海尔智家股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议材料
海尔智家股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
会议材料
2020 年 3 月 31 日
海尔智家股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议材料
目录
议案一：海尔智家股份有限公司关于修改《公司章程》的议案 ............................................................. 4
议案二：海尔智家股份有限公司关于修改《股东大会议事规则》的议案 ............................................. 6
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海尔智家股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议材料
海尔智家股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议议程
时间：2020 年 3 月 31 日下午 14:00
召开地点：青岛市崂山区海尔路 1 号海尔信息产业园海尔大学 A108 室
主持人：董事长 梁海山
会议议程：
一、主持人宣布大会开始，参会股东审议各项议案
审议议案：
序号 议案名称
1 《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》
2 《海尔智家股份有限公司关于修改<股东大会议事规则>的议案》
二、主持人询问股东对上述表决议案有无意见，若无意见，开始投票，其
它除上述议案以外的问题可在投票后进行提问。
三、主持人宣布请股东代表、监事会代表及公司律师检查投票箱。
四、主持人宣布投票工作开始。
五、投票结束后，由监事会代表、股东代表、公司律师及工作人员到后台
计票。
六、投票结果统计完成后，由监事会主席宣布现场投票结果。
七、现场会议休会，等待上海证券交易所网络投票结果。
八、现场和网络投票结果统计后，宣布本次股东大会的合计投票结果。
九、主持人根据投票结果宣读《海尔智家股份有限公司 2020 年第一次临
时股东大会决议》。
十、主持人宣布股东大会结束。
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海尔智家股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议材料
议案一：海尔智家股份有限公司关于修改《公司章程》的议案
各位股东：
根据《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规
定的批复》（国函〔2019〕97 号），公司作为在中国境内注册并在境外上市的股
份有限公司，拟对《公司章程》中涉及召开股东大会通知期限、股东提案和召开
程序等相关内容进行修改，具体如下：
序 修改依据或
原条文 修改后条文
号 原因
第一条 为维护海尔智家股份有限
第一条 为维护海尔智家股份有限 公司（以下简称“公司”）、股东和
公司（以下简称“公司”）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组
债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国
织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、
公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下
《国务院关
《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《国务院关于
于调整适用
简称“《证券法》”）、《国务院关于 股份有限公司境外募集股份及上
在境外上市
股份有限公司境外募集股份及上 市的特别规定》、《到境外上市公司
公司召开股
市的特别规定》、《到境外上市公司 章程必备条款》（以下简称“《必备
东大会通知
1 章程必备条款》（以下简称“《必备 条款》”）、《国务院关于调整适用
期限等事项
条款》”）、《德国证券交易法》、《法 在境外上市公司召开股东大会通
规定的批
兰克福证券交易所上市规则》（以 知期限等事项规定的批复》、《德国
复》（国函
下简称“《法兰克福上市规则》”） 证券交易法》、《法兰克福证券交易
〔2019〕97
（《德国证券交易法》、《法兰克福 所上市规则》（以下简称“《法兰克
号）
上市规则》以及欧盟关于证券发行 福上市规则》”）（《德国证券交易
及交易的相关规定以下合称为“法 法》、《法兰克福上市规则》以及欧
兰克福证券交易所相关上市规 盟关于证券发行及交易的相关规
定”）和其他有关规定，制订本章 定以下合称为“法兰克福证券交易
程。 所相关上市规定”）和其他有关规
定，制订本章程。
第九十八条 公司召开股东大会， 第九十八条 公司召开年度股东大 《国务院关
应当于会议召开 45 日前发出书面 会，应当于会议召开 20 日前发出 于调整适用
通知，将会议拟审议的事项以及开 书面通知，公司召开临时股东大 在境外上市
会的日期和地点告知所有在册股 会，应当于会议召开前 15 日发出 公司召开股
东。拟出席股东大会的股东，应当 书面通知，通知中将会议拟审议的 东大会通知
2
于会议召开 20 日前，将出席会议 事项以及开会的日期和地点告知 期限等事项
的书面回复送达公司。公司在计算 所有在册股东。公司在计算起始期 规定的批
起始期限时，不应当包括会议召开 限时，不应当包括会议召开当日。 复》（国函
当日。 股东大会通知应当向股东（不论在 〔2019〕97
股东大会通知应当向股东（不论在 股东大会上是否有表决权）以专人 号）
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股东大会上是否有表决权）以专人 送出或者以邮资已付的邮件送出，
送出或者以邮资已付的邮件送出， 收件人地址以股东名册登记的地
受件人地址以股东名册登记的地 址为准。对内资股股东，股东大会
址为准。对内资股股东，股东大会 通知也可以用公告方式进行。
通知也可以用公告方式进行。 前款所称公告，应当在中国证监会
前款所称公告，应当于会议召开前 指定的一家或者多家报刊上刊登，
45 日至 50 日的期间内，在中国证 一经公告，视为所有内资股股东已
监会指定的一家或者多家报刊上 收到有关股东会议的通知。
刊登，一经公告，视为所有内资股 对外资股东，公司可以依照公司境
股东已收到有关股东会议的通知。 外上市地相关规定以适当的方式
对外资股东，公司可以依照公司境 进行通知。
外上市地相关规定以适当的方式
进行通知。
第九十九条 公司根据股东大会召
开前 20 日时收到的书面回复，计
《国务院关
算拟出席会议的股东所代表的有
于调整适用
表决权的股份数。拟出席会议的股
在境外上市
东所代表的有表决权的股份数达
公司召开股
到公司有表决权的股份总数 1/2 以
第九十九条 临时股东大会不得决 东大会通知
3 上的，公司可以召开股东大会；达
定通知未载明的事项。 期限等事项
不到的，公司应当在 5 日内将会议
规定的批
拟审议的事项、开会日期和地点以
复》（国函
公告形式再次通知股东，经公告通
〔2019〕97
知，公司可以召开股东大会。
号）
临时股东大会不得决定通知未载
明的事项。
《国务院关
第一百五十六条 公司召开类别股 于调整适用
东会议，应当于会议召开 45 日前 第一百五十六条 公司召开类别股 在境外上市
发出书面通知，将会议拟审议的事 东会议，应当参照本章程第九十八 公司召开股
项以及开会日期和地点告知所有 条关于召开股东大会的通知时限 东大会通知
4
该类别股份的在册股东。拟出席会 要求发出通知，通知中将会议拟审 期限等事项
议的股东，应当于会议召开 20 日 议的事项以及开会日期和地点告 规定的批
前，将出席会议的书面回复送达公 知所有该类别股份的在册股东。 复》（国函
司。 〔2019〕97
号）
以上议案提请股东大会审议。
海尔智家股份有限公司
2020 年 3 月 31 日
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议案二：海尔智家股份有限公司关于修改《股东大会议事规则》的议案
各位股东：
根据《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规
定的批复》（国函〔2019〕97 号）及拟修改的《公司章程》，公司作为在中国境
内注册并在境外上市的股份有限公司，拟对《股东大会议事规则》中涉及召开股
东大会通知期限、股东提案和召开程序等相关内容进行修改，具体如下：
序 修改依据或
原条文 修改后条文
号 原因
第一条 为了规范海尔智家股份有
第一条 为了规范海尔智家股份有
限公司（以下简称“公司”）股东大
限公司（以下简称“公司”）股东大
会及其参会者的行为，提高股东大
会及其参会者的行为，提高股东大
会议事效率，保证股东大会会议程
会议事效率，保证股东大会会议程
序及决议的合法性，充分维护全体
序及决议的合法性，充分维护全体
股东的合法权益，根据《中华人民
股东的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司
共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》
法》）、《中华人民共和国证券法》 《国务院关
（以下简称《证券法》）、《上市公
（以下简称《证券法》）、《上市公 于调整适用
司股东大会规则》（以下简称《规
司股东大会规则》（以下简称《规 在境外上市
则》）、《国务院关于股份有限公司
则》）、《国务院关于股份有限公司 公司召开股
境外募集股份及上市的特别规
境外募集股份及上市的特别规 东大会通知
1 定》、《国务院关于调整适用在境外
定》、《德国证券交易法》（以下简 期限等事项
上市公司召开股东大会通知期限
称《德国证券交易法》）、《法兰克 规定的批
等事项规定的批复》、《德国证券交
福证券交易所上市规则》（以下简 复》（国函
易法》、《法兰克福证券交易所上市
称《法兰克福上市规则》）（《德国 〔2019〕97
规则》（以下简称《法兰克福上市
证券交易法》、《法兰克福上市规 号）
规则》）（《德国证券交易法》、《法
则》以及欧盟关于证券发行及交易
兰克福上市规则》以及欧盟关于证
的相关规定以下合称为“法兰克福
券发行及交易的相关规定以下合
证券交易所相关上市规定”）和《海
称为“法兰克福证券交易所相关上
尔智家股份有限公司章程》（以下
市规定”）和《海尔智家股份有限
简称《公司章程》）以及国家现行
公司章程》（以下简称《公司章程》）
的相关法律、法规和规范性文件，
以及国家现行的相关法律、法规和
特制定本规则。
规范性文件，特制定本规则。
第 十四 条 公司 召开 类别股 东会 第 十四 条 公 司召 开类 别股 东会 《国务院关
议，应当于会议召开 45 日前发出 议，应当参照本规则第二十九条关 于调整适用
书面通知，将会议拟审议的事项以 于召开股东大会的通知时限要求 在境外上市
2
及开会日期和地点告知所有该类 发出通知，通知中将会议拟审议的 公司召开股
别股份的在册股东。拟出席会议的 事项以及开会日期和地点告知所 东大会通知
股东，应当于会议召开 20 日前， 有该类别股份的在册股东。 期限等事项
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将出席会议的书面回复送达公司。 规定的批
拟出席会议的股东所代表的在该 复》（国函
会议上有表决权的股份数，达到在 〔2019〕97
该会议上有表决权的该类别股份 号）
总数 1/2 以上的，公司可以召开类
别股东会议；达不到的，公司应当
在 5 日内将会议拟审议的事项、开
会日期和地点以公告形式再次通
知股东，经公告通知，公司可以召
开类别股东会议。
第二十九条 公司召开股东大会，
应当于会议召开 45 日前发出书面
通知，将会议拟审议的事项及开会
第二十九条 公司召开年度股东大
的日期和地点告知所有在册股东。
会，应当于会议召开 20 日前发出
拟出席股东大会的股东，应当于会
书面通知，公司召开临时股东大
议召开 20 日前，将出席会议的书
会，应当于会议召开前 15 日发出
面回复送达公司。公司在计算起始
书面通知，通知中将会议拟审议的
期限时，不应当包括会议召开当
事项及开会的日期和地点告知所
日。
有在册股东。
股东大会通知应当向股东（不论在
股东大会通知应当向股东（不论在
股东大会上是否有表决权）以专人
股东大会上是否有表决权）以专人
送出或者以邮资已付的邮件送出，
送出或者以邮资已付的邮件送出，
受件人地址以股东名册登记的地 《国务院关
收件人地址以股东名册登记的地
址为准。对内资股股东，股东大会 于调整适用
址为准。对内资股股东，股东大会
通知也可以用公告方式进行。 在境外上市
通知也可以用公告方式进行。
前款所称公告，应当于会议召开前 公司召开股
前款所称公告，应当在中国证监会
45 日至 50 日的期间内，在中国证 东大会通知
3 指定的一家或者多家报刊上刊登，
监会指定的一家或者多家报刊上 期限等事项
一经公告，视为所有内资股股东已
刊登，一经公告，视为所有内资股 规定的批
收到有关股东会议的通知。
股东已收到有关股东会议的通知。 复》（国函
对外资股东，公司可以依照公司境
对外资股东，公司可以依照公司境 〔2019〕97
外上市地相关规定以适当的方式
外上市地相关规定以适当的方式 号）
进行通知。
进行通知。
临时股东大会不得决定通知未载
根据股东大会召开前 20 日时收到
明的事项。
的书面回复，计算拟出席会议的股
上述所称公告，指公司将召开股东
东所代表的有表决权的股份数。拟
大会的有关事项，应当在《上海证
出席会议的股东所代表的有表决
券报》和另一家中国证监会指定报
权的股份数达到公司有表决权的
纸以及上市地上市规则要求的媒
股份总数 1/2 以上的，公司可以召
体刊登。会议通知一经公告，视为
开股东大会；达不到的，公司应当
登记在册的公司股东已经收到股
在 5 日内将会议拟审议的事项、开
东大会的通知。
会日期和地点以公告形式再次通
知股东，经公告通知，公司可以召
开股东大会。临时股东大会不得决
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海尔智家股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议材料
定通知未载明的事项。
上述所称公告，指公司将召开股东
大会的有关事项，应当在《上海证
券报》和、另一家中国证监会指定
报纸以及上市地上市规则要求的
媒体刊登。会议通知一经公告，视
为登记在册的公司股东已经收到
股东大会的通知。
以上议案提请股东大会审议。
海尔智家股份有限公司
2020 年 3 月 31 日
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