山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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山西焦化股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人潘得国、主管会计工作负责人郑兴国及会计机构负责人（会计主管人员）杨世红声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 山西焦化
股票代码 600740
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 山西省洪洞县广胜寺镇
邮政编码 041606
公司国际互联网网址 www.sxjh.com.cn
电子信箱 sjgf＠public.lf.sx.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李峰 王洪云
联系地址 山西省洪洞县广胜寺镇 山西省洪洞县广胜寺镇
电话 0357-6626012 0357-6625471
传真 0357-6625045 0357-6625045
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 2,896,955,225.13 4,947,242,316.70 -41.44 3,072,566,141.64
利润总额 -648,055,794.40 -310,935,843.16 -108.42 103,062,029.25
归属于上市公司股
东的净利润
-745,382,179.20 -238,027,964.66 -213.15 93,486,304.24
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
-682,400,840.81 -210,994,954.61 -223.42 64,770,367.44
经营活动产生的现
金流量净额
-291,294,841.17 -25,837,732.45 -1,027.40 148,500,239.13
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减(%)
2007 年末
总资产 6,075,528,458.05 5,600,198,903.76 8.49 4,084,382,095.26
所有者权益（或股
东权益）
1,119,067,875.20 1,864,450,054.40 -39.98 2,102,478,019.06山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） -1.318 -0.421 -213.06 0.20
稀释每股收益（元／股） 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元／股）
-1.21 -0.38 -218.42 0.14
加权平均净资产收益率（%） -49.97 -12.00 减少37.97 个百分点 6.25
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
-45.74 -10.83 减少34.91 个百分点 4.33
每股经营活动产生的现金流量净额（元
／股）
-0.51 -0.05 -920.00 0.53
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元
／股）
1.98 3.30 -40.00 7.43
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -21,867,303.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
24,307,999.99
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,188,330.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目 357,089.24
非季节性和非修理期间的停工损失 -64,591,827.50
少数股东权益影响额（税后） 1,033.97
合计 -62,981,338.39
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发行新
股
送
股
公积金
转股
其他 小计 数量
比例
(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 145,430,000 25.71 -36,562,758 -36,562,758 108,867,242 19.24
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法人
持股
境内自然人持股
４、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股
份
1、人民币普通股 420,270,000 74.29 36,562,758 36,562,758 456,832,758 80.76
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 565,700,000 100 0 0 565,700,000 100山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数
年末限售股数 限售原因 解除限售日期
山西焦化集团
有限公司
108,867,242 0 0 108,867,242
（1）自股权分置改革实施日
起，在72 个月内不通过证券
交易所挂牌交易出售股份；
（2）72 个月承诺期满后，
在24 个月内通过交易所挂
牌交易出售原非流通股股份
的价格不低于12 元（若自股
权分置改革方案实施之日起
至出售股份期间有派息、送
股、资本公积金转增股份等
除权事项，应对该价格作除
权处理）。
2012 年5 月10 日
山西西山煤电
股份有限公司
36,562,758 36,562,758 0 0
遵守中国证监会《上市公司
股权分置改革管理办法》等
相关法律法规和规章的规定
履行法定承诺义务。
2009 年5 月10 日
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 145,338 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数量
山西焦化集团有限公司 国有法人 19.24 108,867,242 108,867,242 托管
山西西山煤电股份有限公
司
国有法人 15.56 88,045,491 托管
中国工商银行－建信优化
配置混合型证券投资基金
国有法人 0.97 5,499,837 未知
赵芝虹 境内自然人 0.41 2,315,100 未知
郑锦城 境内自然人 0.24 1,341,490 未知
杭州开平科技有限公司
境内非国有法
人
0.21 1,210,900 未知
郑兴煌 境内自然人 0.20 1,130,200 未知
赵芝伟 境内自然人 0.20 1,125,400 未知
中国工商银行股份有限公
司－广发中证500 指数证
券投资基金(LOF)
国有法人 0.16 881,773 未知
李红霞 境内自然人 0.14 778,400 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
山西西山煤电股份有限公司 88,045,491 人民币普通股
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投
资基金
5,499,837 人民币普通股
赵芝虹 2,315,100 人民币普通股
郑锦城 1,341,490 人民币普通股
杭州开平科技有限公司 1,210,900 人民币普通股
郑兴煌 1,130,200 人民币普通股
赵芝伟 1,125,400 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－广发中证500
指数证券投资基金(LOF)
881,773 人民币普通股
李红霞 778,400 人民币普通股
洪强 668,250 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
前十名无限售条件的股东中，第1 名股东为国有法人股股东，其所持股份没有任何质押
或冻结情况，代表国家持有股份。第1 名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司不知晓
第2 名至第10 名股东之间是否存在关联关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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公司实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
山西焦化集团有限公司是本公司的发起人股东,根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会晋
国资改革[2004]96 号文件精神，由山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司进行重组，将
山西焦化集团有限公司的国有资产、国有股股权整体从山西省国有资产经营有限公司中划归山西焦煤
集团有限责任公司持有，山西焦化集团有限公司的名称不变，为山西焦煤集团有限责任公司的全资子
公司，山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司行使出资人权利。
根据2005 年6 月19 日国务院国资委国资产权[2005]608 号《关于山西焦化股份有限公司国有股
转让有关问题的批复》文件和2005 年8 月8 日山西西山煤电股份有限公司股东大会决议，经上海证券
交易所审核，2005 年8 月24 日，本公司控股股东山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公
司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了股权转让过户等有关事宜。
在公司实施股权转让和股权分置改革、非公开发行股份、2007 年度转增股本及山西西山煤电股份
有限公司通过二级市场增持后，山西焦化集团有限公司持有本公司108867242 股国有法人股，占总股
本的19.24%，为公司第一大股东；山西西山煤电股份有限公司持有本公司88045491 股股份，占总股
本的15.56%，为公司第二大股东。
山西焦煤集团有限责任公司通过其子公司山西焦化集团有限公司和山西西山煤电股份有限公司间
接持有本公司196912733 股法人股，占总股本的34.80%；山西焦煤集团有限责任公司的实际控制人为
山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 山西焦化集团有限公司
单位负责人或法定代表人 潘得国
成立日期 1969 年7 月17 日
注册资本 19,765
主要经营业务或管理活动
公司生产所需的原辅材料、机械设备、技术进口
及自产产品和技术出口，承办对外投资、合资、
合作及来料加工和补偿贸易业务。焦炭、合成氨、
尿素生产。制造其他化学、化工产品，承揽化工
设备和零部件加工制作、设备检修、建筑安装、
防腐保温、工程设计、技术咨询、汽车运输等服
务业。洗精煤生产，水泥及水泥制品的生产、销
售，开展租赁业务。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 山西焦煤集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人 白培中
成立日期 2001 年10 月12 日
注册资本 397,172
主要经营业务或管理活动
煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、煤炭技术开发
与服务等。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别
年
龄
任期起始日期
任期终止
日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从
公司领取的
报酬总额
（万元）（税
前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津贴
潘得国
董事长、
党委书记
男 54
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
260,610 260,610 0 是
卫正义 副董事长 男 51
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
11,362 11,362 0 是
宁志华 副董事长 男 56
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 0 是
张 晋 董事 男 54
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
11,290 11,290 0 是
郭保林 董事 男 57
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
114 114 0 是
马恩泽 董事 男 53
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
440 440 5.62 否
田旺林 独立董事 男 52
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 3.6 否
岳丽华 独立董事 女 56
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 3.6 否
张 翼 独立董事 男 39
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 3.6 否
崔振福
监事会主
席
男 60
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
520 520 0 是
孔晓宝 监事 男 55
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 0 是
郭毅民 监事 男 48
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
11,362 11,362 0 是
黄振山 监事 男 42
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 0 是
宁春泉 监事 男 52
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
260 260 5.54 否山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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马万进 监事 男 49
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
0 0 5.56 否
郭宝生 监事 男 52
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
4,200 4,200 5.98 否
杨清民 总经理 男 44
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
21,200 21,200 15.13 否
岳国庆
常务副总
经理
男 53
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
36,474 36,474 15.11 否
邢良智
总法律顾
问
男 52
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
2,300 2,300 15.11 否
刘善泽 副总经理 男 49
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
8,000 8,000 15.24 否
李兆旺 副总经理 男 54
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
3,720 3,720 15.16 否
潘则孝 副总经理 男 50
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
34,003 34,003 15.16 否
李 峰
副总经
理、董事
会秘书
男 42
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
31,300 31,300 14.99 否
郑兴国 财务总监 男 53
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
22,600 22,600 14.12 否
张增旭 总工程师 男 46
2008 年7 月15
日
2011 年7
月15 日
2,000 2,000 14.04 否
合计 / / / / / 461,755 461,755 / 167.56 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年，公司生产经营遭遇到前所未有的困难。受国际金融危机持续影响，焦炭需求下降，销售
价格下滑；受山西省煤炭资源整合、煤矿兼并重组的影响，炼焦煤供应紧张，价格居高不下，造成煤
焦价格严重倒挂；受下游钢铁行业不景气影响，公司生产系统较长时间处于低负荷运行状态；受铁路
运输制约，公司主导产品运输不畅，造成阶段性的焦炭落地，成本增加等。
面对严峻的市场形势，公司董事会沉着应对，始终坚持“标准化工作，精细化管理”的工作思路，
坚持“两个立足于，实施五项策略”。公司适时调整生产运行模式，不断拓宽购销渠道，适时调整产
品售价，加大货款回收力度，开展经济运行分析，协调平衡产、供、运、销、财，保证了生产系统的
稳定运行。2009 年公司实现营业收入289695.52 万元，利润总额-64805.58 万元，净利润-74315.78
万元。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业
或分产
品
营业收入 营业成本
营业利
润率
(%)
营业收
入比上
年增减
(%)
营业成
本比上
年增减
(%)
营业利润率
比上年增减
（%）
分产品
焦炭 2,324,248,838.32 2,393,218,423.83 -2.97 -43.69 -23.15
减少27.51
个百分点
化工产
品
564,526,137.08 671,391,695.03 -18.93 -28.69 -59.75
增加91.76
个百分点
6.3 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.4 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
150 万吨扩建（5 号、6 号
焦炉）
1,179,857,299.25 90%
气源厂项目 11,809,742.00山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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6 万吨炭黑项目 85,294,084.12 90%
18.30 尿素易地改造 8,181,356.66
醋酸项目 27,160,623.69
苯加氢项目 189,576,007.20 90%
干熄焦项目 571,973.80
零星工程 8,072,346.85
合计 1,510,523,433.57 / /
6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的比例(%) 交易金额 占同类交易金额的比例(%)
山西焦化集团有限公
司
186,183.28 2.13 1,385,128,985.15 69.97
山西焦化集团有限公
司
6,410,017.32
山西焦化集团临汾建
筑安装有限公司
878,244.64 10.06 25,012,654.77
山焦综合开发有限公
司
660,943.31 7.57 4,185,377.01 27.97
山焦综合开发有限公
司
4,896,891.10
山西焦煤集团国际发
展有限公司
9,656,147.77 6.62
山西焦煤集团五麟煤
焦有限公司
4,739,489.40 3.25
山西焦煤集团国际贸
易发展有限公司
9,953,742.56 6.83
山西焦煤集团国际贸
易有限责任公司
49,261,808.29 1.89
山西焦化集团临汾化
工设计有限公司
1,090,000.00
合计 1,725,371.23 1,500,335,113.37
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1,725,371.23 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司进一步完善了内部控制制度，持续开展了上市公司治理专项活动，对自查发现的
问题和山西证监局现场检查发现的问题全部进行了整改，提高了公司的治理水平。监事会认为，公司
各项决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害
公司利益的行为。山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司能严格按照企业会计制度规范财务管理工作，京都天华会计师事务所有限公司对
2009 年度财务报告出具了标准无保留意见审计报告，真实反映了公司的财务状况和经营成果及现金流
量。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司2007 年通过非公开发行股份共募集资金101600 万元，截止到2008 年已全部使用
完毕，公司严格按照《公司非公开发行A 股发行情况报告书》承诺使用资金，募集资金实际投入项目
和承诺投入项目完全一致，没有变更资金投向。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司历次收购、出售资产交易价格均能按照公正、合理的价格进行，没有进行内幕交易，没有损
害全体股东的合法权益或造成公司资产流失。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司关联交易均能按照公平合理的原则和董事会、股东大会审议通过后执行，没有损害上市公司
和全体股东的合法权益。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 543,418,626.53 113,094,117.11
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 33,079,163.19 72,091,900.00
应收账款 395,387,111.00 584,954,472.73
预付款项 132,073,717.86 157,033,309.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 33,978,241.99 30,991,678.42
买入返售金融资产
存货 488,274,333.50 425,703,532.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,719,539.28 4,940,303.07
流动资产合计 1,633,930,733.35 1,388,809,313.99
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 59,768,574.93 101,218,732.14
投资性房地产
固定资产 2,772,418,284.11 2,813,953,966.23
在建工程 1,510,523,433.57 960,553,020.53
工程物资 44,525,026.55 179,655,341.19山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 10 页 共 22 页
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,603,938.18 47,687,535.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,734,129.71 9,307,172.99
递延所得税资产 24,337.65 99,013,820.91
其他非流动资产
非流动资产合计 4,441,597,724.70 4,211,389,589.77
资产总计 6,075,528,458.05 5,600,198,903.76
流动负债：
短期借款 1,689,000,000.00 730,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 302,000,000.00
应付账款 600,950,756.36 980,661,126.36
预收款项 80,123,660.74 83,567,323.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,780,694.48 21,950,151.62
应交税费 -22,230,738.71 -42,051,348.78
应付利息 5,914,140.00
应付股利
其他应付款 240,779,325.88 188,582,684.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 330,000,000.00 126,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,241,317,838.75 2,088,709,936.30
非流动负债：
长期借款 1,535,350,000.00 1,475,350,000.00
应付债券
长期应付款 112,800,000.00 112,800,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,312,524.65
其他非流动负债 59,062,666.68 47,870,666.67
非流动负债合计 1,707,212,666.68 1,641,333,191.32
负债合计 4,948,530,505.43 3,730,043,127.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 565,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 933,740,915.46 933,740,915.46
减：库存股
专项储备
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -605,123,618.94 140,258,560.26
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,119,067,875.20 1,864,450,054.40
少数股东权益 7,930,077.42 5,705,721.74
所有者权益合计 1,126,997,952.62 1,870,155,776.14
负债和所有者权益总计 6,075,528,458.05 5,600,198,903.76
法定代表人：潘得国 主管会计工作负责人：郑兴国 会计机构负责人：杨世红山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 11 页 共 22 页
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 539,721,278.64 109,855,693.94
交易性金融资产
应收票据 29,476,350.98 71,221,500.00
应收账款 393,286,936.17 580,488,878.94
预付款项 128,894,206.12 149,931,757.99
应收利息
应收股利
其他应收款 33,643,083.05 30,780,931.48
存货 475,468,100.97 410,677,578.92
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 7,719,539.28 4,783,636.07
流动资产合计 1,608,209,495.21 1,357,739,977.34
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 61,466,534.93 102,916,692.14
投资性房地产
固定资产 2,771,485,004.34 2,812,920,584.72
在建工程 1,510,523,433.57 960,553,020.53
工程物资 44,525,026.55 179,655,341.19
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,603,938.18 47,687,535.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,734,129.71 9,307,172.99
递延所得税资产 98,950,799.66
其他非流动资产
非流动资产合计 4,442,338,067.28 4,211,991,147.01
资产总计 6,050,547,562.49 5,569,731,124.35
流动负债：
短期借款 1,689,000,000.00 730,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 302,000,000.00山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 12 页 共 22 页
应付账款 599,444,066.65 978,675,719.32
预收款项 73,209,989.25 62,950,547.32
应付职工薪酬 14,184,358.55 21,291,789.94
应交税费 -23,053,924.78 -42,763,382.58
应付利息 5,914,140.00
应付股利
其他应付款 237,899,327.03 190,592,063.27
一年内到期的非流动
负债
330,000,000.00 126,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,228,597,956.70 2,066,746,737.27
非流动负债：
长期借款 1,535,350,000.00 1,475,350,000.00
应付债券
长期应付款 112,800,000.00 112,800,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 5,312,524.65
其他非流动负债 59,062,666.68 47,870,666.67
非流动负债合计 1,707,212,666.68 1,641,333,191.32
负债合计 4,935,810,623.38 3,708,079,928.59
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 565,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 933,740,915.46 933,740,915.46
减：库存股
专项储备
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -609,454,555.03 137,459,701.62
所有者权益（或股东权益）
合计
1,114,736,939.11 1,861,651,195.76
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
6,050,547,562.49 5,569,731,124.35
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合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,896,955,225.13 4,947,242,316.70
其中：营业收入 2,896,955,225.13 4,947,242,316.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,465,534,552.35 5,233,772,604.36
其中：营业成本 3,069,787,017.93 4,801,550,867.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,901,529.63 31,340,191.17
销售费用 65,735,677.01 73,893,873.04
管理费用 176,636,343.15 168,198,197.20
财务费用 104,584,179.03 101,442,359.17
资产减值损失 40,889,805.60 57,347,116.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -16,137,005.58 12,573,756.24
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -584,716,332.80 -273,956,531.42
加：营业外收入 25,455,194.90 9,897,301.66
减：营业外支出 88,794,656.50 46,876,613.40
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -648,055,794.40 -310,935,843.16
减：所得税费用 95,102,029.12 -76,654,139.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -743,157,823.52 -234,281,703.64
归属于母公司所有者的净利润 -745,382,179.20 -238,027,964.66
少数股东损益 2,224,355.68 3,746,261.02
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -1.318 -0.421
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -743,157,823.52 -234,281,703.64
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
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第 14 页 共 22 页
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,896,282,023.30 4,932,354,376.32
减：营业成本 3,082,479,978.83 4,795,105,415.06
营业税金及附加 7,230,958.34 31,042,070.43
销售费用 64,872,528.22 73,523,451.11
管理费用 169,855,551.96 169,240,327.94
财务费用 104,591,027.55 101,458,604.82
资产减值损失 40,979,639.58 57,107,594.88
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
-16,137,005.58 13,126,898.60
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -589,864,666.76 -281,996,189.32
加：营业外收入 25,455,194.90 9,897,301.66
减：营业外支出 88,793,622.53 46,848,613.40
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
-653,203,094.39 -318,947,501.06
减：所得税费用 93,711,162.26 -78,807,550.06
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -746,914,256.65 -240,139,951.00
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -1.320 -0.425
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -746,914,256.65 -240,139,951.00
法定代表人：潘得国 主管会计工作负责人：郑兴国 会计机构负责人：杨世红山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
2,554,371,444.00 5,291,847,489.70
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
金
9,341,543.43 9,879,600.00
经营活动现金流入小计 2,563,712,987.43 5,301,727,089.70
购买商品、接受劳务支付的现
金
2,544,642,680.74 4,658,245,011.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金
210,871,562.55 271,064,994.41
支付的各项税费 33,277,164.18 334,048,407.14
支付其他与经营活动有关的现
金
66,216,421.13 64,206,408.66
经营活动现金流出小计 2,855,007,828.60 5,327,564,822.15
经营活动产生的现金流量
净额
-291,294,841.17 -25,837,732.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 586,013.00
取得投资收益收到的现金 424,077.95
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
101,332.80 599,250.00
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
180,439.49
收到其他与投资活动有关的现
金
19,600,000.00
投资活动现金流入小计 19,881,772.29 1,609,340.95
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金
530,705,047.15 1,283,348,922.65
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 530,705,047.15 1,285,348,922.65
投资活动产生的现金流量
净额
-510,823,274.86 -1,283,739,581.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 2,019,000,000.00 1,756,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,019,000,000.00 1,756,000,000.00
偿还债务支付的现金 796,000,000.00 802,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
184,766,279.92 163,902,856.84
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
7,862,539.21 10,210,915.28
筹资活动现金流出小计 988,628,819.13 976,713,772.12
筹资活动产生的现金流量
净额
1,030,371,180.87 779,286,227.88
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
71,444.58
五、现金及现金等价物净增加额 228,324,509.42 -530,291,086.27
加：期初现金及现金等价物余
额
113,094,117.11 643,385,203.38
六、期末现金及现金等价物余额 341,418,626.53 113,094,117.11
法定代表人：潘得国 主管会计工作负责人：郑兴国 会计机构负责人：杨世红山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 17 页 共 22 页
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,570,344,383.70 5,250,985,782.13
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 9,100,000.00 9,879,600.00
经营活动现金流入小计 2,579,444,383.70 5,260,865,382.13
购买商品、接受劳务支付的现金 2,578,078,193.73 4,634,598,621.86
支付给职工以及为职工支付的现金 203,842,283.00 261,459,171.05
支付的各项税费 27,619,340.26 331,552,737.64
支付其他与经营活动有关的现金 61,695,770.60 61,561,949.95
经营活动现金流出小计 2,871,235,587.59 5,289,172,480.50
经营活动产生的现金流量净额 -291,791,203.89 -28,307,098.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 586,013.00
取得投资收益收到的现金 424,077.95
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
101,332.80 599,250.00
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
180,439.49
收到其他与投资活动有关的现金 19,600,000.00
投资活动现金流入小计 19,881,772.29 1,609,340.95
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
530,667,609.15 1,282,315,541.14
投资支付的现金 2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 530,667,609.15 1,284,315,541.14
投资活动产生的现金流量净额 -510,785,836.86 -1,282,706,200.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,019,000,000.00 1,756,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,019,000,000.00 1,756,000,000.00
偿还债务支付的现金 796,000,000.00 802,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
184,766,279.92 163,902,856.84
支付其他与筹资活动有关的现金 7,862,539.21 10,210,915.28
筹资活动现金流出小计 988,628,819.13 976,713,772.12
筹资活动产生的现金流量净额 1,030,371,180.87 779,286,227.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
71,444.58
五、现金及现金等价物净增加额 227,865,584.70 -531,727,070.68
加：期初现金及现金等价物余额 109,855,693.94 641,582,764.62
六、期末现金及现金等价物余额 337,721,278.64 109,855,693.94
法定代表人：潘得国 主管会计工作负责人：郑兴国 会计机构负责人：杨世红山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风险准
备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 140,258,560.26 5,705,721.74 1,870,155,776.14
加：会计政策变更
前期差错更
正
其他
二、本年年初余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 140,258,560.26 5,705,721.74 1,870,155,776.14
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填列）
-745,382,179.20 2,224,355.68 -743,157,823.52
（一）净利润 -745,382,179.20 2,224,355.68 -743,157,823.52
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小
计
-745,382,179.20 2,224,355.68 -743,157,823.52
（三）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取 5,323,552.51 5,323,552.51
2．本期使用 -5,323,552.51 -5,323,552.51
四、本期期末余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -605,123,618.94 7,930,077.42 1,126,997,952.62山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备 盈余公积
一般风险准
备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 282,850,000.00 1,216,590,915.46 224,750,578.68 378,286,524.92 1,959,460.72 2,104,437,479.78
加：会计政
策变更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 282,850,000.00 1,216,590,915.46 224,750,578.68 378,286,524.92 1,959,460.72 2,104,437,479.78
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填列）
282,850,000.00 -282,850,000.00 -238,027,964.66 3,746,261.02 -234,281,703.64
（一）净利润 -238,027,964.66 3,746,261.02 -234,281,703.64
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小
计
-238,027,964.66 3,746,261.02 -234,281,703.64
（三）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部
结转
282,850,000.00 -282,850,000.00
1．资本公积转增资本
（或股本）
282,850,000.00 -282,850,000.00
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取 5,323,552.51 5,323,552.51
2．本期使用 -5,323,552.51 -5,323,552.51
四、本期期末余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 140,258,560.26 5,705,721.74 1,870,155,776.14
法定代表人：潘得国 主管会计工作负责人：郑兴国 会计机构负责人：杨世红山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 137,459,701.62 1,861,651,195.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 137,459,701.62 1,861,651,195.76
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -746,914,256.65 -746,914,256.65
（一）净利润 -746,914,256.65 -746,914,256.65
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 -746,914,256.65 -746,914,256.65
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取 4,548,252.90 4,548,252.90
2．本期使用 -4,548,252.90 -4,548,252.90
四、本期期末余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -609,454,555.03 1,114,736,939.11山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 4 页 共 22 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 282,850,000.00 1,216,590,915.46 224,750,578.68 377,599,652.62 2,101,791,146.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 282,850,000.00 1,216,590,915.46 224,750,578.68 377,599,652.62 2,101,791,146.76
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 282,850,000.00 -282,850,000.00 -240,139,951.00 -240,139,951.00
（一）净利润 -240,139,951.00 -240,139,951.00
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 -240,139,951.00 -240,139,951.00
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 282,850,000.00 -282,850,000.00
1．资本公积转增资本（或股本） 282,850,000.00 -282,850,000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取 5,323,552.51 5,323,552.51
2．本期使用 -5,323,552.51 -5,323,552.51
四、本期期末余额 565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 137,459,701.62 1,861,651,195.76
法定代表人：潘得国 主管会计工作负责人：郑兴国 会计机构负责人：杨世红山西焦化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.3 主要会计政策、会计估计的变更
9.3.1 会计政策变更
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和原
因
审批程序 受影响的报表项目名称 影响金额
根据财政部2009 年6 月26
日发布的《企业会计准则解
释第3 号》（财会［2009］
8 号）的相关规定，高危行
业企业按照国家规定提取
的安全生产费，应当计入相
关产品的成本或当期损益，
同时记入“专项储备”科目。
会计政策变更日为2009 年
1 月1 日，并进行追溯调整。
由于以前年度本公司计提
的安全费全部使用完毕，故
该会计政策变更对本公司
2009 年1 月1 日财务报表
及2009 和2008 年度的净利
润均无影响。
9.3.2 会计估计变更
无
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
(1)拥有半数或半数以下表决权而纳入合并报表范围的子公司
公司名称 表决权比例 纳入合并报表原因
山西德力信电子科技有限公司 40% 实质控制
(2)拥有半数以上表决权而未纳入合并报表范围的公司
公司名称 表决权比例 未纳入合并报表原因
上海惠焦网络科技有限公司 55% 解散清算
2005 年10 月18 日上海惠焦网络科技有限公司股东会决议同意解散清算上海惠焦网络科技有限公
司。该公司目前仍在清算中。
