北方导航控制技术股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，北方导
航控制技术股份有限公司（以下简称“北方导航”、“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2017 年 6 月 30 日止的《公司募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中兵光电科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》证监许可[2009]481 号核准，北方导航于 2009 年 7 月 22 日非公
开发行了 5,100.4964 万股股票。本次发行募集资金总额 82,883.0665 万元，扣
除发行费用 2,667.0665 万元后，募集资金净额为 80,216 万元。天健光华（北京）
会计师事务所有限公司于 2009 年 7 月 23 日对此出具了天健光华[2009]综字第
100021 号验资报告。截至报告期末，累计投入募集资金 79,946.04 万元，其中
2017 年度投入募集资金 222.62 万元，剩余募集资金 269.96 万元。
二、募集资金管理情况
本公司制定有《募集资金管理办法》，并根据政策、法规及监管部门的要求
及时修订，严格执行。
本次募集资金到账后，北方导航、西南证券股份有限公司与中国建设银行北
京经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司北京新华支行、中国工商银
行股份有限公司北京珠市口支行、招商银行股份有限公司北京宣武门支行根据上
海证券交易所 2008 年发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》分
别及时签订了《募集资金专户存储三方监管协议》并进行了公告，公司募集资金
监管协议的制定及履行符合监管要求。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
承诺项目的变更及进展情况如下：
（1）智能机器人技术产品技术改造项目
该项目资金已于2015年全部使用完毕，资金余额目前已为零。
该项目压缩了原计划的投资金额，2009年12月2日公司召开的第三届董事会
第三十六次会议及2009年12月22日召开的2009年第五次临时股东大会审议批准，
变更该项目的17,000万元资金用于非战争军事行动装备产业及反恐试训基地建
设用地项目。该变更内容见2009年12月4日《中国证券报》、《上海证券报》及
上海证券交易所网站《中兵光电科技股份有限公司关于投资非战争军事行动装备
产业及反恐试训基地建设用地项目变更募集资金用途公告》。
公司2011年8月17日召开的2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止非战争军事行动装备
产业及反恐试训基地建设用地项目，并将不再投入的17,000万元募集资金中的
16,000万元用于永久补充流动资金，本次补充流动资金主要用于主营业务生产经
营方面的归还银行贷款及减少新增贷款。剩余的1,000万元暂存募集资金专户并
根据公司募集项目实施情况，待决策后使用。
2014 年 12 月 5 日公司召开的第五届董事会第四次会议及 2014 年 12 月 22
日召开的公司 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于部分资产置换关
联交易暨变更部分募集资金用途的议案》，同意将原智能机器人技术产品技术改
造项目剩余的 4,001.51 万元用于支付上述资产置换项目置入置出资产的交易差
额。该变更内容详见 2014 年 12 月 6 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海
证券交易所网站《北方导航控制技术股份有限公司关于部分资产置换关联交易暨
变更部分募集资金用途的公告》。
（2）场景观测平台产品批生产建设项目（二期）
该项目资金已于 2014 年全部使用完毕，资金余额目前已为零。
经 2014 年 10 月 28 日召开的公司第五届董事会第三次会议及 2014 年 12 月
22 日召开的公司 2014 年度第二次临时股东大会审议通过，公司变更原募集资金
项目“场景观测平台产品批生产建设项目（二期）”中的 11,150 万元用于建设
新项目“某型装备导航与控制系统产品生产线技术改造项目”。该变更内容详见
2014 年 10 月 30 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关
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于变更部分募集资金用途投入某型装备导航与控制系统产品生产线技术改造项
目暨关联交易的公告》。
2014 年 12 月 5 日公司召开的第五届董事会第四次会议及 2014 年 12 月 22
日召开的公司 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于部分资产置换关
联交易暨变更部分募集资金用途的议案》，同意将场景观测平台产品批生产建设
项目（二期）剩余的 2,815.74 万元用于支付上述资产置换项目置入置出资产的
交易差额。该变更内容详见 2014 年 12 月 6 日《中国证券报》、《上海证券报》
及上海证券交易所网站《北方导航控制技术股份有限公司关于部分资产置换关联
交易暨变更部分募集资金用途的公告》。
（3）光电探测转塔产品技术改造项目
该项目资金已于 2014 年全部使用完毕，资金余额目前已为零。
为了进一步满足当今和未来军民品市场的需求，延伸光电探测转塔的产业
链，在光电探测转塔产品中加入通信系统，使应用光电探测转塔的无人机和无人
车实现远程传输和监测，以及光电探测转塔的远程控制，经 2010 年 2 月 26 日公
司第三届董事会第五十次会议及 2010 年 3 月 15 日的 2010 年度第二次临时股东
大会审议通过，变更该项目中的 8,958.37 万元用于以股权转让和增资方式收购
河南万象通信有限公司项目。该变更内容见 2010 年 2 月 27 日《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南万象通
信有限公司改变募集资金用途的公告》。
2014 年 12 月 5 日公司召开的第五届董事会第四次会议及 2014 年 12 月 22
日召开的公司 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于部分资产置换关
联交易暨变更部分募集资金用途的议案》，同意将光电探测转塔产品技术改造项
目剩余的 4.35 万元用于支付资产置换项目置入置出资产的交易差额。
（4）远程控制技术产品技术改造项目
该项目资金已于 2010 年全部使用完毕，资金余额目前已为零。
远程控制技术产品技术改造项目建设计划中包含自建电连接器生产线能力，
为了尽快打造本公司自己的电连接器专业配套单位，2009 年 12 月 16 日公司第
三届董事会第三十七次会议及 2010 年 1 月 5 日召开的 2010 年度第一次临时股东
大会审议通过，变更该项目中的 4,032.12 万元用于增资泰兴市航联电连接器有
限公司（以下简称“航联公司”）项目。该变更内容见 2009 年 12 月 18 日《中
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国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于增资泰兴市航联电连
接器有限公司项目部分变更募集资金用途的公告》。
为了满足现代信息技术的发展，特别是通信和数据链技术的发展和应用，实
现在超远程控制系列产品中加入通信系统，经 2010 年 2 月 26 日公司第三届董事
会第五十次会议及 2010 年 3 月 15 日的 2010 年度第二次临时股东大会审议通过，
变更该项目中的 16,901.74 万元用于以股权转让和增资方式收购河南万象通信
有限公司项目。该变更内容见 2010 年 2 月 27 日《中国证券报》、《上海证券报》
及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南万象通信有限公司改变
募集资金用途的公告》。
2、募投项目先期投入及置换情况
2009 年度，北方导航使用募集资金置换预先投入“智能机器人技术产品技
术改造项目”、“远程控制技术产品技术改造项目” 和“光电探测转塔产品技
术改造项目”的自筹资金 10,837.83 万元。详细内容见 2009 年 8 月 25 日《中国
证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于以自筹资金预先投入募
集资金投资项目情况的专项说明》。
除上述置换外，无其他置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，未发生用募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
无。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
7、结余募集资金使用情况
无。
8、募集资金使用的其他情况
无。
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四、变更募投项目的资金使用情况
变更募集资金项目情况见附表 2。截至到报告期期末，部分募集资金用途
发生变更。具体如下：
1、增资泰兴航联电连接器有限公司项目
2009 年 12 月 16 日公司第三届董事会第三十七次会议及 2010 年 1 月 5 日召
开的 2010 年度第一次临时股东大会审议通过，变更该项目中的 4,032.12 万元用
于增资泰兴航联电连接器有限公司（注：该公司现已更名为中兵航联科技股份有
限公司）项目。该变更内容见 2009 年 12 月 18 日《中国证券报》、《上海证券
报》及上海证券交易所网站《关于增资泰兴航联电连接器有限公司项目部分变更
募集资金用途的公告》。
报告期内，在生产经营方面，公司积极应对复杂多变的宏观经济形势，协调
推进各项经营工作，继续保持企业发展稳中有进、稳中向好的经营态势。公司推
进实施精细化管理，逐步提升了公司的管理水平；努力发挥公司的市场营销特长，
不断拓展产品应用领域、扩大市场份额；加快新技术、新产品的研发，持续引进
吸收新技术新工艺，逐步扩大产品范围，以新技术新工艺提升传统产品，持续提
升产品品质。公司新三板挂牌获批，整体变更为股份有限公司，并于 2017 年 4
月 19 日成功在全国中小企业股转系统挂牌（证券简称：中兵航联，证券代码：
871295），促进了公司进一步完善法人治理结构，保持长期规范运作及健康发展，
为公司的发展壮大搭建了资本平台，企业进入了一个全新的发展历程。
2、中兵通信科技有限公司项目
报告期内，公司努力抓住机遇应对挑战，适应环境变化，灵活采取措施，可
持续经营能力稳步增强。公司努力做好通信产业的规划工作，融合公司内部及外
部的资源优势，立足自身，发挥协同效应，同时借助资本市场，完善公司通信产
业链，为公司信息化发展谋划好方向和路径；推动公司核心技术的突破，加快公
司换代产品的研发，拓展公司产品的应用范围。全面提升公司的科研水平；完善
生产管理，公司将继续秉持安全生产、绿色生产理念，继续加强高效生产，确保
产品生产的质量与按时交付。
3、 投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目未达到计划进度
和收益说明
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公司 2011 年 8 月 17 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止该项目并将不再
投入的 17,000 万元募集资金中的 16,000 万元用于永久补充流动资金，本次补充
流动资金主要用于主营业务生产经营方面的归还银行贷款及减少新增贷款。剩余
的 1,000 万元暂存募集资金专户并根据公司募集项目实施情况，待决策后使用。
2014 年 12 月 5 日公司召开的第五届董事会第四次会议及 2014 年 12 月 22
日召开的公司 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于部分资产置换关
联交易暨变更部分募集资金用途的议案》，同意将项目剩余的 1,000 万元用于支
付上述资产置换项目置入置出资产的交易差额。
4、某型装备导航与控制系统产品生产线技术改造项目
经本公司 2014 年 10 月 28 日召开的第五届董事会第三次会议及 2014 年 12
月 22 日召开的 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资
金用途投入某型装备导航与控制系统产品生产线技术改造项目暨关联交易的议
案》。同意变更原募集资金项目“场景观测平台产品批生产建设项目（二期）”
中的 11,150 万元用于建设新项目“某型装备导航与控制系统产品生产线技术改
造项目”，本次项目实施的主要内容为：在现有生产条件的基础上，通过“军品
科技成果转化”方式受让中国兵器工业导航与控制技术研究所某型装备导航与
控制系统产品技术，对外购部件检测、电子组件装配、某型装备导航与控制系统
产品总装调试线及装配线信息系统等条件进行补充完善，并根据工艺生产要求对
厂房进行适应性改造。已于 2016 年 12 月底前完成项目建设，投入使用。该项目
内容详见 2014 年 10 月 30 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所
网站《关于变更部分募集资金用途投入某型装备导航与控制系统产品生产线技术
改造项目暨关联交易的公告》。
截至本报告期末，该项目累计共投入 10,880.04 万元，项目已按照实施内容
进行，对条件进行了补充完善，根据合同报告期内资金支出 222.62 万元，项目
建设按计划进行。
5、部分资产置换项目
公司 2014 年 12 月 5 日召开的第五届董事会第四次会议及 2014 年 12 月 22
日召开的 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于部分资产置换关联交
易暨变更部分募集资金用途的议案》，同意将本公司持有的电脑刺绣机和电脑针
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
2017 年上半年
编制单位：北方导航控制技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 80,216.00 本年度投入募集资金总额 222.62
变更用途的募集资金总额 64,863.83
已累计投入募集资金总额 79,946.04
变更用途的募集资金总额比例 80.86%
截至期末累计投 截至期末
已变更项 截至期末累 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承 截至期末承诺 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目 目(含部 调整后投资总额 计投入金额 可使用状态日 否发生重大变
诺投资总额 投入金额(1) 入金额 入金额的差额 （%）(4)＝ 现的效益 预计效益
分变更) (2) 期 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
智能机器人技术产品技术改造项目 是 30,127.00 9,125.49 9,125.49 9,125.49 100 2010 年底 - 否 见下文
场景观测平台产品批生产建设项目（二期） 是 15,820.00 1,854.26 1,854.26 1,854.26 100 2011 年中期 508.08 是 见下文
光电探测转塔产品技术改造项目 是 12,212.00 3,249.28 3,249.28 3,249.28 100 2010 年年底 - 是 见下文
远程控制技术产品技术改造项目 是 22,057.00 1,123.14 1,123.14 1,123.14 100 2011 年中期 46.02 是 见下文
合 计 80,216.00 15,352.17 15,352.17 15,352.17 554.10
智能机器人技术产品技术改造项目、远程控制技术产品技术改造项目按照项目实际实施需求进行了变更，两个项目在报告期
内未能实现预期收益，分析其主要原因在于：1、智能机器人技术产品技术改造项目由于潜在用户的不断变化，在推广过程中
发现对产品的技术要求和技术状态也发生了扩展。基于市场需求的变化情况和考虑到募集资金投资产生效益最大化，将剩余
未达到计划进度原因 募集资金投入对北方专用车的资产置换项目用于补足差额，有利于公司优化资产质量，对拓展新的利润增长点的培育发挥积
极作用，有助于提升以军品主业的核心竞争能力，实现公司经营的发展目标。2、远程控制技术产品技术改造项目由于军方采
购竞价原因导致产品利润率出现较大幅度的下降,从而影响了项目的整体盈利水平。3、光电探测转塔产品技术改造项目仍按
计划进行生产，但上半年未有产品交付，因此未形成收益，在 2017 年末产品交付后仍将产生收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 见本报告“三、 本年度募集资金的实际使用情况中 1、 募集资金投资项目的资金使用情况”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见本报告“三、 本年度募集资金的实际使用情况中 2、 募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见本报告“三、 本年度募集资金的实际使用情况中 3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2017 年上半年
编制单位：北方导航控制技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
项目达到预定 是否达 变更后的项目
变更后项目拟投入募 截至期末计划累计 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实
变更后的项目 对应的原项目 可使用状态日 到预计 可行性是否发
集资金总额 投资金额(1) 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益
期 效益 生重大变化
投资非战争军事行动装备及 智能机器人产品技术改
16,000.00 已终止 否
反恐试训基地建设用地项目 造项目
增资泰兴航联电连接器有限 远程控制技术产品技术
4,032.12 4,032.12 4,032.12 100 2010 年中期 601.73 是 否
公司项目 改造项目
远程控制技术产品技术
中兵通信科技有限公司 改造项目光电探测转塔 25,860.11 25,860.11 25,860.11 100 2010 年中期 2,125.30 是 否
产品技术改造项目
某型装备导航与控制系统产 场景观测平台产品批生
11,150.00 11,150.00 222.62 10,657.42 95.58 2016 年底 是 否
品生产线技术改造项目 产建设项目（二期）
智能机器人技术产品技
术改造项目
场景观测平台产品批生
产建设项目（二期）
北方导航部分资产置换项目 光电探测转塔产品技术 7,821.60 7,821.60 7,821.60 100 2015 年底 -247.12 否 否
改造项目
投资非战争军事行动装
备及反恐试训基地建设
用地项目
合 计 64,863.83 48,863.83 222.62 48,371.25 - - 2,479.91
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见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况 3、投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目”、“四、变更募投项目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 的资金使用情况 4、某型装备导航与控制系统产品生产线技术改造项目“和“四、变更募投项目的资金使用情况 5、部分资产置换
项目”。
投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目，见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况 3、投资非战争军事行动装
备及反恐试训基地建设用地项目未达到计划进度和收益说明”；北方导航部分资产置换项目，2017 年上半年北方专用车公司累计
未达到计划进度的情况和原因 实现利润-598.96 万元，其中北方专用车公司本部 21.06 万元，广东建成机械设备有限公司-620.02 万元。利润率较低的原因为:
随着专用车企业的增多，市场竞争愈发激烈，市场激烈的价格战直接影响到公司的经营，给公司的运营带来了一定的困难，导致
2016 年度销售收入比去年同期减少。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
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