厦门钨业股份有限公司

                  审计委员会 2018 年度履职情况汇总报告


    厦门钨业董事会审计委员会由两名独立董事和一名非独立董事组成，其中召集人由
具有专业会计资格的独立董事担任。根据中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规
和公司内部控制制度、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，审计委员会本
着勤勉尽责的原则，认真履行职责，2018 年主要履行了以下工作：
    1、审计委员会 2018 年度会议召开情况
    2018 年度，审计委员会共召开了以下会议。
    （1）2018 年 3 月 16 日，召开了审计委员会委员、独立董事与审计会计师有关公司
2017 年年报事项沟通会。
    （2）2018 年 3 月 28 日，审议通过了《2017 年度会计报表及报表附注》、《关于继
续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司审计机构的议案》、《关于补充确认
与五矿有色日常关联交易事项的议案》、《关于与五矿有色继续签订<长期采购协议>采购
钨产品的议案》、《关于与福建省冶金工业设计院签署<长期设计协议>的议案》、《关于下
属长汀赤铕公司受托管理福建稀土集团长汀分公司的议案》、《关于与福建稀土集团长汀
分公司签署<长期采购协议>的议案》、《审计委员会 2017 年度履职情况汇总报告》。
    （3）2018 年 5 月 29 日，审议通过了《关于与中钨高新签订<长期采购协议>采购钨
产品的议案》、《关于与中钨高新签订<长期供货协议>销售钨产品的议案》、《关于与中钨
高新签订<长期供货协议>销售钼产品的议案》。
    （4）2018 年 8 月 23 日，审议通过了《关于与三钢闽光签订<长期采购协议>的议案》
与《2018 年半年度会计报表及报表附注》。
    （5）2018 年 12 月 7 日，审议通过了《关于收购西安英威腾电机有限公司 100%股
权的关联交易公告》、《关于控股子公司虹波钼业与马坑矿业继续签订〈长期采购协议》
的议案》、《关于控股子公司虹波钼业与潘洛铁矿继续签订〈长期采购协议〉的议案》。
    2、关注公司的内审工作，保持与监察审计部的经常性沟通。年初审阅了监察审计
部制定的 2018 年内审工作计划；2018 年，监察审计部不定期向审计委员会提交内审报
告，通过审阅内审报告，审计委员会了解了公司内部控制执行及改进情况；2019 年 3
月 19 日，审计委员会听取了监察审计部 2018 年内部审计工作报告，了解监察审计部一
年来的工作实绩、审计监督效果、工作中存在的问题及 2019 年工作计划，审议通过了
监察审计部《2018 年内审工作报告》。
    3、与年报审计注册会计师保持沟通。2018 年 12 月，与负责公司年度审计工作的致
同会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定了公司 2018 年度财务报告审计工作的时间
安排；2019 年 3 月 19 日，审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中的相关情况、
会计调整事项以及审计报告提交时间进行了沟通和交流，督促注册会计师及时提交审计
报告，并就如何加强内部控制建设向管理层提出一些建议；2019 年 4 月 11 日，审计委
员会再次听取年审注册会计师审计报告出具情况，对注册会计师准备出具标准无保留意
见的审计报告表示赞同。
  （3）审阅公司会计报表及报表附注。2019 年 1 月 17 日，审计委员会审阅了公司未经
审计的会计报表初稿，基本掌握公司 2018 年度财务状况；2019 年 4 月 11 日，审计委员
会对经注册会计师审计、但尚未出具正式审计报告的会计报表及报表附注进行了审阅，
重点关注公司是否对审计调整事项进行了调整，并表决通过了公司 2018 年度会计报表
及报表附注。
  （4）2019 年 4 月 11 日，审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司
2018 年度审计工作进行了总结，并表决通过了《关于继续聘请致同会计师事务所（特殊
普通合伙）为本公司审计机构的议案》，同意将该议案提交第八届董事会第九次会议审
议。
    4、对公司关联交易的审核。公司事先就关联交易向审计委员会委员提供了相关资
料并进行沟通，我们认为公司 2018 年度发生的关联交易属于公司的正常业务，参考市
场价格为作价依据，定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的
情形，相关交易行为有利于保证公司相关生产经营的需要。


       审计委员签名：
                         沈维涛


                         倪龙腾


                         周   闽
                                       2019 年 4 月 11 日