鹏欣环球资源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
(2018年度)
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3131号文《关于核准鹏欣环球资源
股份有限公司向上海鹏欣（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》核准，并经上海交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限
责任公司2017年2月22日非公开发行人民币普通股201,183,431股，每股面值为人民
币1元，发行价格为人民币8.45元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币
1,699,999,991.95元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人
民币13,138,215.92元，实际募集资金净额为人民币1,686,861,776.03元（以下简称：
“募集资金”）。
（二）2018年度募集资金的使用和结余情况
截止2018年12月31日，上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完
成 ， 并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验 字
(2017)230003号验资报告。
截至2018年12月31日，A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除
银行手续费收入累计共计人民币4,608,659.16元，利用闲置资金购买理财产品累计
获取收益57,306,531.90元。截至2018年12月31日，本公司2018年度使用募集资金人
民币249,850,260.00元，累计使用募集资金人民币651,696,637.43元，临时补充流
动资金人民币880,000,000.00元，募集资金专户余额为人民币230,218,545.58元（含
募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，制定了《鹏欣环球
资源股份有限公司募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进
行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范
围内，由项目管理部门提出申请，分级审批、决策后，项目实施单位执行。募集资
金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进
行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
2017年，经本公司第六届董事会第八次会议审议通过，本公司和全资子公司上
海鹏欣矿业投资有限公司（以下简称“鹏欣矿投”）分别在浦发上海分行营业部（账
号97020158000008390）、渤海银行南京分行城南支行（账号200337980700012）、中
信银行深圳分行罗湖支行（账号8110301013800164888）、浦发上海分行营业部（账
号97020158000008404）、渤海银行南京分行城南支行（账号2003380965000108）开
设了5个A股普通股募集资金存放专项账户。
2018年1月，本公司孙公司鹏欣国际集团有限公司（以下简称“鹏欣国际”）和
Shituru Mining Corporation SAS分别在上海浦东发展银行股份有限公司上海分行
（ 账 号 NRA97020014101000000 ） 和 江 苏 银 行 上 海 南 汇 支 行 （ 账 号
NRA18231488000007467）开设了2个A股普通股募集资金存放专项账户。
2018年6月，经本公司第六届董事会第三十二次会议审议通过，本公司全资子公
司鹏欣矿投在北京银行股份有限公司上海分行营业部开立了募集资金专用账户（账
号：20000037860800101169499）。
本公司与对应的孙子公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与申
万宏源证券承销保荐有限责任公司、渤海银行股份有限公司南京分行、上海浦东发
展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分行、北京银行股份有
限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协
议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 12 月 31 日止，其中本公司募集资金存放专项账户的余额如下：
2
账户名 开户行 账号 余额（元） 备
注
鹏欣环球资源 浦发上海分行 活
97020158000008390 174,299.18
股份有限公司 营业部 期
鹏欣环球资源 渤海银行南京 活
2003379807000122 345,590.04
股份有限公司 分行城南支行 期
鹏欣环球资源 中信银行深圳 活
8110301013800164888 28,153,042.50
股份有限公司 分行罗湖支行 期
上海鹏欣矿业 浦发上海分行 活
97020158000008404 99,461,240.55
投资有限公司 营业部 期
上海鹏欣矿业 渤海银行南京 活
2003380965000108 1,497,420.45
投资有限公司 分行城南支行 期
上海鹏欣矿业 北京银行上海 活
20000037860800101169499 100,586,952.86
投资有限公司 分行营业部 期
鹏欣国际集团 浦发上海分行 活
NRA97020014101000000 0.00
有限公司 营业部 期
Shituru
Mining 江苏银行上海 活
NRA18231488000007467 0.00
Corporation 南汇支行 期
SAS
合 计 230,218,545.58
2018年3月13日，经公司第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第十三次
会议批准，公司使用不超过125,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，资金可在
12个月内滚动使用。
2018年8月1日，经公司第六届董事会第三十四次会议、第六届监事会第十七次
会议批准，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人
民币95,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通
过之日起不超过 12个月。
截止2018年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币0
3
元，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为88,000.00万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2018 年度募集资金的实际使用情况请详见附表 1：募集资金使用情况对
照表（2018 年度）。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2018 年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的
违规情形。
六、附件
附表 1：募集资金使用情况对照表
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2019 年 4 月 23 日
4
附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 170,000.00 本年度投
报告期内变更用途的募集资金总 入募集资 24,985.03
0.00 金总额
额
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投
累计变更用途的募集资金总额比 入募集资 65,169.66
0.00% 金总额
例
已变更 截至期末
项目达到 本年 项目可行
承诺投资 项目 募集前承 累计投资
调整后投 本年度投入 截至期末累计 预定可使 度实 是否达到 性是否发
项目和超募 （含部 诺投资总 进度（%）
资总额（1） 金额 投入金额（2） 用状态日 现的 预计效益 生重大变
资金投向 分变 额 （3）=（2）
期 效益 化
更） /（1）
对 鹏欣 矿投
增资，用于新
93,900.0
建 2 万吨/年 尚未投产 无
0
阴 极铜 生产
线项目项目
对 鹏欣 矿投
增 资， 新建 49,600.0
24,985.03 41,319.13 尚未投产 无
7000 吨/年钴 0
金 属量 的氢
氧 化钴 生产
线项目
补 充流 动资 22,000.0
22,000.00
金 0
支 付中 介机
构 费用 和相 4,500.00 1,850.53
关税费
170,000.
合计 24,985.03 65,169.66
00
未达到计划
进度或预计
收益的情况 无
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变
无
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途
无
及使用进展
情况
募集资金投
资项目实施
无
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
无
方式调整情
况
募集资金投
资项目先期 2017 年 8 月 16 日，经公司董事会审议通过，公司以募集资金对先期投入的 616.53 万元自筹资金进行了置换。该事项已
投入及置换 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 8 月 16 日出具的众环专字（2017）230060 号专项报告鉴证。
情况
公司于 2018 年 8 月 1 日召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动
资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 95,000.00 万元闲置募集资
用闲置募集
金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
资金暂时补
本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金将仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安
充流动资金
排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不得变相改变募集资金用途，不会影响募集资
情况
金投资计划的正常进行。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为 88,000.00 万元。
2018年3月13日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为
对闲置募集 提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资
资金进行现 金进行现金管理，实施主体为公司或公司全资子公司。在保障资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币125,000万元的闲
金管理，投 置募集资金用于购买投资期限不超过一年（含1年）的银行保本理财产品。在上述额度内，资金可在12个月内滚动使用。2018
资相关产品 年1月17日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，以闲置募集资金购买“共赢利率结构性产品”保本理财产品，
情况 购买产品总额为人民币2,700万元。鹏欣矿投分别于2018年1月15日、1月16日与渤海银行股份有限公司南京分行及上海浦东发
展银行股份有限公司上海分行签订协议，以闲置募集资金分别购买“渤海银行结构性存款产品”和“利多多对公结构性存款
固定持有期”保本理财产品，购买产品总额为人民币100,200万元。2018年3月27日，鹏欣矿投与渤海银行股份有限公司南京
分行签订协议，以闲置募集资金购买 “渤海银行结构性存款产品”保本理财产品，购买产品总额为人民币20,000万元。2018
年5月9日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，以闲置募集资金购买 “共赢利率结构性产品”保本理财产品，
购买产品总额为人民币2,700万元。2018年5月7日、5月8日鹏欣矿投与上海浦东发展银行股份有限公司上海分行及渤海银行股
份有限公司南京分行签订协议，以闲置募集资金分别购买“利多多对公结构性存款固定持有期”保本理财产品和“渤海银行
结构性存款产品”，购买产品总额为人民币85,900万元。2018年8月29日，公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，
以闲置募集资金购买“共赢利率结构性产品”保本理财产品，购买产品总额为人民币2,700万元。
截止 2018 年 12 月 31 日，上述理财产品已全部赎回，理财产品余额为 0.00 元，本年度累计获得理财收益 32,019,502.56 元。
项目实施出
现募集资金
无
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 无
途及去向
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
