兴业证券股份有限公司
关于福建东百集团股份有限公司
2017 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司名称：福建东百集团股份有限公司
联系方式：0591-38281721 联系地址：福州市湖东
保荐代表人姓名：吕泉鑫
路 268 号兴业证券大厦 16F
联系方式：0591-38281711 联系地址：福州市湖东
保荐代表人姓名：谢 威
路 268 号兴业证券大厦 16F
福建东百集团股份有限公司（以下简称“东百集团”或“发行人”或“公司”）
2014 年非公开发行股票事项聘请华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）
担任该次发行的保荐机构，华福证券指派陈伟先生、路昀女士为该次发行的保荐
代表人，持续督导期至 2016 年 12 月 31 日止。
2016 年 1 月 22 日，东百集团召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过
2016 年非公开发行股票的相关议案。根据东百集团与兴业证券股份有限公司（以
下简称“兴业证券”）签订的保荐协议，东百集团聘请兴业证券担任 2016 年非公
开发行 A 股票的保荐机构。公司于 2016 年 3 月 4 日发布了《关于更换保荐机构
及保荐代表人的公告》，公开披露上述信息。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保
荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规
定，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保
荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此
兴业证券继续履行华福证券关于东百集团 2014 年非公开发行股票的持续督导职
责。鉴于本次发行的募集资金尚未使用完毕，兴业证券仍继续履行持续督导职责。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，现就东百集团 2017 年度持续督导工作总结如下：
1
一、持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 制度，并根据公司的具体情况制定了相应的
计划 工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
兴业证券已与上市公司签订保荐协议，该协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持
议已明确了双方在持续督导期间的权利义
续督导协议，明确双方在持续督导期间的权
务，并备案
利义务，并报上海证券交易所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 兴业证券通过尽职调查等方式，对上市公司
职调查等方式开展持续督导工作 开展了持续督导工作
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 经核查，上市公司在2017年度未出现违法违
向上海证券交易所报告，并经上海证券交易 规事项需保荐机构公开发表声明的情形
所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 经核查，上市公司和相关当事人在2017年度
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 未出现违法违规、违背承诺等事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员 经核查，公司及其董事、监事、高级管理人
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
实履行其所做出的各项承诺 切实履行其所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 兴业证券核查了上市公司执行《公司章程》、
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 三会议事规则、《关联交易管理制度》、《信
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 息披露事务管理制度》等相关制度的履行情
人员的行为规范等 况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 对上市公司的内控制度的设计、实施和有效
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 性进行了核查，该等内控制度符合相关法规
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 要求并得到了有效执行，可以保证公司的规
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 范运行
与规则等
9、督导公司建立健全并有效执行信息披露制
经核查，公司严格执行信息披露制度，及时
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
审阅公司的信息披露文件及其他相关文件，
有充分理由确信上市公司向上海证券交易所
未发现上市公司向上海证券交易所提交的文
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
重大遗漏
2
10、对公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公
司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告；对公司的信
经核查，公司的信息披露文件不存在应更正
息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履
或补充而公司不予更正或补充的情形
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
文件应及时督促公司更正或补充，公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 2017年度，上市公司及其控股股东、董事、
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 监事、高级管理人员未存在受到中国证监会
者被上海证券交易所出具监管关注函的情 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 上海证券交易所出具监管关注函的情况
予以纠正
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 2017年度，上市公司及控股股东、实际控制
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时 人等不存在未履行承诺的事项
向上海证券交易所报告
13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
经核查，2017年度，东百集团不存在应披露
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
符的情形
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告
14、发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导
2017年度，上市公司未发生该等情况
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形
3
兴业证券已经制定现场检查的相关工作计
划，并明确了现场检查工作要求；项目组已
15、制定对上市公司的现场检查工作计划， 于2017年12月21日至2017年12月25日对东百
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作 集团进行现场检查，并出具了《兴业证券股
质量 份有限公司关于福建东百集团股份有限公司
非公开发行持续督导2017年度现场检查报
告》
16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人
应自知道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司进行
专项现场检查：（一）控股股东、实际控制
人或其他关联方非经营性占用上市公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违
2017年度，上市公司未发生该等情况
规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、
套期保值业务等；（五）关联交易显失公允
或未履行审批程序和信息披露义务；（六）
业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他
情形
17、督导公司有效执行并完善防止控股股东、 经核查，2017年度，上市公司有效完善并执
实际控制人、其他关联方违规占用公司资源 行防止控股股东、实际控制人、其他关联方
的制度 违规占用公司资源的制度，未发生该等事项
经核查，2017年度，上市公司有效完善并执
18、督导上市公司有效执行并完善防止其董
行防止其董事、监事、高级管理人员利用职
事、监事、高级管理人员利用职务之便损害
务之便损害公司利益的内控制度，未发生该
公司利益的内控制度
等事项
19、持续关注公司募集资金的专户存储、募
集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺 经核查，公司募集资金存储与使用符合要求
事项
4
二、信息披露审阅情况
2017 年持续督导期间，东百集团发布的公告情况如下：
披露日期 公告编号 公告名称 上网附件
2017-1-6 临 2017—001 关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及股份质押的公告 -
1. 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书
2. 关于 2016 年非公开发行股票的专项说明
2017-1-7 临 2017—002 2017 年第一次临时股东大会决议公告
3. 兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有
限公司 2016 年非公开发行股票的专项核查意见
2017-1-11 临 2017—003 关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及股份质押的公告 -
2017-1-12 临 2017—004 关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告 -
临 2017—005 第八届董事会第二十四次会议决议公告
临 2017—006 第八届监事会第二十四次会议决议公告 1. 独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关
临 2017—007 关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告 审议事项之事前认可意见
2017-1-21
临 2017—008 关于投资设立产业基金相关事项的公告 2. 独立董事关于第八届董事会第二十四次会议相关
临 2017—009 2017 年度日常关联交易预计公告 审议事项之独立意见
临 2017—010 关于召开 2017 年第二次临时股东大会的通知
临 2017—011 2016 年年度业绩预增公告
2017-1-24 临 2017—012 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展公告 -
- 2017 年第二次临时股东大会会议资料
2017-2-8 临 2017—013 2017 年第二次临时股东大会决议公告 1. 2017 年第二次临时股东大会的法律意见书
临 2017—014 第八届董事会第二十五次会议决议公告 1. 独立董事关于第八届董事会第二十五次会议相关
临 2017—015 第八届监事会第二十五次会议决议公告 审议事项之独立意见
2. 平潭信正资产管理有限公司拟股权收购所涉及的
2017-2-23
广州刚添贸易有限公司及模拟全资下属子公司股
临 2017—016 关于全资子公司收购广州刚添贸易有限公司 100%股权的公告
东全部权益价值项目评估报告
3. 平潭信正资产管理有限公司拟股权收购所涉及的
5
广州刚添贸易有限公司及模拟全资下属子公司股
东全部权益价值项目评估说明
关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及进行股票质押式回
2017-2-28 临 2017—017 -
购交易的公告
2017-3-3 临 2017—018 关于控股股东部分股份解除质押及继续质押的公告 -
临 2017—019 关于公司及子公司提供担保进展公告
2017-3-17 关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及进行股票质押式回 -
临 2017—020
购交易的公告
临 2017—021 第八届董事会第二十六次会议决议公告 1. 独立董事关于第八届董事会第二十六次会议相关
临 2017—022 第八届监事会第二十六次会议决议公告 审议事项之事前认可意见
临 2017—023 关于续聘会计师事务所的公告 2. 独立董事关于公司对外担保情况之专项说明和独
临 2017—024 关于修订《公司章程》的公告 立意见
临 2017—025 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 3. 独立董事关于第八届董事会第二十六次会议相关
临 2017—026 关于 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 审议事项之独立意见
临 2017—027 关于召开 2016 年年度股东大会的通知 4. 公司章程(2017 年 4 月修订)
临 2017—028 关于职工代表大会决议的公告 5. 独立董事提名人声明
临 2017—029 2016 年第四季度主要经营数据公告 6. 独立董事候选人声明(顾琍琍)
临 2017—030 关于召开 2016 年度业绩网上说明会的公告 7. 独立董事候选人声明(洪波)
2017-4-13 临 2017—031 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 8. 独立董事候选人声明(陈珠明)
9. 第一期员工持股计划(草案)
- 2016 年年度报告摘要
10. 2016 年年度报告
11. 2016 年度社会责任报告
12. 2016 年度内部控制评价报告
13. 独立董事 2016 年度述职报告
- 第一期员工持股计划(草案)摘要 14. 董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
15. 2017 年度投资者关系管理工作计划
16. 未来三年(2017 年-2019 年)股东分红回报规划
17. 兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有
限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核
6
查意见
18. 兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有
限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项
核查报告
19. 审计报告
20. 内部控制审计报告
21. 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况说明
22. 关于 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴
证报告
2017-4-15 临 2017—032 关于股东部分股份解除质押及进行股票质押式回购交易的公告 -
兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有限公司 2016 年度
2017-4-19 - -
持续督导年度报告书
- 2016 年年度股东大会会议资料
2017-4-25 上海市锦天城律师事务所关于福建东百集团股份有限公司第一期 -
-
员工持股计划的法律意见书
临 2017—033 2017 年第一季度主要经营数据公告 -
2017-4-29
- 2017 年第一季度报告 -
临 2017—034 2016 年年度股东大会决议公告
1. 2016 年年度股东大会的法律意见书
临 2017—035 第九届董事会第一次会议决议公告
2017-5-6 2. 独立董事关于第九届董事会第一次会议相关审议
临 2017—036 第九届监事会第一次会议决议公告
事项之独立意见
临 2017—037 关于职工代表大会决议的公告
2017-5-10 临 2017—038 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展公告 -
关于控股股东部分股份解除质押及进行股票质押式回购交易的公
2017-5-20 临 2017—039 -
告
临 2017—040 第九届董事会第二次会议决议公告 1. 独立董事关于第九届董事会第二次会议相关审议
临 2017—041 第九届监事会第二次会议决议公告 事项之独立意见
2017-5-23
2. 第一期员工持股计划(草案)摘要(修订稿)
临 2017—042 关于第一期员工持股计划修订情况说明的公告
3. 第一期员工持股计划(草案)(修订稿)
7
2017-5-26 临 2017—043 第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 -
2017-6-1 临 2017—044 关于第一期员工持股计划实施进展公告 -
2017-6-2 临 2017—045 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 -
2017-6-15 临 2017—046 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 -
2017-6-17 临 2017—047 关于控股股东部分股份解除质押的公告 -
2017-6-28 临 2017—048 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 -
2017-6-30 临 2017—049 关于“兰州国际商贸中心项目”的进展公告 -
临 2017—050 关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告 -
2017-7-1
临 2017—051 关于公司及子公司提供担保进展公告 -
临 2017—052 项目中标公告 -
2017-7-8
临 2017—053 关于控股股东部分股份解除质押及进行股票质押式回购交易公告 -
临 2017—054 第九届董事会第三次会议决议公告 1. 独立董事关于第九届董事会第三次会议相关审议
临 2017—055 第九届监事会第三次会议决议公告 事项之事前认可意见
2017-7-11 2. 独立董事关于第九届董事会第三次会议相关审议
临 2017—056 关于全资子公司向金融机构申请借款相关事项公告 事项之独立意见
3. 总裁工作细则(2017 年 7 月修订)
2017-7-14 临 2017—057 2017 年半年度业绩预增公告 -
2017-7-15 临 2017—058 诉讼进展公告 -
1. 独立董事关于第九届董事会第四次会议相关审议
2017-8-4 临 2017—059 关于签署重大租赁合同公告
事项之独立意见
临 2017—060 第九届董事会第五次会议决议公告 1. 独立董事关于第九届董事会第五次会议相关审议
临 2017—061 第九届监事会第五次会议决议公告 事项之事前认可意见
临 2017—062 关于公开发行公司债券预案公告 2. 独立董事关于第九届董事会第五次会议相关审议
临 2017—063 关于 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 事项之独立意见
2017-8-19
临 2017—064 关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知 3. 2017 年半年度报告
临 2017—065 2017 年半年度主要经营数据公告 4. 关于公开发行公司债券之房地产业务专项自查报
告
- 2017 年半年度报告摘要
5. 董事、监事、高级管理人员关于公司房地产业务
8
自查相关事项的承诺函
6. 控股股东及实际控制人关于公司房地产业务相关
事项的承诺函
临 2017—066 关于全资子公司变更名称及经营范围公告 -
2017-8-26
- 2017 年第三次临时股东大会会议资料 -
2017-9-1 临 2017—067 关于控股股东部分股份解除质押及再质押公告 -
临 2017—068 2017 年第三次临时股东大会决议公告
2017-9-6 1. 2017 年第三次临时股东大会的法律意见书
临 2017—069 关于公司及子公司提供担保进展公告
2017-9-15 临 2017—070 关于控股股东进行股票质押式回购交易及到期购回公告 -
2017-10-17 临 2017—071 关于控股股东部分股份解除质押及再质押公告 -
2017-10-20 临 2017—072 关于控股股东自愿延长所认购非公开发行股份限售期的公告 -
临 2017—073 2017 年 1-3 季度主要经营数据公告 -
2017-10-28
- 2017 年第三季度报告 -
2017-11-10 临 2017—074 关于子公司提供担保进展公告 -
2017-11-30 临 2017—075 关于董事、高管减持股份计划公告 -
2017-12-6 临 2017—076 关于股东进行股票质押式回购交易及提前购回公告 -
2017-12-26 临 2017—077 关于董事,高管减持股份计划实施完毕公告 -
保荐机构对东百集团信息披露内容进行了复核，认为信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
9
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项
经核查，东百集团在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务
管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。
（本页以下无正文）
10
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有限公司 2017
年度持续督导年度报告书》之签署页）
保荐代表人（签名）：
吕泉鑫 谢 威
兴业证券股份有限公司
年 月 日