证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：2019-041
国电南瑞科技股份有限公司
2018 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 05 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省南京市江宁区诚信大道 19 号 A2-310 会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 104
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,307,420,001
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 71.5564
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由董事长冷俊先生主
持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 10 人，闵涛、熊焰韧因公出差未能出席本次股东
大会；
2、 公司在任监事 6 人，出席 6 人；
3、 董事会秘书方飞龙出席本次股东大会；公司部分高管列席了本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于 2018 年度财务决算的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,741,151 99.9190 66,540 0.0020 2,612,310 0.0790
2、 议案名称：关于 2018 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,698,751 99.9177 113,940 0.0034 2,607,310 0.0789
3、 议案名称：关于 2018 年度独立董事述职报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,723,751 99.9184 83,940 0.0025 2,612,3 0.0791
10
4、 议案名称：关于 2018 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,776,151 99.9200 36,540 0.0011 2,607,3 0.0789
10
5、 议案名称：关于 2018 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 3,304,728,751 99.9186 83,940 0.0025 2,607,31 0.0789
0
6、 议案名称：关于 2018 年年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,776,151 99.9200 36,540 0.0011 2,607,3 0.0789
10
7、 议案名称：关于 2019 年度财务预算的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,776,151 99.9200 36,540 0.0011 2,607,310 0.0789
8、 议案名称：关于续聘 2019 年度财务及内控审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,287,070,763 99.3847 17,741,928 0.5364 2,607,3 0.0789
10
9、 议案名称：关于 2019 年度公司内部企业间委托贷款额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,181,337,157 96.1878 123,470,53 3.7331 2,612,3 0.0791
4 10
10、 议案名称：关于 2019 年度日常关联交易暨金融服务关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 527,607,107 79.6483 132,201,4 19.957 2,612,3 0.3944
90 3 10
11、 议案名称：关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,776,151 99.9200 36,540 0.0011 2,607,3 0.0789
10
12、 议案名称：关于在中国银行间市场交易商协会注册发行债务融资工具的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,776,151 99.9200 36,540 0.0011 2,607,3 0.0789
10
13、 议案名称：关于公司符合公开发行公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,776,151 99.9200 36,540 0.0011 2,607,3 0.0789
10
14、 议案名称：关于公开发行公司债券方案的议案
14.01 议案名称：计划发行规模、发行方式及票面金额
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,698,75 99.9177 113,940 0.0034 2,607,3 0.0789
1 10
14.02 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,151 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
10
14.03 议案名称：还本付息
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,151 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
10
14.04 议案名称：债券利率及确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,15 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
1 10
14.05 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,304,698,751 99.917 113,940 0.0034 2,607,3 0.0789
7 10
14.06 议案名称：募集资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,698,751 99.9177 113,940 0.0034 2,607,3 0.0789
10
14.07 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,698,751 99.9177 113,940 0.0034 2,607,3 0.0789
10
14.08 议案名称：赎回条款或回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,151 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
10
14.09 议案名称：公司的资信情况、偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,15 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
1 10
14.10 议案名称：上市安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 3,304,746,151 99.919 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
1 10
14.11 议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,151 99.9191 66,540 0.0020 2,607,310 0.0789
14.12 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,151 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
10
15、 议案名称：关于提请股东大会授权公司董事会或董事会获授权人士全权
办理本次公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,698,751 99.9177 113,940 0.0034 2,607,3 0.0789
10
16、 议案名称：关于部分募集资金投资项目实施主体变更有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,304,746,151 99.9191 66,540 0.0020 2,607,3 0.0789
10
(二) 累积投票议案表决情况
17 、关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
17.01 候选人：冷 俊 3,152,767,508 95.3240 是
17.02 候选人：张建伟 3,152,325,559 95.3107 是
17.03 候选人：吴维宁 3,152,325,559 95.3107 是
17.04 候选人：郑玉平 3,152,318,559 95.3105 是
17.05 候选人：闵 涛 3,151,542,067 95.2870 是
17.06 候选人：郑宗强 3,143,470,775 95.0429 是
17.07 候选人：张贱明 3,152,325,559 95.3107 是
17.08 候选人：陈松林 3,149,210,546 95.2165 是
18、关于选举公司第七届董事会独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会 是否当
议有效表决权的 选
比例（%）
18.01 候选人：郑垂勇 3,163,861,326 95.6594 是
18.02 候选人：黄学良 3,163,861,326 95.6594 是
18.03 候选人：刘向明 3,163,854,326 95.6592 是
18.04 候选人：熊焰韧 3,163,861,326 95.6594 是
19、关于选举公司第七届监事会监事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当
会议有效表决 选
权的比例（%）
19.01 候选人：胡江溢 3,181,326,114 96.1875 是
19.02 候选人：丁海东 3,169,313,929 95.8243 是
19.03 候选人：夏 俊 3,181,326,113 96.1875 是
19.04 候选人：张国辉 3,169,313,929 95.8243 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于 2018 年度财务决算的 659,742,057 99.59 66,540 0.010 2,612,3 0.394
议案 55 0 10 5
2 关于 2018 年度利润分配的 659,699,657 99.58 113,940 0.017 2,607,3 0.393
议案 91 2 10 7
3 关于 2018 年度独立董事述 659,724,657 99.59 83,940 0.012 2,612,3 0.394
职报告的议案 29 6 10 5
4 关于 2018 年度董事会工作 659,777,057 99.60 36,540 0.005 2,607,3 0.393
报告的议案 08 5 10 7
5 关于 2018 年度监事会工作 659,729,657 99.59 83,940 0.012 2,607,3 0.393
报告的议案 37 6 10 7
6 关于 2018 年年度报告及其 659,777,057 99.60 36,540 0.005 2,607,3 0.393
摘要的议案 08 5 10 7
7 关于 2019 年度财务预算的 659,777,057 99.60 36,540 0.005 2,607,3 0.393
议案 08 5 10 7
8 关于续聘 2019 年度财务及 642,071,669 96.92 17,741, 2.678 2,607,3 0.393
内控审计机构的议案 80 928 3 10 7
9 关于 2019 年度公司内部企 536,338,063 80.96 123,470 18.63 2,612,3 0.394
业间委托贷款额度的议案 63 ,534 92 10 5
10 关于 2019 年度日常关联交 527,607,107 79.64 132,201 19.95 2,612,3 0.394
易暨金融服务关联交易的 83 ,490 73 10 4
议案
11 关于变更注册资本暨修订 659,777,057 99.60 36,540 0.005 2,607,3 0.393
《公司章程》的议案 08 5 10 7
12 关于在中国银行间市场交 659,777,057 99.60 36,540 0.005 2,607,3 0.393
易商协会注册发行债务融 08 5 10 7
资工具的议案
13 关于公司符合公开发行公 659,777,057 99.60 36,540 0.005 2,607,3 0.393
司债券条件的议案 08 5 10 7
14.01 计划发行规模、发行方式及 659,699,657 99.58 113,940 0.017 2,607,3 0.393
票面金额 91 2 10 7
14.02 债券期限 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
14.03 还本付息 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
14.04 债券利率及确定方式 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
14.05 发行对象 659,699,657 99.58 113,940 0.017 2,607,3 0.393
91 2 10 7
14.06 募集资金的用途 659,699,657 99.58 113,940 0.017 2,607,3 0.393
91 2 10 7
14.07 担保安排 659,699,657 99.58 113,940 0.017 2,607,3 0.393
91 2 10 7
14.08 赎回条款或回售条款 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
14.09 公司的资信情况、偿债保障 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
措施 63 0 10 7
14.10 上市安排 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
14.11 承销方式 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
14.12 决议的有效期 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
63 0 10 7
15 关于提请股东大会授权公 659,699,657 99.58 113,940 0.017 2,607,3 0.393
司董事会或董事会获授权 91 2 10 7
人士全权办理本次公司债
券相关事宜的议案
16 关于部分募集资金投资项 659,747,057 99.59 66,540 0.010 2,607,3 0.393
目实施主体变更有关事项 63 0 10 7
的议案
17.01 候选人：冷 俊 507,768,414 76.65
34
17.02 候选人：张建伟 507,326,465 76.58
67
17.03 候选人：吴维宁 507,326,465 76.58
67
17.04 候选人：郑玉平 507,319,465 76.58
56
17.05 候选人：闵 涛 506,542,973 76.46
84
17.06 候选人：郑宗强 498,471,681 75.24
99
17.07 候选人：张贱明 507,326,465 76.58
67
17.08 候选人：陈松林 504,211,452 76.11
64
18.01 候选人：郑垂勇 518,862,232 78.32
81
18.02 候选人：黄学良 518,862,232 78.32
81
18.03 候选人：刘向明 518,855,232 78.32
71
18.04 候选人：熊焰韧 518,862,232 78.32
81
19.01 候选人：胡江溢 536,327,020 80.96
46
19.02 候选人：丁海东 524,314,835 79.15
13
19.03 候选人：夏 俊 536,327,019 80.96
46
19.04 候选人：张国辉 524,314,835 79.15
13
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、《关于 2019 年度日常关联交易暨金融服务关联交易的议案》涉及关联交易事
项，公司控股股东南瑞集团有限公司、间接控股股东国网电力科学研究院有限公
司分别持有公司 2,393,266,322 股、251,732,772 股，依法回避表决。
2、《关于 2018 年度日常关联交易暨金融服务关联交易的议案》、《关于变更注册
资本暨修订<公司章程>的议案》、《关于在中国银行间市场交易商协会注册发行债
务融资工具的议案》、《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于公开
发行公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会或董事会获授权
人士全权办理本次公司债券相关事宜的议案》涉及以特别决议通过的议案，已获
得出席股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海东方华银律师事务所
律师：黄勇、闵鹏
2、 律师见证结论意见：
公司 2018 年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序
等事宜，均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决
议均合法有效。
四、 备查文件目录
1、国电南瑞科技股份有限公司 2018 年年度股东大会决议；
2、上海东方华银律师事务所关于国电南瑞科技股份有限公司 2018 年年度股东大
会法律意见书。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
2019 年 5 月 29 日