证券代码：600490 股票简称：鹏欣资源 公告编号：临 2017-105
鹏欣环球资源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2012 年 5 月募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]312 号文核准，本公司于 2012
年 5 月 17 日非公开发行人民币普通股 10,000 万股，每股面值为人民币 1 元，发
行价格为人民币 14.40 元，募集资金总额为人民币 144,000.00 万元，扣除券商
承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 2,488.80 万元，实际募
集资金净额为人民币 141,511.20 万元。上述资金已于 2012 年 7 月全部到位，并
经立信会计事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字（2012）第 113554 号验
资报告审验。
2、2017 年 2 月募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3131 号文核准，本公司于 2017
年 2 月 22 日非公开发行人民币普通股 20,118.34 万股，每股面值为人民币 1 元，
发行价格为人民币 8.45 元，募集资金总额为人民币 170,000.00 万元，扣除券商
承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 1,313.82 万元，实际募
集资金净额为人民币 168,686.18 万元。募集资金坐扣承销费用 9,000,000.00
元（含税）和独立财务顾问费 3,200,000.00（含税）元后，已由主承销商申万
宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）于 2017 年 2 月 22 日
汇入公司在渤海银行股份有限公司南京分行城南支行开立的账号为
2003379807000122 的人民币账户内 939,000,000.00 元，汇入公司在上海浦东发
展银行股份有限公司上海分行营业部开立的账号为 97020158000008390 的人民
币账户内 496,000,000.00 元，汇入公司在中信银行股份有限公司深圳分行罗湖
支行开立的账号为 8110301013800164888 的人民币账户内 252,799,991.95 元，
1
合计人民币 1,687,799,991.95 元。
上述资金已于 2017 年 2 月全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的众环验字(2017)230003 号验资报告审验。
（二）本年度使用金额及期末余额
1、2012 年 5 月募集资金
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 144,000.00 万元，
为以前年度使用，均用于募投项目。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司募集资金账户余额 1,131.42 元，为账户利
息结余。
2、2017 年 2 月募集资金
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金人民币 23,370.00 万元，
为 2017 年使用，均用于募投项目。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司募集资金账户余额 6,798.30 万元，加上期
末 闲 置 募 集 资 金 购 买 的 银 行 保 本 理 财 产 品 140,000.00 万 元 和 已 使 用 的
23,370.00 万元，与募投资金总额 170,000.00 万元的差额 168.30 万元，系保本
理财产品以及募集资金利息收入减去手续费的差额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证
券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关
规定的要求，建立了相关公司制度，对募集资金实行专户专储制度，对募集资金
的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据相关要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资
金的存储和使用，不用做其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据相关规定，公司及
公司募集资金投资项目对应的子公司与渤海银行股份有限公司南京分行、上海浦
东发展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分行及申万宏源
分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2
（三）募集资金专户存储情况
1、2012 年 5 月募集资金
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下:
金额单位：人民币元
开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
浙商银行上海
2900000010120100220668 1,410,000,000.00 0.00 活期
分行
平安银行闵行
11003853631304 5,112,000.00 1,131.42 活期
支行
合计 1,415,112,000.00 1,131.42
注：账户余额均为利息结余。
2、2017 年 2 月募集资金
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司募集资金在专项账户的存放情况如下:
金额单位：人民币元
开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
浦发上海分行营业部 97020158000008390 496,000,000.00 173,655.04 活期
渤海银行南京分行城
南支行 2003379807000122 939,000,000.00 344,237.56 活期
中信银行深圳分行罗
湖支行 8110301013800164888 252,799,991.95 6,881,661.87 活期
合计 1,687,799,991.95 7,399,554.47
注：部分发行费用系公司自有资金先行支付，还有部分临时闲置的募集资金
用于购买理财产品。
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司的子公司上海鹏欣矿业投资有限公司（以
下简称“鹏欣矿投”）接受母公司增资的前次募集资金在专项账户的存放情况如
下:
金额单位：人民币元
开户行 账号 增资存入金额 截止日余额 备注
浦发上海分行营业
部 97020158000008404 496,000,000.00 58,915,388.93 活期
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开户行 账号 增资存入金额 截止日余额 备注
渤海银行南京分行
城南支行 2003380965000108 939,000,000.00 1,668,089.93 活期
合计 1,435,000,000.00 60,583,478.86
注：截至 2017 年 6 月 30 日，存在临时闲置的募集资金购买理财产品的情况。
三、本年度募集资金的实际使用情况
经与本公司 2011 年 7 月 18 日召开的第一次临时股东大会审议通过的《关于
公司非公开发行股票方案的议案》等议案，以及 2016 年 3 月 28 日召开的第二次
临时股东大会审议通过的《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易方案的议案》等议案的相关内容进行逐项对照，编制了前次募集资金实际使用
情况对照表（见附表 1）：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
1、2012 年 5 月募集资金
公司已按照预定计划使用募集资金，相关募投项目已经建设完毕，并投入使
用。
前次发行认购资产在 2014 年度、2015 年度、2016 年度分别实现营业收入
146,507.06 万元、120,314.56 万元、137,719.76 万元，分别实现本公司归属于
母公司所有者的净利润 11,740.09 万元、7,015.07 万元、8,305.64 万元，分别
占本公司当期归属于母公司所有者的净利润总额的 188.96 %、357.54%、161.30%
根据本公司编制的 2012 年度合并盈利预测报告，本公司预测 2012 年度扣除
非经常性损益后实现归属于母公司所有者的净利润 28,897.56 万元。本公司 2012
年度已实现扣除非经常性损益后实现归属于母公司所有者的净利润 23,333.04
万元，与原盈利预测差异 5,564.52 万元，差异比例为 19.26%，不属于重大差异。
2、2017 年 2 月募集资金
截至 2017 年 6 月 30 日，本次的募投项目尚在初期的筹建期间，各项投入还
在陆续进行。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
1、2012 年 5 月募集资金
截止 2012 年 6 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项
共计 6,727,920.20 美元，折合人民币 42,553,422.44 元，全部用于增资刚果（金）
4
希图鲁电积铜项目。
2、2017 年 2 月募集资金
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项
共计 616.53 万元，全部用于支付中介费用。在第六届董事会第二十次会议中审
议以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自有资金事项。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司或公司全资子公司使用不超
过人民币 140,000 万元的闲置募集资金用于购买银行保本理财产品，在上述额度
内，资金可在 12 个月内滚动使用。截止 2017 年 6 月 30 日，本公司将临时闲置
的募集资金中的 2,600.00 万元购买了中信银行结构性理财。此外，截至 2017
年 6 月 30 日，本公司的子公司鹏欣矿投在收到募集资金增资后，也临时将闲置
的募集资金中的 137,400.00 万元用于购买保本型理财产品，具体情况如下：
交易对方 产品名称 购买金额 起止时间
上海浦东发展银行利
上海浦东发展银行股 2017 年 4 月 25 日至
多多对公结构性存款 人民币 200,000,000 元
份有限公司上海分行 2017 年 7 月 25 日
2017 年 JG442 期
上海浦东发展银行利
上海浦东发展银行股 2017 年 4 月 25 日至
多多对公结构性存款 人民币 100,000,000 元
份有限公司上海分行 2017 年 10 月 25 日
2017 年 JG 443 期
上海浦东发展银行利
上海浦东发展银行股 2017 年 4 月 25 日至
多多对公结构性存款 人民币 100,000,000 元
份有限公司上海分行 2017 年 12 月 25 日
2017 年 JG444 期
上海浦东发展银行利
上海浦东发展银行股 2017 年 6 月 22 日至
多多对公结构性存款 人民币 36,000,000 元
份有限公司上海分行 2017 年 12 月 29 日
固定持有期 JG903 期
渤海银行【S17181】
渤海银行股份有限公 2017 年 5 月 19 日至
号结构性存款理财产 人民币 400,000,000 元
司南京城南支行 2017 年 8 月 18 日
品
5
渤海银行【S17183】
渤海银行股份有限公 2017 年 5 月 19 日至
号结构性存款理财产 人民币 400,000,000 元
司南京城南支行 2017 年 12 月 29 日
品
渤 海 银 行 号
渤海银行股份有限公 2017 年 6 月 22 日至
【BH-S17256】结构 人民币 138,000,000 元
司南京城南支行 2017 年 12 月 29 日
性存款理财产品
中信理财之共赢利率
中信银行股份有限公 2017 年 6 月 22 日至
结构 17492 期人民币 人民币 26,000,000 元
司深圳分行 2017 年 10 月 11 日
结构性理财产品
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
无超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
无。
（七）节余募集资金使用情况。
无。
（八）募集资金使用的其他情况。
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2017 年 6 月 30 日,无变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
存在募集资金管理违规情形的，应说明违规的原因、涉及金额及整改措施。
六、附件
1. 2012 年 5 月募集资金使用情况对照表。
2. 2017 年 2 月募集资金使用情况对照表。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2017 年 8 月 18 日
6
附表 1：
2012 年 5 月募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 144,000.00 本年度投入募集资金总额 23,370.00
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 23,370.00
0%
总额比例
承诺投资项目 已变更项目， 募集资金承 调整后投资 截至期末 本年度投 截至期末累 截至期末累计 截至期末投 项目 本年度实 是否达到 项目可行性
含部分变更 诺投资总额 总额 承诺投入 入金额 计投入金额 投入金额与承 入进度（%） 达到 现的效益 预计效益 是否发生重
（如有） 金额(1) (2) 诺投入金额的 (4)＝ 预定 大变化
差额(3)＝ (2)/(1) 可使
(2)-(1) 用状
态日
期
投资刚果（金）
未做 -
希图鲁电积铜 100.00 - - 否
分期承诺 -
项目 无 46,000.00 46,000.00 46,000.00
未做 -
100.00 - - 否
偿还银行贷款 无 95, 000.00 95, 000.00 分期承诺 95, 000.00 -
未做 -
100.00 - - 否
补充流动资金 无 511.20 511.20 分期承诺 511.20 -
未做 -
100.00 - - 否
支付中介费用 无 2,488.80 2,488.80 分期承诺 2,488.80 -
合计 — 144,000.00 144,000.00 144,000.00 — — —
7
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 截止 2012 年 6 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项共计 6,727,920.20 美元，
先期投入及置换情况 折合人民币 42,553,422.44 元，全部用于增资刚果（金）希图鲁电积铜项目。
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 账户利息结余。
募集资金其他使用情况 无
8
2017 年 2 月募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 170,000.00 本年度投入募集资金总额 23,370.00
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 23,370.00
0%
总额比例
承诺投资项目 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目 本年度实 是否达到 项目可行
项目，含 诺投资总额 总额 承诺投入 入金额 累计投入 投入金额与承 入进度（%） 达到 现的效益 预计效益 性是否发
部分变 金额(1) 金额(2) 诺投入金额的 (4)＝ 预定 生重大变
更（如 差额(3)＝ (2)/(1) 可使 化
有） (2)-(1) 用状
态日
期
对鹏欣矿投增资，
用于新建 2 万吨/ 未做
无 93,900.00 93,900.00 93,900.00 0.00 - - - 否
年阴极铜生产线 分期承诺
项目
对鹏欣矿投增资，
新建 7000 吨/年钴 未做
无 49,600.00 49,600.00 150.00 150.00 49,450.00 0.30 - - - 否
金属量的氢氧化 分期承诺
钴生产线项目
未做
补充流动资金 无 22,000.00 22,000.00 22,000.00 22,000.00 0.00 100.00 - - - 否
分期承诺
支付中介机构费 未做
无 4,500.00 4,500.00 1,220.00 1,220.00 3,280.00 27.11 - - - 否
用和相关税费 分期承诺
合计 — 170,000.00 170,000.00 23,370.00 23,370.00 — — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
9
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司以自有资金预先投入募集资金投资项目款项共计 616.53 万元，全部用于
募集资金投资项目
支付中介费用。在第六届董事会第二十次会议中审议以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自有资
先期投入及置换情况
金事项。
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司或公司全资子公司使用不超过人民币 140,000 万元的闲置募集资金用于购买银行保本
对闲置募集资金进行 理财产品，在上述额度内，资金可在 12 个月内滚动使用。截止 2017 年 6 月 30 日，本公司将临时将闲置
现金管理，投资相关产品情况 的募集资金中的 2,600.00 万元购买了中信银行结构性理财。此外，截至 2017 年 6 月 30 日，本公司的子
公司鹏欣矿投在收到募集资金增资后，也临时将闲置的募集资金中的 137,400.00 万元用于购买保本型理
财产品。
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未建设完毕。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺
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