转化）专项引导资金
国家高技术研究发展计划专项资金 787,551.13 -
国家能源应用技术研究及工程示范项目 1,346,972.00 -
省级现代服务业（软件产业）发展专项引
1,867,452.53 -
导资金
合计 19,124,186.02 1,734,361.23
25、 长期应付款：
单位：元 币种：人民币
本期 借款
借款性质 期限 初始金额 年初余额 本期增加 期末余额
减少 条件
财政扶持资金 15 年 1,820,000.00 1,820,000.00 - - 1,820,000.00 [注 1]
财政扶持资金 15 年 223,000.00 223,000.00 - - 223,000.00 [注 2]
财政扶持资金 15 年 510,000.00 510,000.00 - - 510,000.00 [注 3]
财政扶持资金 15 年 310,000.00 310,000.00 - - 310,000.00 [注 4]
财政扶持资金 15 年 280,000.00 280,000.00 - - 280,000.00 [注 5]
合计 / 3,143,000.00 3,143,000.00 - - 3,143,000.00 /
[注 1] 系南京市高新技术产业开发区管委会给予公司的财政扶持资金无息借款，
借款期限为 2005 年 10 月至 2020 年 10 月；借款合同约定，若公司在高新区经营期未满
十五年，则借款到期日相应提前。
[注 2] 系南京市高新技术产业开发区管委会给予公司子公司中德公司的财政扶持
资金无息借款，借款期限为 2006 年 7 月至 2021 年 7 月；借款合同约定，若公司在高新
区经营期未满十五年，则借款到期日相应提前。
[注 3] 系南京市高新技术产业开发区管委会给予公司子公司中德公司的财政扶持
资金无息借款，借款期限为 2007 年 7 月至 2022 年 7 月；借款合同约定，若公司在高新
区经营期未满十五年，则借款到期日相应提前。
[注 4] 系南京市高新技术产业开发区管委会给予公司子公司中德公司的财政扶持
资金无息借款，借款期限为 2008 年 11 月至 2023 年 11 月；借款合同约定，若公司在高
新区经营期未满十五年，则借款到期日相应提前。
[注 5] 系南京市高新技术产业开发区管委会给予公司子公司中德公司的财政扶持
资金无息借款，借款期限为 2009 年 11 月至 2024 年 11 月；借款合同约定，若公司在高
新区经营期未满十五年，则借款到期日相应提前。
73
2012 年半年度报告
26、 股本：
（1）明细情况
单位：元 币种：人民币
期初数 本次变动增减（+、-） 期末数
项 目 比例 发行 公积金
数量 送股 其他 小计 数量 比例(%)
(%) 新股 转股
一、有限售条件股份
1、国家持股 - - - - - - - - -
2、国有法人持股 - - - - - - - - -
3、其他内资持股 - - - - - - - - -
其中：境内非国有法人
- - - - - - - - -
持股
境内自然人持股 - - - - - - - - -
4、外资持股
其中：境外法人持股 - - - - - - - - -
境外自然人持股 - - - - - - - - -
二、无限售条件股份
1、人民币普通股 1,050,358,858 100.00 420,143,543.2 105,035,885.8 525,179,429 1,575,538,287 100.00
2、境内上市的外资股 - - - - - - - - -
3、境外上市的外资股 - - - - - - - - -
4、其他 - - - - - - - - -
三、股份总数 1,050,358,858 100.00 420,143,543.2 105,035,885.8 525,179,429 1,575,538,287 100.00
（2）根据公司第四届董事会第十四次会议及 2011 年度股东大会审议批准的利润分配及
资本公积金转增股本方案，公司按照 2011 年度末的总股本 1,050,358,858 股为基数，每 10 股
转增 1 股送 4 股（面值 1.00 元）并派发现金红利 1.00 元（含税），向全体股东实施利润分配
及资本公积金转增股本方案。该事项已经中瑞岳华会计师事务所鉴证并出具中瑞岳华苏验字
［2012］第 0014 号验资报告。
27、资本公积：
（1）明细情况：
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 124,095,933.14 - 105,035,885.80 19,060,047.34
其他资本公积 - - - -
合计 124,095,933.14 - 105,035,885.80 19,060,047.34
（2）本期减少系根据公司第四届董事会第十四次会议及 2011 年度股东大会审议批准的利润
分配及资本公积金转增股本方案，公司按照 2011 年度末的总股本 1,050,358,858 股为基数，
74
2012 年半年度报告
每 10 股转增 1 股送 4 股（面值 1.00 元）并派发现金红利 1.00 元（含税），向全体股东实施
利润分配及资本公积金转增股本方案所致。
28、 盈余公积：
单位：元 币种：人民币
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 241,927,129.10 - - 241,927,129.10
任意盈余公积 - - - -
合计 241,927,129.10 - - 241,927,129.10
29、 未分配利润：
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
调整前上年年末未分配利润 1,514,882,817.85
调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） -
调整后年初未分配利润 1,514,882,817.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润 308,286,920.56
减：提取法定盈余公积 -
提取任意盈余公积 -
应付普通股股利 -
转作股本的普通股股利 420,143,543.20
分配现金股利 105,035,885.80
其他 -
期末未分配利润 1,297,990,309.41
30、 营业收入和营业成本：
(1) 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项 目
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
主营业务收入 2,135,428,021.81 1,490,001,549.00 1,719,386,191.81 1,199,461,964.67
其他业务收入 2,317,961.36 1,093,382.36 2,317,950.00 1,133,865.84
合计 2,137,745,983.17 1,491,094,931.36 1,721,704,141.81 1,200,595,830.51
75
2012 年半年度报告
（2）主营业务（分产品）
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网调度自动化 498,399,495.53 284,930,322.05 442,362,501.32 255,093,706.96
变电站保护及综
665,525,049.41 495,566,013.72 533,459,679.21 399,306,861.84
合自动化
轨道交通保护及
251,835,487.27 203,787,435.74 258,392,820.06 203,121,164.75
电气自动化
火电厂及工业控
5,839,299.35 5,271,731.86 2,005,204.88 1,894,078.73
制自动化
农电/配电自动化
285,898,136.87 176,570,979.47 191,603,683.67 121,301,092.73
及终端设备
电气控制自动化 112,166,462.64 83,984,907.78 55,206,417.41 40,352,336.71
用电自动化及终
315,764,090.74 239,890,158.38 236,355,885.26 178,392,722.95
端设备
合计 2,135,428,021.81 1,490,001,549.00 1,719,386,191.81 1,199,461,964.67
（3）前五名客户的营业收入情况
占全部营业收入的比
客户名称 营业收入
例（%）
1 234,778,233.13 10.98
2 109,180,346.03 5.11
3 104,917,584.24 4.91
4 71,057,086.82 3.32
5 61,467,435.88 2.88
合计 581,400,686.10 27.20
31、营业税金及附加：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 3,241,217.28 1,619,160.46 按技术服务收入的 5%计缴
按应缴增值税、营业税税额的 7%计
城建税 4,581,284.30 5,069,765.79
缴
按应缴增值税、营业税税额的
教育费附加 3,326,340.19 3,460,896.92
3%、、5%计缴详见附注三、1
合计 11,148,841.77 10,149,823.17 /
76
2012 年半年度报告
32、销售费用：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 32,833,713.95 24,651,154.67
非流动资产折旧摊销 399,547.28 378,356.89
办公费 1,198,921.41 2,218,680.02
差旅费 11,247,243.27 9,364,194.91
业务招待费 25,339,841.15 19,644,334.99
中标费 19,564,819.30 11,698,734.34
会议费 3,158,940.92 2,341,237.37
车辆交通费 1,098,172.72 562,573.27
其他 8,969,095.35 3,679,333.99
合计 103,810,295.35 74,538,600.45
33、管理费用：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 45,360,542.03 30,392,176.75
非流动资产折旧摊销 8,658,148.12 8,056,005.40
办公费 1,978,770.48 1,906,765.91
差旅费 2,569,514.91 2,588,090.18
业务招待费 9,681,456.15 15,626,093.22
研究开发费 68,085,884.40 57,924,756.96
房屋租赁费 1,089,992.95 1,427,947.66
中介费 1,589,512.77 2,038,373.00
车辆交通费 4,210,581.71 3,036,721.98
水电费 1,352,895.27 1,936,995.25
其他税金 2,582,923.41 3,462,815.17
其他 10,393,041.45 9,600,579.70
合计 157,553,263.65 137,997,321.18
34、财务费用：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
利息支出 10,529,503.74 2,885,366.68
77
2012 年半年度报告
项 目 本期发生额 上期发生额
减：利息收入 7,597,711.19 6,141,787.27
汇兑损失 151,492.21 -64,397.27
金融机构手续费 490,302.20 333,743.20
贴现利息 - -
合计 3,573,586.96 -2,987,074.66
35、资产减值损失：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
坏账损失 60,763,397.46 39,744,976.06
存货跌价损失 188,330.04 -
固定资产减值损失 -13,958.21 -
合计 60,937,769.29 39,744,976.06
36、投资收益：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额 上期发生额
委托理财产品收益[注 1] - 461,170.22
委托贷款利息收入[注 2] 483,210.00
合计 - 944,380.22
[注 1]委托理财产品收益系公司收购前中天电子取得的委托理财产品收益。
[注 2]委托贷款利息收入系子公司中天电子被收购前委托中国电财贷款 2,000.00 万元给
南瑞集团取得的贷款利息收入。
37、营业外收入：
（1） 分类情况
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项 目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置利得合计 194,733.97 177,296.80 194,733.97
其中：固定资产处置利得 194,733.97 177,296.80 194,733.97
政府补助 7,457,467.14 11,466,691.23 7,457,467.14
软件退税 38,631,527.54 20,422,251.39 -
78
2012 年半年度报告
计入当期非经常
项 目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
其他 153,276.24 313,155.62 153,276.24
合计 46,437,004.89 32,379,395.04 7,805,477.35
（2）计入当期损益的政府补助
项 目 本期发生额 上期发生额 说明
科研经费拨款 6,682,147.21 10,331,056.23 财政及科技部门的研发拨款
南京市高新区、合肥市拨付软
软件等专项补贴 766,360.00 1,135,635.00
件补贴、安全奖励等
其他 8,959.93 政府给予的其他补助
合计 7,457,467.14 11,466,691.23 /
38、营业外支出：
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项 目 本期金额 上期金额
性损益的金额
非流动资产处置损失合计 357,398.40 13,785.60 357,398.40
其中：固定资产处置损失 357,398.40 13,785.60 357,398.40
公益性捐赠支出 80,000.00 - 80,000.00
其他 9,431.72 80,000.00 9,431.72
合计 446,830.12 93,785.60 446,830.12
39、所得税费用：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期金额 上期金额
本期所得税费用 58,675,674.04 33,930,783.93
递延所得税费用 -11,105,333.64 -4,987,276.20
合计 47,570,340.40 28,943,507.73
40、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
基本每股收益=P0÷S
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
79
2012 年半年度报告
Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份
次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
本期归属于普通股股东的净利润 308,286,920.56 元，扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润 302,745,386.27 元，发行在外的普通股加权平均数 1,575,538,287.00 股。
本期归属于普通股股东的净利润的基本每股收益 =308,286,920.56/1,575,538,287.00=
0.20 元/每股。扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润的基本每股收益=
302,745,386.27 /1,575,538,287.00= 0.19 元/每股.
41、现金流量表项目注释：
（1） 收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
利息收入 7,597,711.19 6,141,787.27
科研拨款 22,980,000.00 3,100,000.00
财政扶持资金 766,360.00 502,728.63
其他 868,152.89 168,843.04
合计 32,212,224.08 9,913,358.94
（2） 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
支付的业务招待费 50,303,255.88 40,439,482.35
支付的差旅费 57,383,503.79 56,133,271.26
支付的中标费 17,476,356.66 7,952,625.79
支付的会议费 7,197,873.73 6,350,988.73
支付的房屋租赁费 3,886,836.90 2,454,276.31
支付的通讯费 4,788,063.07 4,427,656.93
支付的办公费 4,819,732.25 5,767,160.02
支付的咨询费 1,687,242.50 2,445,739.88
支付的广告及业务宣传费费 3,716,225.20 249,525.00
支付的运输费 6,342,549.20 5,905,084.81
支付的修理费 3,021,506.40 1,547,960.37
支付的技术服务费 974,363.18 2,925,140.00
支付的车辆交通费 4,892,056.08 3,019,433.73
支付的水电费 4,458,432.19 3,738,854.33
80
2012 年半年度报告
投标及保函保证金净支出 26,903,312.05 23,055,634.00
其他 14,816,934.18 13,499,323.42
合 计 212,668,243.26 179,912,156.93
42、现金流量表补充资料：
(1) 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
项 目 本期金额 上期金额
一、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 308,047,129.16 265,951,147.03
加：资产减值准备 60,937,769.29 39,744,976.06
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资
14,754,671.84 12,446,560.42
产折旧
无形资产摊销 4,340,441.44 1,480,856.91
长期待摊费用摊销 1,722,169.81 989,317.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
162,664.43 -39,484.31
失（收益以“-”号填列）
固定资产报废损失（收益以“-”号填列） -
公允价值变动损失（收益以“-”号填列） - -
财务费用（收益以“-”号填列） 10,680,995.95 2,770,505.14
投资损失（收益以“-”号填列） - -944,380.22
递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） -11,105,333.64 -3,906,053.39
递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） - -
存货的减少（增加以“-”号填列） -164,872,231.78 -249,558,326.44
经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -817,158,404.81 -599,982,608.65
经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） 321,596,177.26 275,067,817.47
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 -270,893,951.05 -255,979,672.31
二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： - -
债务转为资本 - -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
81
2012 年半年度报告
三、现金及现金等价物净变动情况： - -
现金的期末余额 1,033,729,346.88 1,280,451,117.65
减：现金的期初余额 1,578,710,555.01 1,514,082,922.86
现金等价物的期末余额 - -
减：现金等价物的期初余额 - -
现金及现金等价物净增加额 -544,981,208.13 -233,631,805.21
(2) 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 年初数
一、现金 1,033,729,346.88 1,578,710,555.01
其中：库存现金 89,833.63 104,251.68
可随时用于支付的银行存款 1,033,477,225.02 1,578,431,745.84
可随时用于支付的其他货币资金 162,288.23 174,557.49
可用于支付的存放中央银行款项 - -
存放同业款项 - -
拆放同业款项 - -
二、现金等价物 - -
其中：三个月内到期的债券投资 - -
三、现金及现金等价物余额 1,033,729,346.88 1,578,710,555.01
43、所有者权益变动表中对上年年末余额进行调整的“其他”项目
单位：元 币种：人民币
资本公积 盈余公积 未分配利润
项目
2012 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2012 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2012 年 1-6 月 2011 年 1-6 月
上年年
124,095,933.14 744,940,571.00 241,927,129.10 164,312,667.55 1,514,882,817.85 812,268,268.93
末余额
调整金
- 86,386,463.16 - 43,052,703.50 - 216,570,173.04
额[注]
本期年
124,095,933.14 831,327,034.16 241,927,129.10 207,365,371.05 1,514,882,817.85 1,028,838,441.97
初余额
[注]调整金额系公司收购继远电网及中天电子，属于同一控制下企业合并，公司对相
关年度数据进行了追溯调整所致。
82
2012 年半年度报告
六、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
单位：万元 币种：人民币
母公司对 母公司对
母公司名 企业 注册 法人代 业务 本企业的 本企业的 本企业最终 组织机构代
注册资本
称 类型 地 表 性质 持股比例 表决权比 控制方 码
(%) 例(%)
南京
高新
全民 国务院国有
南京南瑞 开发 生产
所有 肖世杰 80,000.00 35.25 35.25 资产监督管 134872365
集团公司 区 销售
制 理委员会
D11
栋
南瑞集团为公司控股股东，持有公司 35.25%股权；国网电科院为南瑞集团唯一股东，
持有其 100%股权；国网公司为国网电科院唯一股东，持有其 100%股权；国务院国有资产
监督管理委员会是国网公司的出资人代表。
2、 本企业的子公司情况
单位：万元 币种：人民币
本公司 本公司
企业类 法定代 业务 注册资本 合计持 合计表 组织机构代码
子公司名称 注册地
型 表人 性质 （万元） 股比例 决权比
(%) 例(%)
南京中德保
有限责 南京高新开
护控制系统 季侃 生产销售 5,000.00 100.00 100.00 608935509
任公司 发区 D11 栋
有限公司
北京市海淀
国电南瑞(北
有限责 区上地信息
京)控制系统 季侃 生产销售 620.00 100.00 100.00 773359867
任公司 中路 19 号
有限公司
103 房间
南瑞航天(北 北京市海淀
京)电气控制 有限责 区上地信息
冷俊 生产销售 600.00 50.00 50.00 671723058
技术有限公 任公司 中路 19 号
司 103 房间
国电南瑞吉
有限责 南京高新开
电新能源(南 韩连富 生产销售 1,800.00 51.00 51.00 56288333-5
任公司 发区 D10 幢
京)有限公司
合肥市长江
安徽继远电
有限责 西路 669 号
网技术有限 何鸣 生产销售 4,688.62 100.00 100.00 14897329-8
任公司 科学大道 90
责任公司
号
安徽南瑞中 合肥市高新
有限责
天电力电子 区科学大道 曾维贵 生产销售 3,600.00 100.00 100.00 148974477
任公司
有限公司 114 号
83
2012 年半年度报告
3、 本企业的合营和联营企业的情况
无
4、 本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码
南京南瑞继保工程技术有限公司 南京南瑞继保电气有限公司之子公司 726096080
南京南瑞太阳能科技有限公司[注 1] 同受母公司控制的子公司 134976084
国家电网公司所属公司 同受国家电网公司控制
江苏瑞中数据股份有限公司 同受母公司控制的子公司 69548619X
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任
同受国网电力科学研究院控制的子公司 71450384-9
公司
江苏南瑞帕威尔电气有限公司 同受国网电力科学研究院控制的子公司 75733001X
安徽南瑞继远软件有限公司 同受国网电力科学研究院控制的子公司 73164850-5
北京电研华源电力技术有限公司[注 2] 同受国网电力科学研究院控制的子公司 718782160
北京国电通网络技术有限公司[注 2] 同受国网电力科学研究院控制的子公司 722600331
南瑞天利（福建）电气技术有限公司 同受国网电力科学研究院控制的子公司 567338416
上海南瑞实业有限公司 同受母公司控制的子公司 132772715
江苏南瑞银龙电缆有限公司 同受母公司控制的子公司 730727527
北京南瑞系统控制有限公司 同受母公司控制的子公司 102006534
江苏泰事达电气有限公司 同受国网电力科学研究院控制的子公司 75969284X
北京科东电力控制系统有限责任公司[注
同受国网电力科学研究院控制的子公司 101950224
2]
江苏南瑞淮胜电缆有限公司 同受母公司控制的子公司 139536010
深圳南京自动化研究所 同受国网电力科学研究院控制的子公司 192208649
深圳市国电科技通信有限公司[注 2] 北京国电通网络技术有限公司之子公司 754282382
重庆市亚东亚集团变压器有限公司 同受国网电力科学研究院控制的子公司 208500725
天津市普迅电力信息技术有限公司[注 2] 同受国网电力科学研究院控制的子公司 761295309
南京南瑞继保电气有限公司 同受母公司控制的子公司 249800425
深圳雅都软件股份有限公司 公司董事兼任董事的公司 27931183-3
北京中电飞华通信股份有限公司[注 2] 北京国电通网络技术有限公司之子公司 633796467
无锡市恒驰电力发展有限公司 无锡恒驰电器制造有限公司之子公司 776441065
国电电力发展股份有限公司 持有公司 5%及以上股份的股东 118373566
[注 1] 南京南瑞太阳能科技有限公司系南京南瑞智源电气技术有限公司更名。
84
2012 年半年度报告
[注 2] 北京电研华源电力技术有限公司等公司从 2012 年 2 月 29 日开始为国网科院控制的
子公司。
5、 关联交易情况
（1） 关联交易框架协议
公司原《关于分项中标后有关合同问题的原则协议书》已于2011年12月31日到期，经公
司第四届董事会第十四次会议及2011年度股东大会审议批准，公司与国网电科院及南瑞集团
重新签订了《关联交易框架协议》，公司和国网电科院、南瑞集团同意依据本协议条款及条
件向对方或其子公司销售或采购自动化产品及服务，并促使下属企业依据本协议条款及条件
向对方或其控股子公司采购或销售自动化产品及服务。
（2）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
单位：元 币种：人民币
关联交易 本期发生额 上期发生额
关联交 关联交易 定价方式 占同类交 占同类交
关联方
易类型 内容 及决策程 金额 易金额的 金额 易金额的
序 比例（%） 比例（%）
国网电力科学研究
采购 技术服务 市场价 - - 25,000.00 0.00
院
南京南瑞集团公司 采购 采购材料 市场价 25,569,456.07 1.73 10,945,928.19 0.83
南京南瑞继保工程
采购 采购材料 市场价 15,596,573.03 1.05 1,283,333.33 0.10
技术有限公司
南京南瑞太阳能科
采购 采购材料 市场价 133,333.33 0.01 1,960,793.69 0.15
技有限公司
国家电网公司所属
采购 采购材料 市场价 6,426,355.94 0.43 4,749,027.94 0.36
公司
江苏瑞中数据股份
采购 采购材料 市场价 1,435,897.43 0.10 1,410,256.41 0.11
有限公司
国网电力科学研究
院武汉南瑞有限责 采购 采购材料 市场价 1,692,307.69 0.11 117,735.04 0.01
任公司
江苏南瑞帕威尔电
采购 采购材料 市场价 4,587,922.22 0.31 1,919,864.11 0.15
气有限公司
安徽南瑞继远软件
采购 采购材料 市场价 - - 1,395,250.00 0.11
有限公司
北京电研华源电力
采购 采购材料 市场价 11,737,606.83 0.79 - -
技术有限公司
北京国电通网络技
采购 采购材料 市场价 1,752,136.75 0.12 - -
术有限公司
85
2012 年半年度报告
南瑞天利（福建）
采购 采购材料 市场价 6,630,863.46 0.45 - -
电气技术有限公司
上海南瑞实业有限
采购 采购材料 市场价 3,160,377.35 0.21 - -
公司
江苏南瑞银龙电缆
采购 采购材料 市场价 71,180.42 0.00 - -
有限公司
国网电力科学研究 销售产品及
销售 市场价 12,119,488.67 0.57 47,235,000.00 2.75
院 服务
销售产品及
南京南瑞集团公司 销售 市场价 234,778,233.13 10.99 167,340,405.35 9.73
服务
上海南瑞实业有限
销售 销售产品 市场价 - - 192,307.69 0.01
公司
南京南瑞继保工程
销售 销售产品 市场价 2,584,102.57 0.12 736,752.14 0.04
技术有限公司
北京南瑞系统控制
销售 销售产品 市场价 - - 141,025.64 0.01
有限公司
国家电网公司所属
销售 销售产品 市场价 1,142,185,650.30 53.49 889,963,202.56 51.76
公司
江苏泰事达电气有
销售 销售产品 市场价 1,865,982.92 0.09 24,786.32 0.00
限公司
江苏南瑞帕威尔电
销售 销售产品 市场价 67,307.69 0.00 11,965.81 0.00
气有限公司
安徽南瑞继远软件
销售 销售产品 市场价 3,444,535.90 0.16 11,101,354.30 0.65
有限公司
北京电研华源电力
销售 销售产品 市场价 -5,092,526.49 -0.24 - -
技术有限公司
北京国电通网络技
销售 销售产品 市场价 205,128.20 0.01 - -
术有限公司
北京科东电力控制
销售 销售产品 市场价 17,094.02 0.00 - -
系统有限责任公司
江苏南瑞淮胜电缆
销售 销售产品 市场价 143,472.86 0.01 - -
有限公司
南京南瑞太阳能科
销售 销售产品 市场价 1,692,307.69 0.08 - -
技有限公司
南瑞天利（福建）
销售 销售产品 市场价 213,675.21 0.01 - -
电气技术有限公司
深圳南京自动化研 销售产品及
销售 市场价 11,712,550.19 0.55 - -
究所 服务
深圳市国电科技通
销售 销售产品 市场价 1,114,919.66 0.05 - -
信有限公司
重庆市亚东亚集团
销售 销售产品 市场价 59,829.06 0.00 - -
变压器有限公司
86
2012 年半年度报告
（3）金融服务的关联交易
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交易类 关联交易 占同类交 占同类交易
关联方 价方式及决
型 内容 金额 易金额的 金额 金额的比例
策程序
比例（%） （%）
南京南瑞集团公
委托贷款 委托贷款 市场价 - - 483,210.00 51.17
司[注 1]
中国电力财务有
利息收入 存款 市场价 1,356,664.40 17.86 - -
限公司[注 2]
中国电力财务有
利息支出 贷款 市场价 8,728,080.00 82.89 - -
限公司[注 2]
[注 1]委托贷款上期发生额主要系公司收购前中天电子通过中国电财对南瑞集团委托贷
款获得的利息收入，贷款金额为 2000 万元， 2011 年 11 月到期并收回本金。
[注 2]根据公司第四届董事会第十四次会议及 2011 年股东大会会议决议，公司与中国电
财续签《金融服务协议》，由中国电财为公司及子公司提供财务、融资顾问、信用鉴证及相
关的咨询、代理、代理保险、存贷款、资金结算、融资租赁、担保、债券承销等金融服务。
截止 2012 年 6 月 30 日，公司及子公司在中国电财的 1 年期贷款余额 2.7 亿元（年贷款利率
为同期金融机构基准利率的 90%），累计支付贷款利息 8,728,080.00 元；公司及子公司在中
国电财的存款余额为 4.53 亿元，累计存款利息收入 1,356,664.40 元。中国电财为国网公司所
属公司。
（4） 向关联方租赁房屋
单位：元 币种：人民币
租赁资产种 租赁起始 2012 年 1-6 月
出租方名称 承租方名称 租赁终止日
类 日 确认的租赁费
国网电力科学研究院 国电南瑞科技股
房屋建筑物 2012.1.1 2012.12.31 571,200.00
[注 1] 份有限公司
南京南瑞集团公司 国电南瑞科技股
房屋建筑物 2012.1.1 2012.12.31 599,400.00
[注 2] 份有限公司
南京南瑞集团公司 国电南瑞科技股
房屋建筑物 2012.1.1 2012.12.31 2,305,680.00
[注 3] 份有限公司
南京南瑞集团公司 南京中德保护控
房屋建筑物 2012.1.1 2012.12.31 747,120.00
[注 4] 制系统有限公司
国电南瑞科技股份有 国网电力科学研
房屋建筑物 2012.2.1 2012.12.31 2,317,961.36
限公司[注 5] 究院
87
2012 年半年度报告
[注 1]公司与国网电科院签订《房屋租赁合同》，租赁标的使用面积为 4760 ㎡，租金
每月 20 元/平方米，租赁期限 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日，租金合计 114.24 万
元。2012 年 1-6 月公司应向国网电科院付房屋租金 571,200.00 元。
[注 2]公司与南瑞集团签订《房屋租赁合同》，租赁标的使用面积为 4995 ㎡，租金每
月 20 元/平方米，租赁期限 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日，租金合计 119.88 万元。
2012 年 1-6 月公司应向南瑞集团付房屋租金 599,400.00 元。
[注 3]公司与南瑞集团签订《房屋租赁合同》，租赁标的建筑面积为 19214 ㎡，租金每
月 20 元/平方米，租赁期限 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日，租金合计 461.136 万元。
2012 年 1-6 月公司应向南瑞集团付房屋租金 2,305,680.00 元。
[注 4]子公司中德公司与南瑞集团签订《房屋租赁合同》租赁南瑞集团拥有的高新路
19-1 号实验验证中心大楼，租赁标的建筑面积为 6226 ㎡，租金每月 20 元/平方米，租赁期
限 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日，租金合计 149.424 万元。2012 年 1-6 月公司应
向南瑞集团付房屋租金 747,120.00 元。
[注 5]公司根据 2012 年 2 月 2 日第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于公司与
关联方房产租赁的议案》，同意将公司位于北京市中关村软件园的房产 5151 ㎡（建筑面积）
出租给国网电科院作办公用房，租赁建筑面积共计 5151 ㎡。租赁期为 2012 年 2 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日，租金每月 75 元/平方米，租金合计 424.96 万元。2012 年 1-6 月公司确
认租赁房屋收入 2,317,961.36 元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收关联方款项
单位：元 币种：人民币
期末余额 年初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收票据 国家电网公司所属公司 21,014,490.05 - 28,342,000.00 -
南 京 南 瑞太 阳能 科 技 有
应收票据 - - 2,000,000.00 -
限公司
应收票据 南京南瑞集团公司 - - 1,404,594.13 -
北 京 科 东电 力控 制 系 统
应收票据 1,300,000.00 - - -
有限责任公司
江 苏 泰 事达 电气 有 限 公
应收票据 600,000.00 - - -
司
88
2012 年半年度报告
应收账款 国网电力科学研究院 6,473,753.98 929,077.70 17,277,674.71 1,463,648.74
应收账款 南京南瑞集团公司 612,023,620.80 41,350,559.34 454,561,669.57 27,859,278.91
南 京 南 瑞继 保工 程 技 术
应收账款 2,030,700.00 141,335.00 575,540.00 54,935.00
有限公司
应收账款 上海南瑞实业有限公司 2,817,600.00 490,820.00 2,817,600.00 469,510.00
应收账款 国家电网公司所属公司 1,322,384,273.44 90,931,451.91 866,305,112.14 62,930,413.63
安 徽 南 瑞继 远软 件 有 限
应收账款 4,224,394.80 313,101.98 3,353,366.05 171,968.30
公司
北 京 南 瑞系 统控 制 有 限
应收账款 1,123,130.00 180,058.00 1,123,130.00 164,808.00
公司
南 京 南 瑞太 阳能 科 技 有
应收账款 4,016,448.00 200,822.40 2,036,448.00 101,822.40
限公司
江 苏 南 瑞帕 威尔 电 气 有
应收账款 - - 513,850.00 25,692.50
限公司
江 苏 瑞 中数 据股 份 有 限
应收账款 637,000.00 31,850.00 637,000.00 31,850.00
公司
江 苏 泰 事达 电气 有 限 公
应收账款 36,780.00 1,839.00 160,000.00 8,000.00
司
北 京 电 研华 源电 力 技 术
应收账款 604,720.00 60,464.00 30,208,520.00 1,594,154.00
有限公司
北 京 国 电通 网络 技 术 有
应收账款 199,069.00 9,953.45 377,869.00 18,893.45
限公司
深 圳 市 国电 科技 通 信 有
应收账款 1,060,176.00 53,218.80 357,600.00 35,760.00
限公司
北 京 科 东电 力控 制 系 统
应收账款 20,000.00 1,000.00 - -
有限责任公司
江 苏 南 瑞淮 胜电 缆 有 限
应收账款 183,746.54 9,187.33 - -
公司
应收账款 深圳南京自动化研究所 603,500.00 30,175.00 - -
重 庆 市 亚东 亚集 团 变 压
应收账款 70,000.00 3,500.00 - -
器有限公司
国 电 电 力发 展股 份 有 限
应收账款 1,803,300.00 223,345.00 2,424,800.00 282,100.00
公司
其他应收款 南京南瑞集团公司 5,619,036.85 2,384,895.70 8,070,521.85 3,063,245.89
其他应收款 国家电网公司所属公司 26,724,655.10 2,346,587.28 20,008,699.80 1,763,074.52
预付账款 国网电力科学研究院 170,000.00 - 170,000.00 -
南 京 南 瑞继 保工 程 技 术
预付账款 130,000.00 - 1,656,000.00 -
有限公司
预付账款 国家电网公司所属公司 620,872.62 - 3,401,372.82 -
89
2012 年半年度报告
（2）应付关联方款项
项目名称 关联方 期末余额 年初余额
应付票据 国家电网公司所属公司 720,000.00 -
应付票据 南京南瑞集团公司 6,395,000.00 -
应付票据 天津市普迅电力信息技术有限公司 1,200,000.00 -
应付票据 江苏南瑞帕威尔电气有限公司 3,149,869.00 -
应付票据 江苏瑞中数据股份有限公司 825,000.00 -
应付票据 南京南瑞继保工程技术有限公司 500,000.00 -
应付账款 国网电力科学研究院 522,820.52 545,820.52
应付账款 南京南瑞集团公司 72,998,574.59 44,792,613.84
应付账款 南京南瑞继保工程技术有限公司 18,604,933.37 18,089,953.36
应付账款 南京南瑞太阳能科技有限公司 2,954,058.78 2,818,400.66
应付账款 上海南瑞实业有限公司 3,657,692.31 698,768.88
应付账款 南京南瑞继保电气有限公司 440,000.00 440,000.00
应付账款 深圳南京自动化研究所 25,000.00 1,585,000.02
应付账款 国家电网公司所属公司 11,937,626.63 11,347,993.25
应付账款 江苏南瑞帕威尔电气有限公司 1,856,153.85 3,037,946.00
应付账款 江苏南瑞银龙电缆有限公司 71,180.42 181,161.00
应付账款 深圳雅都软件股份有限公司 65,000.00 65,000.00
应付账款 安徽南瑞继远软件有限公司 4,583,682.00 6,069,914.00
应付账款 南瑞天利（福建）电气技术有限公司 543,325.00 729,000.00
应付账款 江苏泰事达电气有限公司 - 865,750.00
应付账款 深圳市国电科技通信有限公司 - 1,748,480.00
应付账款 北京电研华源电力技术有限公司 - 6,410,256.41
应付账款 北京中电飞华通信股份有限公司 8,500.00 8,500.00
应付账款 天津市普迅电力信息技术有限公司 - 1,200,000.00
应付账款 北京国电通网络技术有限公司 1,752,136.75 -
应付账款 北京科东电力控制系统有限责任公司 717,948.72 -
应付账款 江苏瑞中数据股份有限公司 855,000.00 -
90
2012 年半年度报告
应付账款 国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司 1,939,316.24 -
预收帐款 安徽南瑞继远软件有限公司 83,362.50 921,700.75
预收帐款 国家电网公司所属公司 356,978,639.14 612,091,678.79
预收帐款 国网电力科学研究院 258,008,338.34 258,822,369.98
预收帐款 江苏泰事达电气有限公司 97,830.00 531,250.00
预收帐款 南京南瑞集团公司 11,727,509.10 21,705,779.40
预收帐款 深圳南京自动化研究所 - 3,651,188.14
预收帐款 无锡市恒驰电力发展有限公司 7,620,012.00 7,316,790.00
预收帐款 南京南瑞继保工程技术有限公司 1,154,900.00 1,834,400.00
预收帐款 北京电研华源电力技术有限公司 - 1,511,000.00
预收帐款 北京国电通网络技术有限公司 65,400.00 161,400.00
预收帐款 北京科东电力控制系统有限责任公司 110,000.00 900,000.00
预收帐款 江苏南瑞淮胜电缆有限公司 15,883.29 -
预收帐款 南瑞天利（福建）电气技术有限公司 96,000.00 -
预收帐款 南京南瑞继保电气有限公司 99,500.00 -
其他应付款 南京南瑞集团公司 3,652,200.00 1,494,240.00
其他应付款 深圳南京自动化研究所 762,543.43 132,185.30
其他应付款 南京南瑞继保电气有限公司 - 518,308.55
其他应付款 南京南瑞太阳能科技有限公司 195,000.00 195,000.00
其他应付款 国网电力科学研究院 3,417,152.47 1,915,957.79
其他应付款 国家电网公司所属公司 2,107,229.30 2,290,920.30
（3）其他关联款项
项目名称 关联方 期末余额 年初余额
短期借款 中国电力财务有限公司 270,000,000.00 300,000,000.00
七、或有事项：
（1）截止 2012 年 6 月 30 日，公司在招商银行南京分行开具的投标保函及履约保函尚
有人民币 258,908,961.61 元在中信银行南京分行开具的投标保函及履约保函尚有人民币
18,667,636.40 元、1,163,899.14 加拿大元、6,277,575.94 泰铢在有效期内。
91
2012 年半年度报告
（2）截止 2012 年 6 月 30 日，公司之子公司中德公司在交通银行江苏省分行开具的履
约保函尚有人民币 188,500.00 元、在招商银行南京城北支行开具的投标及履约保函尚有人
民币 3,514,475.00 元在有效期内。
（3）截止 2012 年 6 月 30 日，公司之子公司中天电子在招商银行合肥分行营业部开具
的履约保函尚有人民币 720,000.00 元在有效期内。
八、承诺事项：
截止 2012 年 6 月 30 日，公司没有需要说明的重大承诺事项。
九、资产负债表日后事项：
截止本报告日，公司没有需要披露的资产负债表日后事项。
十、其他重要事项：
截止 2012 年 6 月 30 日，公司无其他需要披露的重要事项。
十一、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款：
（1） 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类 别
比例 比例
金额 比例(%) 金额 金额 比例(%) 金额
(%) (%)
单项金额重大
并单项计提坏
- - - - - - - -
账准备的应收
账款
按组合计提坏账准备的应收账款
组合一 2,623,153,399.88 100.00 244,867,382.20 9.33 1,902,910,431.35 100.00 191,126,864.27 10.04
单项金额不重
大但单项计提
- - - -
坏账准备的应
收账款
合计 2,623,153,399.88 100.00 244,867,382.20 9.33 1,902,910,431.35 100.00 191,126,864.27 10.04
92
2012 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 1,959,156,799.00 74.69 97,957,839.95 1,381,743,238.42 72.61 69,087,161.92
1至2年 404,078,267.20 15.40 40,407,826.72 302,792,979.33 15.91 30,279,297.93
2至3年 134,539,114.30 5.13 26,907,822.86 97,013,733.99 5.10 19,402,746.80
3至4年 46,708,408.76 1.78 14,012,522.63 46,718,559.28 2.46 14,015,567.78
4至5年 26,178,881.16 1.00 13,089,440.58 32,599,660.98 1.71 16,299,830.49
5 年以上 52,491,929.46 2.00 52,491,929.46 42,042,259.35 2.21 42,042,259.35
合计 2,623,153,399.88 100.00 244,867,382.20 1,902,910,431.35 100.00 191,126,864.27
（2） 本期转回或收回情况
无
（3） 本报告期核销的应收账款情况
无
（4） 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
期末数 年初数
股东单位名称
金额 坏账准备 金额 坏账准备
南京南瑞集团公司 606,406,339.71 40,528,032.18 452,288,988.48 27,502,657.93
国电电力发展股份
1,803,300.00 223,345.00 2,424,800.00 282,100.00
有限公司
合计 608,209,639.71 40,751,377.18 454,713,788.48 27,784,757.93
（5） 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总
往来单位名称 与本公司关系 金额 年限
额比例（%）
1 本公司的母公司 606,406,339.71 5 年以内 23.12
2 同受国家电网公司控制 109,878,019.86 2 年以内 4.19
3 同受国家电网公司控制 74,114,255.00 4 年以内 2.83
4 同受国家电网公司控制 68,769,604.00 4 年以内 2.62
5 同受国家电网公司控制 44,982,360.97 4 年以内 1.71
合计 904,150,579.54 34.47
93
2012 年半年度报告
（6） 应收关联方账款情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款
关联方名称 与本公司关系 金额
总额比例（%）
国家电网公司所属公司 同受国家电网公司控制 1,063,936,836.05 40.56
本公司的母公司南京南瑞集团
国网电力科学研究院 5,420,953.98 0.21
公司之母公司
南京南瑞集团公司 本公司的母公司 606,406,339.71 23.12
同受国网电力科学研究院控制
安徽南瑞继远软件有限公司 85,360.00 0.00
的子公司
同受国网电力科学研究院控制
北京国电通网络技术有限公司 119,200.00 0.00
的子公司
北京科东电力控制系统有限责 同受国网电力科学研究院控制
20,000.00 0.00
任公司 的子公司
北京南瑞系统控制有限公司 同受母公司控制的子公司 1,123,130.00 0.04
南京南瑞继保工程技术有限公 南京南瑞继保电气有限公司之
2,030,700.00 0.08
司 子公司
南京南瑞太阳能科技有限公司 同受母公司控制的子公司 1,980,000.00 0.08
上海南瑞实业有限公司 同受母公司控制的子公司 2,817,600.00 0.11
同受国网电力科学研究院控制
深圳南京自动化研究所 603,500.00 0.02
的子公司
北京国电通网络技术有限公司
深圳市国电科技通信有限公司 4,200.00 0.00
之子公司
重庆市亚东亚集团变压器有限 同受国网电力科学研究院控制
70,000.00 0.00
公司 的子公司
持有公司 5%及以上股份的股
国电电力发展股份有限公司 1,803,300.00 0.07
东
合计 1,686,421,119.74 64.29
2、 其他应收款：
（1） 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
类 别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并
- - - - - - - -
单项计提坏账准
94
2012 年半年度报告
备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
组合一 62,198,032.19 99.81 9,747,557.11 15.67 63,821,156.30 99.82 9,257,242.68 14.51
单项金额不重大
但单项计提坏账
117,802.50 0.19 117,802.50 100.00 117,802.50 0.18 117,802.50 100.00
准备的其他应收
款
合计 62,315,834.69 100.00 9,865,359.61 63,938,958.80 100.00 9,375,045.18
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
期末余额 年初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 41,500,524.65 66.72 2,075,026.23 44,552,328.50 69.81 2,227,616.43
1至2年 6,127,385.50 9.85 612,738.55 6,102,782.50 9.56 610,278.25
2至3年 4,718,159.87 7.59 943,631.97 5,426,258.32 8.50 1,085,251.66
3至4年 3,334,752.45 5.36 1,000,425.74 1,653,322.20 2.59 495,996.66
4至5年 2,802,950.20 4.51 1,401,475.10 2,496,730.20 3.91 1,248,365.10
5 年以上 3,714,259.52 5.97 3,714,259.52 3,589,734.58 5.63 3,589,734.58
合计 62,198,032.19 100.00 9,747,557.11 63,821,156.30 100.00 9,257,242.68
（2） 本期转回或收回情况：
无
（3） 本报告期实际核销的其他应收款情况
无
（4） 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 年初余额
股东单位名称
金额 坏账准备 金额 坏账准备
南京南瑞集团公司 5,527,612.65 2,362,675.04 5,906,342.65 2,221,570.35
合计 5,527,612.65 2,362,675.04 5,906,342.65 2,221,570.35
（5） 其他应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收
往来单位名称 与本公司关系 金额 年限 款总额比例
（%）
95
2012 年半年度报告
占其他应收
往来单位名称 与本公司关系 金额 年限 款总额比例
（%）
国网国际招标有限公司 同受国家电网公司控制 6,165,300.00 4 年以内 9.89
南京南瑞集团公司 本公司的母公司 5,527,612.65 5 年以内 8.87
江西省电力物资公司 同受国家电网公司控制 3,325,300.00 2 年以内 5.34
浙江浙电工程招标咨询有限
同受国家电网公司控制 2,731,600.00 2 年以内 4.38
公司
中国石油化工股份有限公司
客户 1,903,290.00 1 年以内 3.05
江苏南京石油分公司
合计 19,653,102.65 31.53
（6） 其他应收关联方款项情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总
关联方名称 与本公司关系 金额
额比例（%）
南京南瑞集团公司 本公司的母公司 5,527,612.65 8.87
国家电网公司所属公司 同受国家电网公司控制 22,589,216.95 36.25
合计 / 28,116,829.60 45.12
3、 长期股权投资：
（1）分类情况
期末余额 年初余额
项 目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
按成本法核算的
448,670,933.55 - 448,670,933.55 448,670,933.55 - 448,670,933.55
长期股权投资
按权益法核算的
- - - - - -
长期股权投资
合计 448,670,933.55 - 448,670,933.55 448,670,933.55 - 448,670,933.55
（1） 按成本法核算的长期股权投资
持股比例 表决权比例
被投资单位名称 投资成本 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
（%） （%）
南京中德保护控
100.00 100.00 51,150,336.49 51,150,336.49 - - 51,150,336.49
制系统有限公司
国电南瑞(北京)
控制系统有限公 100.00 100.00 6,200,000.00 6,200,000.00 - - 6,200,000.00
司
96
2012 年半年度报告
南瑞航天（北京）
电气控制技术有 50.00 50.00 2,461,305.92 2,461,305.92 - - 2,461,305.92
限公司
国电南瑞吉电新
能源(南京)有限 51.00 51.00 9,180,000.00 9,180,000.00 - - 9,180,000.00
公司
安徽南瑞中天电
100.00 100.00 54,974,019.79 54,974,019.79 - - 54,974,019.79
力电子有限公司
安徽继远电网技
100.00 100.00 324,705,271.35 324,705,271.35 - - 324,705,271.35
术有限责任公司
合计 448,670,933.55 448,670,933.55 - - 448,670,933.55
（3） 截止 2012 年 6 月 30 日长期股权投资单位经营状况良好，近期内不会出现可收回金额
低于账面价值的情况，不需计提长期投资减值准备。
（4）公司投资变现不存在重大限制。
（5）不存在被投资单位向本公司转移资金的受到限制等情况
4、营业收入和营业成本：
（1） 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项 目
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
主营业务收入 1,673,969,965.75 1,126,158,807.75 1,343,183,407.52 900,869,789.99
其他业务收入 2,422,961.36 1,093,382.36 2,632,950.00 1,133,865.84
合计 1,676,392,927.11 1,127,252,190.11 1,345,816,357.52 902,003,655.83
（2） 主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网调度自动化 509,974,836.56 295,969,054.52 442,362,501.32 255,093,706.96
变电站保护及综合自动化 444,148,646.51 317,269,803.61 355,833,845.22 253,463,650.32
轨道交通保护及电气自动化 190,906,026.97 163,513,536.19 185,665,970.66 155,496,166.58
火电厂及工业控制自动化 5,839,299.35 5,271,731.86 2,005,204.88 1,894,078.73
农电/配电自动化及终端设备 254,242,813.38 148,322,471.94 190,870,692.22 120,748,480.76
电气控制自动化 98,537,210.46 82,842,150.28 51,821,896.04 38,068,266.60
97
2012 年半年度报告
产品名称 本期发生额 上期发生额
用电自动化及终端设备 165,135,072.64 107,491,749.40 106,583,564.92 69,094,305.13
加工业务 5,186,059.88 5,478,309.95 8,039,732.26 7,011,134.91
合计 1,673,969,965.75 1,126,158,807.75 1,343,183,407.52 900,869,789.99
（3） 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
占全部营业收入的
客户名称 营业收入
比例（%）
1 231,919,600.64 13.83
2 104,917,584.24 6.26
3 93,886,872.23 5.60
4 61,467,435.88 3.67
5 40,097,307.70 2.39
合计 532,288,800.69 31.75
5、现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
项 目 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 275,323,031.03 245,462,905.54
加：资产减值准备 54,216,874.15 35,659,854.78
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资
12,088,460.24 10,217,723.19
产折旧
无形资产摊销 4,147,526.84 1,334,788.71
长期待摊费用摊销 1,330,580.44 960,147.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
136,520.89 -49,749.31
失（收益以“-”号填列）
固定资产报废损失（收益以“-”号填列） -
公允价值变动损失（收益以“-”号填列） -
财务费用（收益以“-”号填列） 10,680,998.48 2,885,366.67
投资损失（收益以“-”号填列） -
递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） -10,002,950.03 -3,347,764.99
递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） -
存货的减少（增加以“-”号填列） -193,031,870.05 -167,232,040.00
经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -710,728,782.89 -572,946,644.67
98
2012 年半年度报告
经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） 323,719,766.00 314,177,874.53
其他 - -
经营活动产生的现金流量净额 -232,119,844.90 -132,877,537.88
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -
债务转为资本 - -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
3．现金及现金等价物净变动情况： -
现金的期末余额 782,573,884.64 1,150,673,015.76
减：现金的期初余额 1,285,822,865.53 1,254,080,340.52
现金等价物的期末余额 - -
减：现金等价物的期初余额 - -
现金及现金等价物净增加额 -503,248,980.89 -103,407,324.76
十二、 补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
本期出售汽车、处置电子设备等形成的净损
非流动资产处置损益 -162,664.43
失
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
-
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 7,457,467.14 本期科研经费拨款，软件专项补贴等
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
-
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 -
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 -
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
-
的各项资产减值准备
债务重组损益 -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
-
费用等
99
2012 年半年度报告
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
-
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
-
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
-
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
-
回
对外委托贷款取得的损益 -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
-
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
-
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 63,844.52 废品处理收益等
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
税前非经常性损益合计 7,358,647.23
减：非经常性损益的所得税影响数 1,254,612.94
税后非经常性损益 6,104,034.29
减：归属于少数股东的税后非经常性损益 562,500.00
归属于母公司股东的税后非经常性损益 5,541,534.29
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
302,745,386.27
东的净利润
2、 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益（元）
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 10.22 0.20 0.17
扣除非经常性损益后归属于公司
10.04 0.19 0.16
普通股股东的净利润
100
2012 年半年度报告
3、 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
1) 货币资金期末余额较年初余额下降 33.59%，主要系本期偿还银行信用贷款、实施
股利分配方案支付现金红利所致。
2) 应收票据期末余额较年初余额下降 40.32%，主要系公司本期部分票据直接背书支
付采购货款所致。
3) 应收账款期末余额较年初余额增长 35.87%，主要系公司本期销售增长所致。
4) 短期借款期末余额比年初余额下降 32.38%，主要系本期偿还银行信用贷款所致。
5) 应付票据期末余额比年初余额增长 251.35%，主要系本期公司业务增长相应的生产
采购增加以及采用票据结算增加所致。
6) 应付账款期末余额比年初余额增长 44.91%，主要系本期公司业务增长相应的生产
采购增加所致。
7) 应交税费期末余额比年初余额下降，主要系年初应付的增值税、所得税本期已支付
所致。
8) 应付利息期末余额比年初余额下降 33.41%，主要系期末短期借款较年初下降所致。
9) 其他流动负债期末余额比年初余额增长 1002.66%，主要系本期收到用于专项研发
项目的政府补助资金所致。
10) 股本期末余额比年初余额增长 50.00%，主要系本期未分配利润及资本公积转增股
本所致。
11) 资本公积期末余额比年初余额下降 84.64%，主要系本期公司资本公积转增股本所
致。
12) 销售费用本期金额比上期金额增长 39.27%，主要系本期公司新签合同额增长相应
的投标等费用增加所致。
13) 财务费用本期金额比上期金额增长，主要系本期支付的利息支出增加所致。
14) 资产减值损失本期金额比上期金额增长 53.32%，主要系本期应收款项增加计提的
坏账准备增加所致。
15) 营业外收入本期金额比上期金额增长 43.42%，主要系 2011 年 1-5 月的软件退税收
入因政策原因未按进度返还所致。
16) 营业外支出本期金额比上期金额增长 376.44%，主要系本期处置非流动资产损失增
加所致。
17) 所得税费用本期金额比上期金额增长 64.36%，主要系上年同期收到 2010 年度国家
规划布局内的重点软件企业所得税减免款所致。
101
2012 年半年度报告
八、备查文件目录
1、载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。
2、报告期内，《上海证券报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原
稿。
董事长： 肖 世 杰
国电南瑞科技股份有限公司
2012 年 8 月 8 日
102