2016 年第三季度报告
公司代码：600522 公司简称：中天科技
江苏中天科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人薛济萍、主管会计工作负责人高洪时及会计机构负责人（会计主管人员）徐继平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期
调整后 调整前 末比上年
度末增减
(%)
总资产 19,987,069,743.03 15,702,266,810.96 15,702,266,810.96 27.29
归属于上市公司 11,571,953,086.81 10,247,585,117.87 10,247,585,117.87 12.92
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同
（1-9 月） （1-9 月） 期增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的 197,878,548.08 366,678,539.78 102,165,199.42 -46.03
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同
（1-9 月） （1-9 月） 期增减
调整后 调整前 （%）
营业收入 14,580,735,631.58 11,478,158,396.49 10,576,957,133.38 27.03
归属于上市公司 1,144,988,045.77 659,874,671.78 548,809,100.68 73.52
股东的净利润
归属于上市公司 915,180,934.93 589,766,930.65 480,917,570.37 55.18
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 10.45 7.88 6.82 增加 2.57
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收益率（%） 个百分点
基本每股收益 0.4386 0.2648 0.636 65.63
（元/股）
稀释每股收益 0.4386 0.2648 0.636 65.63
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 2,914,818.62 2,810,452.51
计入当期损益的政府补助，但与公 28,921,970.47 57,743,921.79
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有 26,118,643.67 221,981,880.44
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收 1,066,454.42 685,673.54
入和支出
所得税影响额 -11,653,436.84 -53,013,026.06
少数股东权益影响额（税后） -199,547.75 -401,791.38
合计 47,168,902.59 229,807,110.84
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 159,441
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量
量 状态
中天科技集团有限公司 768,007,883 29.42 334,926,955 52,500,000 境内非国
质押
有法人
中央汇金资产管理有限 72,476,250 2.78 0 0 国有法人
未知
责任公司
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南通中昱投资股份有限 50,743,485 1.94 50,743,485 0 境内非国
未知
公司 有法人
深圳平安大华汇通财富 34,090,907 1.31 34,090,907 0 其他
－包商银行－中融国际
未知
信托－中融－融珲 19 号
单一资金信托
全国社保基金五零二组 30,000,000 1.15 22,727,273 0 其他
未知
合
上海浦东发展银行股份 25,598,168 0.98 0 0 其他
有限公司－国泰金龙行 未知
业精选证券投资基金
南方基金－农业银行－ 21,627,250 0.83 0 0 其他
南方中证金融资产管理 未知
计划
银华基金－农业银行－ 21,627,250 0.83 0 0 其他
银华中证金融资产管理 未知
计划
张家世 19,801,288 0.76 0 0 境内自然
未知
人
大成基金－农业银行－ 19,276,250 0.74 0 0 其他
大成中证金融资产管理 未知
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中天科技集团有限公司 433,080,928 人民币普通股 433,080,928
中央汇金资产管理有限责任公司 72,476,250 人民币普通股 72,476,250
上海浦东发展银行股份有限公司－国 25,598,168 25,598,168
人民币普通股
泰金龙行业精选证券投资基金
银华基金－农业银行－银华中证金融 21,627,250 21,627,250
人民币普通股
资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融 21,627,250 21,627,250
人民币普通股
资产管理计划
张家世 19,801,288 人民币普通股 19,801,288
大成基金－农业银行－大成中证金融 19,276,250 19,276,250
人民币普通股
资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－国泰中 19,024,125 19,024,125
人民币普通股
小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
广发基金－农业银行－广发中证金融 18,665,000 18,665,000
人民币普通股
资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信 17,419,750 17,419,750
人民币普通股
中证金融资产管理计划
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上述股东关联关系或一致行动的说明 截至 2016 年 9 月 30 日，公司第一大股东与前十名其他
股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他
股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于
《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目大幅变动原因分析
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 期末数 年初数 变动原因
例（%）
衍生金融资 主要系本期末期货持仓减
13,369,451.03 40,876,336.41 -67.29
产 少所致。
主要系本期通信产品、导线
应收账款 5,066,371,003.35 3,896,302,214.06 30.03
及储能产品销售增长所致。
主要系本期末预付基建工
预付款项 633,666,196.35 184,628,206.29 243.21 程款、大宗商品采购款增加
所致。
主要系新收购子公司江苏
中天伯乐达与原股东往来
其他应收款 269,098,410.81 162,387,815.65 65.71
款项、及投标保证金增加所
致。
主要系本期末光通信发出
存货 3,705,556,328.25 2,620,728,286.07 41.39 商品、大宗商品库存增加所
致。
主要系期末公司所持光迅
可供出售金
1,241,383,440.30 911,440,619.60 36.20 科技、江苏银行股票按公允
融资产
价值变动增加所致。
长期股权投 77,217,759.48 41,077,998.49 87.98 主要系对四川中天丹琪公
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资 司增资所致。
主要系本期光通信产业链、
在建工程 675,601,457.48 414,217,273.52 63.10 储能项目等基础建设投入
增加所致。
主要系本期新购置土地、及
无形资产 511,350,256.33 390,782,357.24 30.85 子公司接受专利技术投资
增加所致。
主要系为满足流动资金需
短期借款 1,578,930,650.11 1,062,274,411.81 48.64
要增加借款所致。
主要系本期以银承票据支
应付票据 1,216,905,598.58 658,391,680.36 84.83
付材料采购款增加所致。
主要系本期采购量增加所
应付账款 2,533,435,761.61 1,805,693,034.07 40.30
致。
主要系预收有色金属贸易
预收款项 689,066,513.97 294,998,823.88 133.58
款增加所致。
主要系本期末应交所得税、
应交税费 133,005,025.90 94,221,755.45 41.16
增值税增加所致。
主要系应付贸易保证金增
其他应付款 174,069,658.77 118,248,435.93 47.21
加所致。
其他流动负 主要系本期发行短期融资
900,000,000.00 400,000,000.00 125.00
债 券增加所致。
主要系子公司中天科技海
长期应付款 100,000,000.00 不适用 缆公司收到国开行专项款
增加所致。
3.1.2 利润表项目大幅变动原因分析
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 本期数 上年同期数 变动原因
例（%）
营业税金及 主要系本期实现增值税增
47,007,495.17 22,257,506.10 111.20
附加 加所致。
主要系本期研发费投入、管
管理费用 797,566,409.14 583,675,854.57 36.65
理人员薪酬增加所致。
主要系流动资金贷款利息
财务费用 50,798,873.72 34,559,936.64 46.99
增加所致。
资产减值损 主要系本期计提坏账准备
56,608,167.47 25,939,867.30 118.23
失 增加所致。
主要系本期期货平仓及减
投资收益 251,011,729.29 70,706,463.52 255.01 持光迅科技股票收益增加
所致。
3.1.3 现金流量表项目大幅变动原因
单位：元 币种：人民币
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增减比
项目 本期金额 上期金额 变动原因
例（%）
经营活动产
主要系本期采购原材料支
生的现金流 197,878,548.08 366,678,539.78 -46.03
付采购款增加所致。
量净额
主要系三大产业链规模扩
投资活动产
产投入固定资产、参股四川
生的现金流 -1,110,332,183.24 -396,710,890.81 不适用
中天丹琪、收购江苏中天伯
量净额
乐达支付投资款增加所致。
筹资活动产
主要系本期增加银行借款
生的现金流 881,245,191.62 -255,455,411.62 不适用
及发行短期融资券所致。
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2016 年 4 月 20 日召开五届二十六次董事会，审议通过了《关于公司非公开 A 股股票
方案的议案》等相关议案，拟以不低于 16.39 元/股的价格向不超过 10 名特定投资者非公开发行
不超过 274,557,657 股，募集资金总额不超过 450,000 万元（含发行费用），并提交 2016 年 5
月 18 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过。
2016 年 6 月 17 日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161454
号），本次非公开发行申请获得受理。
2016 年 7 月 5 日，公司根据 2015 年度分红送转方案（每 10 股以未分配利润送 3 股、以资本
公积金转增 12 股、并派发现金红利 1.00 元（含税））的实施情况，披露了《关于实施 2015 年度
利润分配及送转方案后调整非公开发行 A 股股票发行价格和发行数量的公告》，本次非公开发行
价格调整为不低于 6.52 元/股，发行数量调整为不超过 690,184,049 股。
2016 年 7 月 20 日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》
（161454 号）。
2016 年 8 月 5 日，公司六届四次董事会审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议
案》等议案，本次非公开发行募集资金总额调整为不超过 438,000 万元（含发行费用），发行数
量调整为不超过 671,779,141 股，发行方案其他内容不变。
2016 年 8 月 8 日，公司披露了《非公开发行 A 股股票申请文件的反馈意见回复》及相关文件，
随后将反馈回复材料报送中国证监会。
公司本次非公开发行尚需获得中国证监会核准。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 承诺履行情况
标的公司 2015 年度经审计的净利
润合计为 17,241 万元，在扣除非经
标的资产 2015 年、2016 年及 2017 年的合计预测净利润分别不
2015 年 5 月 21 常性损益及募集配套资金当期活期
盈利预测 控股股东中 低于 14,241 万元、15,603 万元和 17,909 万元。标的资产业绩
日，期限至 2017 存款利息收入后的净利润合计为
及补偿 天科技集团 补偿期限内每年实现的实际利润数未达到当年度预测实现净利
年 12 月 31 日 16,818 万元，不存在未达到 2015
润的，中天科技集团应向中天科技进行股份补偿。
年度业绩承诺的情况。截至报告期
末，承诺处于正常履行中。
中天科技集团将尽合理商业努力至迟于本次交易交割日起一年
内协调解决江东金具存在的房产瑕疵，包括但不限于协调土地
主管部门对现有瑕疵房产所占地块进行重新分割确保房产与土
江苏富华资产评估有限公司接受江
2015 年发行 地所有权人一致性以满足房产权属证书的办理前提条件并完成
东金具委托，对 2015 年发行股份购
股份购买资 房屋所有权证书的补办，并承担上述补办过程中江东金具因此
买资产中涉及的江东金具瑕疵房产
产并募集配 支出的全部费用。
的价值进行了重新评估，并于 2016
套资金暨关 中天科技集团将确保江东金具持续、稳定、无偿且不受干扰地
年 8 月 18 日出具苏富评报字（2016）
联交易事项 继续使用上述瑕疵房产及相应土地；如因江东金具自建房产不
2015 年 9 月 11 第 0081 号《资产评估报告书》：实
解决产权 控股股东中 具有相应房屋所有权证书的事实导致江东金具无法继续根据其
日，期限至 2016 施了全部评估程序并采用成本法评
瑕疵 天科技集团 自身意愿或以原有方式使用自建房产，则中天科技集团将采取
年 11 月 4 日 估后，在评估基准日 2016 年 7 月
一切合理可行的措施排除妨碍、消除影响。
31 日委估资产的价值为 994.40 万
如中天科技集团尽合理商业努力无法在承诺期限内完成房产证
元。
补办手续或被告知补办存在障碍，则中天科技集团承诺将按照
2016 年 8 月 20 日,中天科技集团按
成本法评估确定的瑕疵房产评估值（如届时本次交易评估报告
照上述评估值向江东金具购回了瑕
已过有效期，则根据届时重新确定的评估基准日评估确定的价
疵房产。此项承诺履行完毕。
值）向江东金具现金购回上述瑕疵房产，再根据合理的市场租
金价格出租给江东金具使用（如需）。
如江东金具因上述瑕疵房产被土地主管部门处罚或被要求拆除
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瑕疵房产而导致任何费用支出（包括但不限于处罚罚金）、经
济赔偿或其他直接间接经济损失，则由中天科技集团无条件全
额承担赔偿责任，或在江东金具必须先行支付该等费用的情况
下，及时向江东金具给予全额补偿，确保不因上述瑕疵房产致
使江东金具和/或中天科技公众股东利益遭受任何损失。
本次交易中认购的中天科技股份的锁定期为 36 个月，如交易完
成后 6 个月内中天科技股票连续 20 个交易日的收盘价低于认购 2015 年 5 月 21
控股股东中
股份限售 股份发行价，或者 6 个月期末中天科技股票收盘价低于认购股 日，期限至 2018 正常履行中
天科技集团
份发行价的，中天科技集团本次认购股份的锁定期自动延长 6 年 11 月 11 日
个月。
在本次交易前持有的中天科技股份，自本次交易完成之日起 12 2015 年 9 月 11
控股股东中
股份限售 个月内不转让。本次交易完成后，因中天科技送股、转增股本 日，期限至 2016 正常履行中
天科技集团
等原因而增加持有的中天科技股份，亦按照前述安排予以锁定。 年 11 月 11 日
将不直接或间接拥有、管理、控制、投资、从事其他任何与中
避免同业 控股股东中 2015 年 5 月 21
天科技（含中天科技控制企业）及中天宽带、中天合金、江东 正常履行中
竞争 天科技集团 日，长期有效
金具相同、相近或构成竞争的业务或项目。
将尽可能地避免和减少与中天科技的关联交易，对无法避免或
减少关联 控股股东中 者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公 2015 年 5 月 21
正常履行中
交易 天科技集团 开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，保证不损害中天 日，长期有效
科技及其他股东的合法权益。
控股股东中
2011 年 3 月 22
避免同业 天科技集 与中天科技股份不存在同业竞争的行为，并且不再对任何与中
日、2014 年 3 月 正常履行中
2011 年公开 竞争 团、实际控 天科技股份从事相同或相近业务的其他企业进行投资或控股。
28 日，长期有效
发行股票、 制人薛济萍
2014 年非公 控股股东中 将尽量避免与中天科技股份之间产生关联交易事项，对于不可
2011 年 3 月 22
开发行股票 减少关联 天科技集 避免发生的关联业务或交易，将在平等、自愿的基础上，按照
日、2014 年 3 月 正常履行中
交易 团、实际控 公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认
28 日，长期有效
制人薛济萍 的合理价格确定。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 江苏中天科技股份有限公司
法定代表人 薛济萍
日期 2016 年 10 月 26 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,178,622,664.11 3,242,319,452.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 13,369,451.03 40,876,336.41
应收票据 174,853,697.63 130,933,553.70
应收账款 5,066,371,003.35 3,896,302,214.06
预付款项 633,666,196.35 184,628,206.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 269,098,410.81 162,387,815.65
买入返售金融资产
存货 3,705,556,328.25 2,620,728,286.07
划分为持有待售的资产
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产 361,465,793.14 372,500,806.83
流动资产合计 13,403,003,544.67 10,650,676,671.70
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,241,383,440.30 911,440,619.60
持有至到期投资
长期应收款 68,139,692.45 63,325,286.55
长期股权投资 77,217,759.48 41,077,998.49
投资性房地产 15,235,598.82 16,175,717.50
固定资产 3,770,039,117.87 3,059,468,284.69
在建工程 675,601,457.48 414,217,273.52
工程物资 36,623,811.02 190,542.56
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 511,350,256.33 390,782,357.24
开发支出
商誉 5,182,201.93 5,182,201.93
长期待摊费用 12,153,360.80 7,440,536.02
递延所得税资产 111,002,547.57 92,065,562.45
其他非流动资产 60,136,954.31 50,223,758.71
非流动资产合计 6,584,066,198.36 5,051,590,139.26
资产总计 19,987,069,743.03 15,702,266,810.96
流动负债：
短期借款 1,578,930,650.11 1,062,274,411.81
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 144,780.00 506,380.00
应付票据 1,216,905,598.58 658,391,680.36
应付账款 2,533,435,761.61 1,805,693,034.07
预收款项 689,066,513.97 294,998,823.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 210,474,652.25 209,309,438.25
应交税费 133,005,025.90 94,221,755.45
应付利息 10,634,388.85 7,898,372.29
应付股利
其他应付款 174,069,658.77 118,248,435.93
12 / 23
2016 年第三季度报告
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 15,419,570.03 25,956,336.36
其他流动负债 900,000,000.00 400,000,000.00
流动负债合计 7,462,086,600.07 4,677,498,668.40
非流动负债：
长期借款 262,907,827.21 260,679,235.19
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 100,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 55,458,080.03 51,643,000.00
预计负债
递延收益 112,434,373.24 97,650,248.24
递延所得税负债 285,071,137.25 225,188,659.00
其他非流动负债
非流动负债合计 815,871,417.73 635,161,142.43
负债合计 8,277,958,017.80 5,312,659,810.83
所有者权益
股本 2,610,771,066.00 1,044,308,426.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,771,878,357.39 5,025,048,469.39
减：库存股
其他综合收益 936,145,802.52 652,335,036.75
专项储备
盈余公积 316,839,619.46 316,839,619.46
一般风险准备
未分配利润 3,936,318,241.44 3,209,053,566.27
归属于母公司所有者权益合计 11,571,953,086.81 10,247,585,117.87
少数股东权益 137,158,638.42 142,021,882.26
所有者权益合计 11,709,111,725.23 10,389,607,000.13
负债和所有者权益总计 19,987,069,743.03 15,702,266,810.96
法定代表人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:江苏中天科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,172,423,837.43 1,253,486,676.39
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 5,201,050.00 18,630,775.00
应收票据 81,215,801.12 47,212,451.91
应收账款 2,693,611,974.54 2,442,752,434.63
预付款项 146,262,314.84 23,393,177.83
应收利息
应收股利
其他应收款 173,070,472.40 77,058,032.67
存货 1,287,291,532.91 930,703,382.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 77,443,621.09 48,073,227.63
流动资产合计 5,636,520,604.33 4,841,310,158.92
非流动资产：
可供出售金融资产 193,694,060.00 6,722,100.00
持有至到期投资
长期应收款 68,139,692.45 63,325,286.55
长期股权投资 7,273,654,681.84 5,913,968,010.10
投资性房地产 10,224,311.01 10,744,110.61
固定资产 584,424,179.36 489,190,915.17
在建工程 117,242,038.60 47,235,695.17
工程物资 1,755.89
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 67,712,251.30 52,875,109.50
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 17,885,313.79 16,125,006.10
其他非流动资产 8,056,500.00
非流动资产合计 8,332,976,528.35 6,608,244,489.09
资产总计 13,969,497,132.68 11,449,554,648.01
流动负债：
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2016 年第三季度报告
短期借款 541,010,000.00 51,974,760.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 133,414,316.22 21,205,227.08
应付账款 2,423,529,544.30 1,807,888,166.67
预收款项 97,293,011.38 134,351,270.12
应付职工薪酬 36,035,526.43 44,506,246.11
应交税费 75,079,872.52 26,373,640.75
应付利息 7,212,542.66 3,558,346.73
应付股利
其他应付款 13,266,435.61 14,560,273.83
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 900,000,000.00 400,000,000.00
流动负债合计 4,226,841,249.12 2,504,417,931.29
非流动负债：
长期借款 262,907,827.21 260,679,235.19
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,722,557.53 3,470,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债 28,825,951.50 2,794,616.25
其他非流动负债
非流动负债合计 294,456,336.24 266,943,851.44
负债合计 4,521,297,585.36 2,771,361,782.73
所有者权益：
股本 2,610,771,066.00 1,044,308,426.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,758,303,385.38 5,011,473,497.38
减：库存股
其他综合收益 158,926,166.00
专项储备
盈余公积 316,839,619.46 316,839,619.46
未分配利润 2,603,359,310.48 2,305,571,322.44
所有者权益合计 9,448,199,547.32 8,678,192,865.28
15 / 23
2016 年第三季度报告
负债和所有者权益总计 13,969,497,132.68 11,449,554,648.01
法定代表人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
5,377,156,019. 4,723,505,03 14,580,735,631 11,478,158,3
一、营业总收入
24 0.12 .58 96.49
5,377,156,019. 4,723,505,03 14,580,735,631 11,478,158,3
其中：营业收入
24 0.12 .58 96.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
4,949,327,695. 4,444,070,57 13,482,752,436 10,764,156,2
二、营业总成本
05 3.68 .72 35.45
4,434,281,141. 4,049,659,04 11,963,648,496 9,651,065,13
其中：营业成本
94 4.52 .17 2.65
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
12,817,149.00 4,418,791.06 47,007,495.17 22,257,506.1
营业税金及附加
0
192,952,816.15 161,325,978. 567,122,995.05 446,657,938.
销售费用
38 19
276,700,129.45 220,680,249. 797,566,409.14 583,675,854.
管理费用
56 57
25,327,405.41 3,016,702.11 50,798,873.72 34,559,936.6
财务费用
4
7,249,053.10 4,969,808.05 56,608,167.47 25,939,867.3
资产减值损失
0
加：公允价值变动收益 -45,247,190.45 -6,694,490.7 -22,261,448.97 -5,391,995.8
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2016 年第三季度报告
（损失以“－”号填列） 6 6
投资收益（损失以 68,005,774.20 -37,286,683. 251,011,729.29 70,706,463.5
“－”号填列） 51 2
其中：对联营企业 4,698,040.20 1,418,804.25 8,348,913.98 5,864,433.89
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 450,586,907.94 235,453,282. 1,326,733,475. 779,316,628.
“－”号填列） 17 18 70
36,862,293.44 21,690,403.6 66,958,668.05 52,044,874.1
加：营业外收入
8 2
其中：非流动资产 6,074,290.74 6,120,152.89 16,157.92
处置利得
减：营业外支出 3,959,049.93 868,188.14 5,718,620.21 6,751,052.63
其中：非流动资产 2,982,790.69 15,001.68 3,133,018.95 796,674.65
处置损失
四、利润总额（亏损总额 483,490,151.45 256,275,497. 1,387,973,523. 824,610,450.
以“－”号填列） 71 02 19
68,345,666.24 38,609,949.1 237,881,226.48 140,540,759.
减：所得税费用
0 38
五、净利润（净亏损以 415,144,485.21 217,665,548. 1,150,092,296. 684,069,690.
“－”号填列） 61 54 81
归属于母公司所有者 417,312,472.96 207,096,110. 1,144,988,045. 659,874,671.
的净利润 83 77 78
-2,167,987.75 10,569,437.7 5,104,250.77 24,195,019.0
少数股东损益
8 3
六、其他综合收益的税后 331,678,734.69 -155,861,459 285,692,365.77 -104,878,724
净额 .01 .48
归属母公司所有者的 331,678,734.69 -147,453,708 283,810,765.77 -97,076,508.
其他综合收益的税后净 .16 37
额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类 331,678,734.69 -147,453,708 283,810,765.77 -97,076,508.
进损益的其他综合收益 .16 37
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2016 年第三季度报告
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融 330,981,700.72 -149,683,851 268,044,042.77 -104,204,338
资产公允价值变动损益 .07 .56
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表 697,033.97 -106,682.75 4,976,881.01 -1,602,119.6
折算差额 9
6.其他 2,336,825.66 10,789,841.99 8,729,949.88
归属于少数股东的其 -8,407,750.8 1,881,600.00 -7,802,216.1
他综合收益的税后净额 5 1
746,823,219.90 61,804,089.6 1,435,784,662. 579,190,966.
七、综合收益总额
0 31 33
归属于母公司所有者 748,991,207.65 59,642,402.6 1,428,798,811. 562,798,163.
的综合收益总额 7 54 41
归属于少数股东的综 -2,167,987.75 2,161,686.93 6,985,850.77 16,392,802.9
合收益总额 2
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.160 0.083 0.4386 0.2648
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.160 0.083 0.4386 0.2648
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
1,849,627,458. 1,404,958,23 4,968,487,988. 3,877,790,75
一、营业收入
89 1.68 28 5.44
减：营业成本 1,520,847,843. 1,201,472,92 4,158,194,740. 3,336,431,66
18 / 23
2016 年第三季度报告
18 0.63 05 7.38
营业税金及附加 4,201,384.83 6,341,938.46 391,589.38
51,184,888.10 45,184,486.3 151,496,972.89 126,869,936.
销售费用
0 36
78,314,135.90 59,219,003.6 247,493,932.75 165,762,306.
管理费用
0 96
财务费用 12,320,046.85 1,300,846.19 25,952,380.12 8,557,746.95
-15,515,004.42 5,006,237.49 11,735,384.67 11,380,331.9
资产减值损失
9
加：公允价值变动收益 -39,941,000.00 -2,445,600.0 -13,429,725.00 -329,450.00
（损失以“－”号填列） 0
投资收益（损失以 109,760,515.20 1,049,854.25 420,876,392.59 202,082,700.
“－”号填列） 45
其中：对联营企业 4,698,040.20 1,418,804.25 8,348,913.98 5,083,304.07
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 268,093,679.65 91,378,991.7 774,719,306.93 430,150,426.
号填列） 2 87
加：营业外收入 11,022,109.82 528,459.82 21,720,554.35 7,028,454.64
其中：非流动资产 11,952.93 16,157.92
处置利得
减：营业外支出 3,533,044.29 130,000.00 4,255,697.95 1,578,600.00
其中：非流动资产 3,024,152.54 3,116,600.95
处置损失
三、利润总额（亏损总额 275,582,745.18 91,777,451.5 792,184,163.33 435,600,281.
以“－”号填列） 4 51
39,529,733.15 15,310,399.2 76,672,804.69 35,027,637.1
减：所得税费用
8 6
四、净利润（净亏损以“－” 236,053,012.03 76,467,052.2 715,511,358.64 400,572,644.
号填列） 6 35
五、其他综合收益的税后 158,926,166.00 158,926,166.00
净额
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进 158,926,166.00 158,926,166.00
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
19 / 23
2016 年第三季度报告
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资 158,926,166.00 158,926,166.00
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
394,979,178.03 76,467,052.2 874,437,524.64 400,572,644.
六、综合收益总额
6 35
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,712,789,179.61 11,885,160,655.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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2016 年第三季度报告
收到的税费返还 163,875,488.52 144,367,809.64
收到其他与经营活动有关的现金 804,383,150.98 902,831,459.93
经营活动现金流入小计 16,681,047,819.11 12,932,359,924.92
购买商品、接受劳务支付的现金 14,317,854,471.30 11,033,643,720.47
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 716,034,796.36 551,330,830.83
支付的各项税费 545,257,288.33 263,123,052.45
支付其他与经营活动有关的现金 904,022,715.04 717,583,781.39
经营活动现金流出小计 16,483,169,271.03 12,565,681,385.14
经营活动产生的现金流量净额 197,878,548.08 366,678,539.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 99,981,934.75 118,387,590.70
取得投资收益收到的现金 6,526,390.81 9,013,632.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资 64,000.00 139,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 85,065,402.75 32,798,097.25
投资活动现金流入小计 191,637,728.31 160,338,820.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,086,737,359.28 446,292,383.18
产支付的现金
投资支付的现金 64,184,962.76 38,870,811.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 84,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 67,047,589.51 71,886,517.06
投资活动现金流出小计 1,301,969,911.55 557,049,711.24
投资活动产生的现金流量净额 -1,110,332,183.24 -396,710,890.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 9,800,000.00
现金
取得借款收到的现金 2,604,583,377.04 2,012,517,673.90
发行债券收到的现金 898,275,000.00 200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 175,725,932.78 157,957,804.12
筹资活动现金流入小计 3,688,384,309.82 2,370,475,478.02
偿还债务支付的现金 2,484,135,543.61 2,454,022,203.18
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 172,158,243.81 171,908,686.46
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2016 年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、 8,049,180.20 17,678,116.23
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 150,845,330.78
筹资活动现金流出小计 2,807,139,118.20 2,625,930,889.64
筹资活动产生的现金流量净额 881,245,191.62 -255,455,411.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,607,743.04 11,056,834.20
五、现金及现金等价物净增加额 -38,816,186.58 -274,430,928.45
加：期初现金及现金等价物余额 3,105,231,769.32 1,995,343,567.30
六、期末现金及现金等价物余额 3,066,415,582.74 1,720,912,638.85
法定代表人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：江苏中天科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,452,752,493.30 4,052,072,702.42
收到的税费返还 24,961,085.29 17,942,714.14
收到其他与经营活动有关的现金 325,421,177.86 225,027,699.65
经营活动现金流入小计 5,803,134,756.45 4,295,043,116.21
购买商品、接受劳务支付的现金 4,743,861,405.16 3,600,773,122.97
支付给职工以及为职工支付的现金 215,883,720.36 166,987,428.55
支付的各项税费 106,038,167.95 29,068,823.30
支付其他与经营活动有关的现金 456,288,717.96 229,797,709.77
经营活动现金流出小计 5,522,072,011.43 4,026,627,084.59
经营活动产生的现金流量净额 281,062,745.02 268,416,031.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 325,458,078.61 153,270,154.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资 34,000.00 101,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 325,492,078.61 153,371,154.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资 190,024,212.29 80,650,478.80
产支付的现金
投资支付的现金 1,353,337,757.76 461,870,811.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
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2016 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,543,361,970.05 542,521,289.80
投资活动产生的现金流量净额 -1,217,869,891.44 -389,150,135.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,137,929,800.00 254,087,605.00
收到其他与筹资活动有关的现金 17,248,470.61 16,612,599.47
筹资活动现金流入小计 2,155,178,270.61 270,700,204.47
偿还债务支付的现金 1,151,937,855.00 320,087,605.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 132,981,856.80 112,011,780.65
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,284,919,711.80 432,099,385.65
筹资活动产生的现金流量净额 870,258,558.81 -161,399,181.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,734,219.26 2,289,808.36
五、现金及现金等价物净增加额 -63,814,368.35 -279,843,476.94
加：期初现金及现金等价物余额 1,236,238,205.78 776,033,644.79
六、期末现金及现金等价物余额 1,172,423,837.43 496,190,167.85
法定代表人：薛济萍 主管会计工作负责人：高洪时 会计机构负责人：徐继平
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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