山西焦化股份有限公司
2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全
文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
因公外出未能出席本次
会议，授权委托卫正义
郭文仓 董事长 卫正义
副董事长主持会议并代
为行使表决权。
因事外出未能出席本次
马恩泽 董事 会议，授权委托张晋董 张晋
事代为行使表决权。
1.3 京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人郭文仓、主管会计工作负责人张晋及会计机构负责人（会计主管人员）杨世
红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 *ST 山焦
股票代码 600740
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 山西省洪洞县广胜寺镇
邮政编码 041606
公司国际互联网网址 http://www.sxjh.com.cn
电子信箱 sjgf＠public.lf.sx.cn
2.2 联系人和联系方式
1
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李峰 王洪云
联系地址 山西省洪洞县广胜寺镇 山西省洪洞县广胜寺镇
电话 0357-6626012 0357-6625471
传真 0357-6625045 0357-6625045
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
2010 年 2009 年 2008 年
增减(%)
营业收入 6,406,123,332.61 2,896,955,225.13 121.13 4,947,242,316.70
利润总额 40,106,079.30 -648,055,794.40 106.19 -310,935,843.16
归属于上市公司股东的净
64,211,559.91 -745,382,179.20 108.61 -238,027,964.66
利润
归属于上市公司股东的扣
4,422,184.35 -682,400,840.81 100.65 -210,994,954.61
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
877,260,921.00 -291,294,841.17 401.16 -25,837,732.45
净额
本期末比上年同
2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末增减(%)
总资产 7,031,826,086.96 6,075,528,458.05 15.74 5,600,198,903.76
所有者权益（或股东权益） 1,209,246,166.66 1,119,067,875.20 8.06 1,864,450,054.40
3.2 主要财务指标
本期比上年同期增
2010 年 2009 年 2008 年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.11 -1.32 142.80 -0.421
稀释每股收益（元／股） 0.11 -1.32 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股
0.0078 -1.21 121.78 -0.38
收益（元／股）
增加 55.51 个百分
加权平均净资产收益率（%） 5.54 -49.97 -12.00
点
扣除非经常性损益后的加权平均 增加 46.12 个百分
0.38 -45.74 -10.83
净资产收益率（%） 点
每股经营活动产生的现金流量净
1.55 -0.51 206.00 -0.05
额（元／股）
本期末比上年同期
2010 年末 2009 年末 2008 年末
末增减(%)
归属于上市公司股东的每股净资
2.14 1.98 8.08 3.30
产（元／股）
2
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 2,701,120.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
79,431,111.11
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,655,136.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -20,687,845.71
所得税影响额 28.64
少数股东权益影响额（税后） 97.39
合计 59,789,375.56
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送 其 小 比例
数量 金转 数量
(%) 新股 股 他 计 (%)
股
一、有限售条件
108,867,242 19.24 108,867,242 19.24
股份
1、国家持股
2、国有法人持
108,867,242 19.24 108,867,242 19.24
股
3、其他内资持
股
其中： 境内非
国有法人持股
境内自然人
持股
４、外资持股
其中： 境外法
人持股
境外自然人
持股
二、无限售条件
456,832,758 80.76 456,832,758 80.76
流通股份
1、人民币普通
456,832,758 80.76 456,832,758 80.76
股
2、境内上市的
3
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
三、股份总数 565,700,000.00 100 565,700,000.00 100
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 94,802 户
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 数量
山西焦化集团有限
国有法人 19.24 108,867,242 108,867,242 无
公司
山西西山煤电股份
国有法人 15.56 88,045,491 无
有限公司
中国银行－华夏大
盘精选证券投资基 未知 1.94 11,002,456 未知
金
中国银行股份有限
公司－华夏策略精
未知 0.88 5,000,536 未知
选灵活配置混合型
证券投资基金
中信证券股份有限
未知 0.74 4,200,000 未知
公司
东证资管－工行－
东方红 6 号集合资 未知 0.62 3,530,961 未知
产管理计划
境内自然
李汉宇 0.49 2,789,770 未知
人
境内自然
李汉鸣 0.42 2,371,800 未知
人
境内自然
于珊 0.32 1,817,900 未知
人
包头市时代投资置
未知 0.29 1,619,648 未知
业有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的数
股东名称 股份种类及数量
量
山西西山煤电股份有限公司 88,045,491 人民币普通股
中国银行－华夏大盘精选证券
11,002,456 人民币普通股
投资基金
4
中国银行股份有限公司－华夏
策略精选灵活配置混合型证券 5,000,536 人民币普通股
投资基金
中信证券股份有限公司 4,200,000 人民币普通股
东证资管－工行－东方红 6 号
3,530,961 人民币普通股
集合资产管理计划
李汉宇 2,789,770 人民币普通股
李汉鸣 2,371,800 人民币普通股
于珊 1,817,900 人民币普通股
包头市时代投资置业有限责任
1,619,648 人民币普通股
公司
刘涛 1,546,600 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 第 1 名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司不知晓第 2 名至
的说明 第 10 名股东之间是否存在关联关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
山西焦化集团有限公司是本公司的发起人股东,根据山西省人民政府国有资产监督管理
委员会晋国资改革[2004]96 号文件精神，由山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限
公司进行重组，将山西焦化集团有限公司的国有资产、国有股股权整体从山西省国有资产经
营有限公司中划归山西焦煤集团有限责任公司持有，山西焦化集团有限公司的名称不变，为
山西焦煤集团有限责任公司的全资子公司，山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限
公司行使出资人权利。
根据 2005 年 6 月 19 日国务院国资委国资产权[2005]608 号《关于山西焦化股份有限公
司国有股转让有关问题的批复》文件和 2005 年 8 月 8 日山西西山煤电股份有限公司股东大
会决议，经上海证券交易所审核，2005 年 8 月 24 日，本公司控股股东山西焦化集团有限公
司与山西西山煤电股份有限公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了
股权转让过户等有关事宜。
在公司实施股权转让和股权分置改革、非公开发行股份、2007 年度转增股本及山西西
山煤电股份有限公司通过二级市场增持后，山西焦化集团有限公司持有本公司 108867242
股国有法人股，占总股本的 19.24%，为公司第一大股东；山西西山煤电股份有限公司持有
本公司 88045491 股股份，占总股本的 15.56%，为公司第二大股东。
山西焦煤集团有限责任公司通过其子公司山西焦化集团有限公司和山西西山煤电股份
有限公司间接持有本公司 196912733 股法人股，占总股本的 34.80%；山西焦煤集团有限责
任公司的实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
5
单位：万元 币种：人民币
名称 山西焦化集团有限公司
单位负责人或法定代表人 郭文仓
成立日期 1969 年 7 月 17 日
注册资本 19,765
公司生产所需的原辅材料、机械设备、技术进口
及自产产品和技术出口，承办对外投资、合资、
合作及来料加工和补偿贸易业务。焦炭、合成氨、
尿素生产。制造其他化学、化工产品，承揽化工
主要经营业务或管理活动
设备和零部件加工制作、设备检修、建筑安装、
防腐保温、工程设计、技术咨询、汽车运输等服
务业。洗精煤生产，水泥及水泥制品的生产、销
售，开展租赁业务。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 山西焦煤集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人 白培中
成立日期 2001 年 10 月 12 日
注册资本 397,172
煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、煤炭技术开发
主要经营业务或管理活动
与服务等。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
6
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期 是否在
内从公 股东单
司领取 位或其
任期起 任期终 年初持 年末持 变动原
姓名 职务 性别 年龄 的报酬 他关联
始日期 止日期 股数 股数 因
总额（万 单位领
元）（税 取报酬、
前） 津贴
2010 年 2011 年
曲剑午 董事长 男 44 9 月 24 1 月 10 0 0 0 是
日 日
2008 年 2011 年
副董事
卫正义 男 52 7 月 15 7 月 15 11,362 11,362 9.66 否
长
日 日
2008 年 2011 年
副董事
宁志华 男 57 7 月 15 7 月 15 0 0 0 是
长
日 日
董事、 2008 年 2011 年
张 晋 财务总 男 55 7 月 15 7 月 15 11,290 11,290 8.33 否
监 日 日
2008 年 2011 年
郭保林 董事 男 58 7 月 15 7 月 15 114 114 8.34 否
日 日
2008 年 2011 年
马恩泽 董事 男 54 7 月 15 7 月 15 440 440 6.9 否
日 日
2008 年 2011 年
独立董
田旺林 男 53 7 月 15 7 月 15 0 0 3.6 否
事
日 日
2008 年 2011 年
独立董
岳丽华 女 57 7 月 15 7 月 15 0 0 3.6 否
事
日 日
2008 年 2011 年
独立董
张 翼 男 40 7 月 15 7 月 15 0 0 3.6 否
事
日 日
2010 年 2011 年
监事会
王 茂 男 48 4 月 23 7 月 15 0 0 0 是
主席
日 日
孔晓宝 监事 男 56 2008 年 2011 年 0 0 8.37 否
7
7 月 15 7 月 15
日 日
2010 年 2011 年
田世鑫 监事 男 46 9 月 24 7 月 15 0 0 0 是
日 日
2010 年 2011 年
樊大宏 监事 男 44 4 月 23 7 月 15 0 0 0 是
日 日
2008 年 2011 年
宁春泉 监事 男 53 7 月 15 7 月 15 260 260 7.28 否
日 日
2008 年 2011 年
马万进 监事 男 50 7 月 15 7 月 15 0 0 8.78 否
日 日
2008 年 2011 年
郭宝生 监事 男 53 7 月 15 7 月 15 4,200 4,200 8.79 否
日 日
2008 年 2011 年
杨清民 总经理 男 45 7 月 15 7 月 15 21,200 21,200 8.54 否
日 日
2011 年
常务副 2010 年
郭文仓 男 44 7 月 15 0 0 0 是
总经理 9月7日
日
2011 年
副总经 2010 年
郭毅民 男 49 7 月 15 11,362 11,362 8.28 否
理 9月7日
日
2011 年
副总经 2010 年
成向贵 男 47 7 月 15 0 0 0 是
理 9月7日
日
2008 年 2011 年
总法律
邢良智 男 53 7 月 15 7 月 15 2,300 2,300 8.31 否
顾问
日 日
2008 年 2011 年
董事会
李 峰 男 43 7 月 15 7 月 15 31,300 31,300 8.78 否
秘书
日 日
2011 年 2011 年
总经理
刘善泽 男 50 1 月 10 7 月 15 8,000 8,000 8.85 否
助理
日 日
2011 年 2011 年
总经理
李兆旺 男 55 1 月 10 7 月 15 3,720 3,720 8.85 否
助理
日 日
总经理 2011 年 2011 年
潘则孝 男 51 34,003 34,003 8.85 否
助理 1 月 10 7 月 15
8
日 日
2011 年 2011 年
总经理
张增旭 男 47 1 月 10 7 月 15 2,000 2,000 8.85 否
助理
日 日
合计 / / / / / 141,551 141,551 / 146.56 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2010 年，随着宏观经济的回暖,焦炭和化工产品市场逐步好转,公司抓住机遇，全面落实
“三保一促”工作。在焦炭产品结构上根据钢铁企业对焦炭质量的要求进行了产品结构的调
整，由二级焦改成准一级焦，焦炭的价格和质量均得到了提高；对市场进行了重新布局，包
括上游煤炭市场和下游钢铁市场。采用招标、比质比价、阳光采购等方式和手段，降低了煤
炭采购成本；根据化工产品向好的实际情况，煤焦油加工、粗苯加工、甲醇等生产装置满负
荷生产；在提高产量的同时，加强内部控制管理，减少一切非生产性的开支，使公司产品毛
利率上升。在争取政府支持方面，积极沟通，获得地方各级政府给予企业各项补助资金。通
过全体职工奋力拼搏，积极落实各项扭亏脱困措施，全年完成了各项工作任务，公司实现营
业收入 64061.23 万元，净利润 6677.28 万元。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业收入 营业成本
分行业或 营业利润 营业利润率比
营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
分产品 率(%) 上年增减（%）
减(%) 减(%)
分产品
增加 8.85 个百
焦炭 4,902,701,280.45 4,583,401,978.23 6.51 110.94 91.52
分点
增加 22.62 个
化工 1,415,126,901.06 1,362,849,678.32 3.69 150.68 102.99
百分点
6.3 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.4 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
9
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途
公司 2008 年、2009 年出现亏损，2010 年虽盈利，但
公司实际可供股东分配的利润为-540912059.03 元，
为此 2010 年度不计提资本公积和盈余公积，也不进
行现金分红。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保是否
发生日期(协 担保类 是否为关联
担保对象名称 担保金额 担保期 已经履行
议签署日) 型 方担保
完毕
2010 年 3
山西三维集团股份 2010 年 3 月 8 连 带 责 月 8 日～
4,000.00 是 否
有限公司 日 任担保 2011 年 3
月9日
2010 年 5
山西三维集团股份 2010 年 5 月 18 连 带 责 月 18 日～
5,000.00 否 否
有限公司 日 任担保 2011 年 5
月 19 日
2010 年 5
山西三维集团股份 2010 年 5 月 24 连 带 责 月 24 日～
2,000.00 否 否
有限公司 日 任担保 2011 年 5
月 25 日
2010 年 6
山西三维集团股份 2010 年 6 月 9 连 带 责 月 9 日～
5,500.00 否 否
有限公司 日 任担保 2011 年 6
月 10 日
2009 年 9
山西三维集团股份 2009 年 9 月 25 连 带 责 月 25 日～
10,000.00 否 否
有限公司 日 任担保 2011 年 9
月 26 日
2010 年 11
山西三维集团股份 2010 年 11 月 连 带 责 月 28 日～
3,000.00 否 否
有限公司 28 日 任担保 2011 年 11
月 29 日
10
2010 年 12
山西三维集团股份 2010 年 12 月 连 带 责 月 28 日～
2,000.00 否 否
有限公司 28 日 任担保 2011 年 12
月 29 日
报告期内担保发生额合计 31,500
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 31,500
担保总额占公司净资产的比例(%) 25.84
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额的 占同类交易金额的
交易金额 交易金额
比例(%) 比例(%)
山西焦化集团
26,496.90 0.53
有限公司
山焦集团临汾
建筑安装有限 1,204,636.67 23.91
公司
山焦综合开发
2,613,348.82 51.87
有限公司
山西焦煤集团
国际发展股份 52,024,855.73 20.97
有限公司
山西焦煤集团
国际发展股份 1,957,961.55 4.04
有限公司
山西焦煤集团
国际贸易有限 11,538,204.62 4.65
责任公司
山西焦化集团
临汾建筑安装 236,180.14 3.46
有限公司
山西焦煤集团
五麟煤焦开发 72,300.00 1.06
有限责任公司
山西焦化集团
3,153,079,629.41 68.26
有限公司
山焦集团综合
11,422,635.20 0.25
开发有限公司
山西焦煤集团 30,333,783.91 7.80
11
国际发展有限
公司
山西焦煤集团
五麟煤焦有限 3,692,468.19 0.95
公司
山西焦煤集团
国际贸易发展 53,679,265.45 13.80
有限公司
霍州中冶焦化
10,385,562.67 2.67
有限责任公司
山西焦化集团
10,001,366.19
有限公司
山西焦煤集团
国际发展有限 4,644,180.00 18.83
公司
山西焦煤集团
国际发展有限 1,324,729.23 0.94
公司
山西焦煤集团
五麟煤焦有限 1,281,412.60 1.28
公司
山西焦煤集团
国际贸易发展 2,349,809.69 2.36
有限公司
霍州中冶焦化
3,463,872.86 3.47
有限责任公司
山焦集团综合
4,912,226.20 19.91
开发有限公司
山西焦化集团
临汾建筑安装 36,736,199.18
有限公司
山西焦化集团
1,265,825.30
综合开发公司
山西焦化设计
研究院（有限公 5,153,510.58
司）
洪洞县机车车
819,842.32
辆修配厂
合计 69,673,984.43 110.49 3,334,546,318.98 140.52
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额
69,673,984.43 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
12
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追
究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
2006 年，公司实施了股权分置改革
方案，公司非流通股股东山西焦化集
团有限公司作出承诺，将遵守中国证
监会《上市公司股权分置改革管理办
法》等相关法律法规和规章的规定履
行法定承诺义务。
非流通股股东山西焦化集团有限
公司还作出如下特别承诺: （1）自
报告期内，山西焦化集团有限公司能够按
股改承诺 股权分置改革实施日起，在 72 个月
照承诺事项履行相关义务。
内不通过证券交易所挂牌交易出售
股份；（2）72 个月承诺期满后，在
24 个月内通过交易所挂牌交易出售
原非流通股股份的价格不低于 12 元
（若自股权分置改革方案实施之日
起至出售股份期间有派息、送股、资
本公积金转增股份等除权事项，应对
该价格作除权处理）。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是
否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
13
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司进一步完善了内部控制制度，持续开展了上市公司治理专项活动，对自
查发现的问题进行了整改，提高了公司的治理水平。监事会认为，公司各项决策程序合法，
公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的
行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司能严格按照企业会计制度规范财务管理工作，京都天华会计师事务所有
限公司对 2010 年度财务报告出具了标准无保留意见审计报告，真实反映了公司的财务状况
和经营成果及现金流量。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司 2007 年通过非公开发行股份共募集资金 101600 万元，截止到 2008 年
已全部使用完毕，公司严格按照《公司非公开发行 A 股发行情况报告书》承诺使用资金，
募集资金实际投入项目和承诺投入项目完全一致，没有变更资金投向。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司历次收购、出售资产交易价格均能按照公正、合理的价格进行，没有进行内幕交易，
没有损害全体股东的合法权益或造成公司资产流失。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司关联交易均能按照公平合理的原则和董事会、股东大会审议通过后执行，没有损害
上市公司和全体股东的合法权益。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表
14
合并资产负债表
2010 年 12 月 31 日
编制单位:山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 397,420,614.13 543,418,626.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,069,903,866.34 33,079,163.19
应收账款 497,541,281.21 395,387,111.00
预付款项 161,847,907.12 132,073,717.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 22,724,083.77 33,978,241.99
买入返售金融资产
存货 405,375,293.35 488,274,333.50
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 8,980,733.98 7,719,539.28
流动资产合计 2,563,793,779.90 1,633,930,733.35
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 58,614,173.36 59,768,574.93
投资性房地产
固定资产 4,160,014,896.55 2,772,418,284.11
在建工程 97,873,963.97 1,510,523,433.57
工程物资 9,105,994.85 44,525,026.55
固定资产清理 16,027,990.80
生产性生物资产
15
油气资产
无形资产 93,273,140.58 46,603,938.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,161,086.43 7,734,129.71
递延所得税资产 26,961,060.52 24,337.65
其他非流动资产
非流动资产合计 4,468,032,307.06 4,441,597,724.70
资产总计 7,031,826,086.96 6,075,528,458.05
流动负债：
短期借款 1,020,000,000.00 1,689,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,204,800,033.10 302,000,000.00
应付账款 1,103,327,852.38 600,950,756.36
预收款项 79,109,851.58 80,123,660.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,088,013.34 14,780,694.48
应交税费 19,568,736.68 -22,230,738.71
应付利息 14,721,051.81 5,914,140.00
应付股利
其他应付款 229,057,480.30 240,779,325.88
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
516,000,000.00 330,000,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 4,192,673,019.19 3,241,317,838.75
非流动负债：
长期借款 1,414,350,000.00 1,535,350,000.00
应付债券
16
长期应付款 112,800,000.00 112,800,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 92,865,555.57 59,062,666.68
非流动负债合计 1,620,015,555.57 1,707,212,666.68
负债合计 5,812,688,574.76 4,948,530,505.43
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 565,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 945,774,080.60 933,740,915.46
减：库存股
专项储备 13,933,566.41
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -540,912,059.03 -605,123,618.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
1,209,246,166.66 1,119,067,875.20
权益合计
少数股东权益 9,891,345.54 7,930,077.42
所有者权益合计 1,219,137,512.20 1,126,997,952.62
负债和所有者权益
7,031,826,086.96 6,075,528,458.05
总计
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
17
母公司资产负债表
2010 年 12 月 31 日
编制单位:山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 392,588,984.14 539,721,278.64
交易性金融资产
应收票据 1,068,116,406.94 29,476,350.98
应收账款 495,374,947.09 393,286,936.17
预付款项 161,505,077.09 128,894,206.12
应收利息
应收股利
其他应收款 22,518,029.51 33,643,083.05
存货 390,562,325.74 475,468,100.97
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 8,980,733.98 7,719,539.28
流动资产合计 2,539,646,504.49 1,608,209,495.21
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 60,312,133.36 61,466,534.93
投资性房地产
固定资产 4,159,223,815.98 2,771,485,004.34
在建工程 97,873,963.97 1,510,523,433.57
工程物资 9,105,994.85 44,525,026.55
固定资产清理 16,027,990.80
生产性生物资产
油气资产
无形资产 93,273,140.58 46,603,938.18
开发支出
18
商誉
长期待摊费用 6,161,086.43 7,734,129.71
递延所得税资产 26,949,164.90
其他非流动资产
非流动资产合计 4,468,927,290.87 4,442,338,067.28
资产总计 7,008,573,795.36 6,050,547,562.49
流动负债：
短期借款 1,020,000,000.00 1,689,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,204,800,033.10 302,000,000.00
应付账款 1,100,966,394.30 599,444,066.65
预收款项 63,365,064.13 73,209,989.25
应付职工薪酬 5,554,168.27 14,184,358.55
应交税费 19,921,932.66 -23,053,924.78
应付利息 14,721,051.81 5,914,140.00
应付股利
其他应付款 239,649,813.27 237,899,327.03
一年内到期的非流动
516,000,000.00 330,000,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 4,184,978,457.54 3,228,597,956.70
非流动负债：
长期借款 1,414,350,000.00 1,535,350,000.00
应付债券
长期应付款 112,800,000.00 112,800,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 92,865,555.57 59,062,666.68
非流动负债合计 1,620,015,555.57 1,707,212,666.68
负债合计 5,804,994,013.11 4,935,810,623.38
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 565,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 945,774,080.60 933,740,915.46
减：库存股
19
专项储备 13,933,566.41
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -546,578,443.44 -609,454,555.03
所有者权益（或股东权益）
1,203,579,782.25 1,114,736,939.11
合计
负债和所有者权益
7,008,573,795.36 6,050,547,562.49
（或股东权益）总计
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
20
合并利润表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 6,406,123,332.61 2,896,955,225.13
其中：营业收入 6,406,123,332.61 2,896,955,225.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,422,835,217.38 3,465,534,552.35
其中：营业成本 5,971,930,594.96 3,069,787,017.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,076,568.72 7,901,529.63
销售费用 58,326,848.45 65,735,677.01
管理费用 167,533,067.06 176,636,343.15
财务费用 229,754,764.21 104,584,179.03
资产减值损失 -16,786,626.02 40,889,805.60
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,329,353.17 -16,137,005.58
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -18,041,237.94 -584,716,332.80
加：营业外收入 83,148,553.71 25,455,194.90
减：营业外支出 25,001,236.47 88,794,656.50
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
40,106,079.30 -648,055,794.40
填列）
21
减：所得税费用 -26,666,748.73 95,102,029.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 66,772,828.03 -743,157,823.52
归属于母公司所有者的净利润 64,211,559.91 -745,382,179.20
少数股东损益 2,561,268.12 2,224,355.68
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 -1.32
（二）稀释每股收益 0.11 -1.32
七、其他综合收益
八、综合收益总额 66,772,828.03 -743,157,823.52
归属于母公司所有者的综合收益
64,211,559.91 -745,382,179.20
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,561,268.12 2,224,355.68
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
22
母公司利润表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 6,384,944,291.78 2,896,282,023.30
减：营业成本 5,959,895,648.31 3,082,479,978.83
营业税金及附加 11,431,097.48 7,230,958.34
销售费用 57,161,111.72 64,872,528.22
管理费用 164,682,969.43 169,855,551.96
财务费用 229,780,303.80 104,591,027.55
资产减值损失 -16,702,186.39 40,979,639.58
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-929,353.17 -16,137,005.58
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -22,234,005.74 -589,864,666.76
加：营业外收入 83,148,544.66 25,455,194.90
减：营业外支出 24,950,682.46 88,793,622.53
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
35,963,856.46 -653,203,094.39
填列）
减：所得税费用 -26,912,255.13 93,711,162.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 62,876,111.59 -746,914,256.65
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 62,876,111.59 -746,914,256.65
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
23
合并现金流量表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
2,939,715,920.41 2,554,371,444.00
收到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 481,874.71
收到其他与经营活动
643,853,696.68 9,341,543.43
有关的现金
经营活动现金流入
3,584,051,491.80 2,563,712,987.43
小计
购买商品、接受劳务
1,762,199,503.88 2,544,642,680.74
支付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
24
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
194,538,464.68 210,871,562.55
工支付的现金
支付的各项税费 129,916,045.20 33,277,164.18
支付其他与经营活动
620,136,557.04 66,216,421.13
有关的现金
经营活动现金流出
2,706,790,570.80 2,855,007,828.60
小计
经营活动产生的
877,260,921.00 -291,294,841.17
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回 31,635,124.00 101,332.80
的现金净额
处置子公司及其他营
180,439.49
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
38,290,000.00 19,600,000.00
有关的现金
投资活动现金流入
69,925,124.00 19,881,772.29
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 185,858,103.76 530,705,047.15
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
25
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
185,858,103.76 530,705,047.15
小计
投资活动产生的
-115,932,979.76 -510,823,274.86
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,110,000,000.00 2,019,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
3,110,000,000.00 2,019,000,000.00
小计
偿还债务支付的现金 3,714,000,000.00 796,000,000.00
分配股利、利润或偿
201,327,479.59 184,766,279.92
付利息支付的现金
其中：子公司支付给
547,000.00
少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
7,862,539.21
有关的现金
筹资活动现金流出
3,915,327,479.59 988,628,819.13
小计
筹资活动产生的
-805,327,479.59 1,030,371,180.87
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
1,525.95 71,444.58
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
-43,998,012.40 228,324,509.42
增加额
加：期初现金及现金
341,418,626.53 113,094,117.11
等价物余额
六、期末现金及现金等价
297,420,614.13 341,418,626.53
物余额
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
26
母公司现金流量表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
2,891,556,158.05 2,570,344,383.70
收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动
643,448,728.89 9,100,000.00
有关的现金
经营活动现金流入
3,535,004,886.94 2,579,444,383.70
小计
购买商品、接受劳务
1,727,288,371.90 2,578,078,193.73
支付的现金
支付给职工以及为职
186,668,415.86 203,842,283.00
工支付的现金
支付的各项税费 124,355,760.75 27,619,340.26
支付其他与经营活动
621,103,817.53 61,695,770.60
有关的现金
经营活动现金流出
2,659,416,366.04 2,871,235,587.59
小计
经营活动产生的
875,588,520.90 -291,791,203.89
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
处置固定资产、无形
31,635,124.00 101,332.80
资产和其他长期资产收回
27
的现金净额
处置子公司及其他营
180,439.49
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
38,290,000.00 19,600,000.00
有关的现金
投资活动现金流入
69,925,124.00 19,881,772.29
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 185,866,985.76 530,667,609.15
的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
185,866,985.76 530,667,609.15
小计
投资活动产生的
-115,941,861.76 -510,785,836.86
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,110,000,000.00 2,019,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
3,110,000,000.00 2,019,000,000.00
小计
偿还债务支付的现金 3,714,000,000.00 796,000,000.00
分配股利、利润或偿 200,780,479.59 184,766,279.92
28
付利息支付的现金
支付其他与筹资活动
7,862,539.21
有关的现金
筹资活动现金流出
3,914,780,479.59 988,628,819.13
小计
筹资活动产生的
-804,780,479.59 1,030,371,180.87
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
1,525.95 71,444.58
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
-45,132,294.50 227,865,584.70
增加额
加：期初现金及现金
337,721,278.64 109,855,693.94
等价物余额
六、期末现金及现金等价
292,588,984.14 337,721,278.64
物余额
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
29
合并所有者权益变动表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
一
般
项目 减： 少数股东权
实收资本（或 风 所有者权益合计
资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 益
股本） 险
股
准
备
一、上年年末
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -605,123,618.94 7,930,077.42 1,126,997,952.62
余额
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年初
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -605,123,618.94 7,930,077.42 1,126,997,952.62
余额
三、本期增减
变动金额（减 12,033,165.14 13,933,566.41 64,211,559.91 1,961,268.12 92,139,559.58
少以“－”号
27
填列）
（一）净利润 64,211,559.91 2,561,268.12 66,772,828.03
（二）其他综
合收益
上述（一）和
64,211,559.91 2,561,268.12 66,772,828.03
（二）小计
（三）所有者
投入和减少 12,033,165.14 12,033,165.14
资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他 12,033,165.14 12,033,165.14
（四）利润分
-600,000.00 -600,000.00
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的 -600,000.00 -600,000.00
分配
4．其他
28
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
13,933,566.41 13,933,566.41
备
1．本期提取 17,308,083.39 17,308,083.39
2．本期使用 3,374,516.98 3,374,516.98
（七）其他
四、本期期末
565,700,000.00 945,774,080.60 13,933,566.41 224,750,578.68 -540,912,059.03 9,891,345.54 1,219,137,512.20
余额
29
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
一
般
项目 减： 少数股东权
实收资本（或 风 所有者权益合计
资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 益
股本） 险
股
准
备
一、上年年末余
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 140,258,560.26 5,705,721.74 1,870,155,776.14
额
加：
会计政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 140,258,560.26 5,705,721.74 1,870,155,776.14
额
三、本期增减变
动金额（减少以 -745,382,179.20 2,224,355.68 -743,157,823.52
“－”号填列）
（一）净利润 -745,382,179.20 2,224,355.68 -743,157,823.52
（二）其他综合
收益
上述（一）和（二） -745,382,179.20 2,224,355.68 -743,157,823.52
30
小计
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
31
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取 5,323,552.51
2．本期使用 5,323,552.51
（七）其他
四、本期期末余
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -605,123,618.94 7,930,077.42 1,126,997,952.62
额
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
32
母公司所有者权益变动表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
股本）
一、上年年
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -609,454,555.03 1,114,736,939.11
末余额
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -609,454,555.03 1,114,736,939.11
初余额
三、本期增
减变动金额
（ 减 少 以 12,033,165.14 13,933,566.41 62,876,111.59 88,842,843.14
“－”号填
列）
（一）净利
62,876,111.59 62,876,111.59
润
（二）其他
33
综合收益
上述（一）
和（二）小 62,876,111.59 62,876,111.59
计
（三）所有
者投入和减 12,033,165.14 12,033,165.14
少资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他 12,033,165.14 12,033,165.14
（四）利润
分配
1．提取盈余
公积
2. 提 取 一 般
风险准备
3．对所有者
（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有
者权益内部
结转
34
1．资本公积
转 增 资 本
（或股本）
2．盈余公积
转 增 资 本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项
13,933,566.41 13,933,566.41
储备
1．本期提取 17,308,083.39 17,308,083.39
2．本期使用 3,374,516.98 3,374,516.98
（七）其他
35
四、本期期
565,700,000.00 945,774,080.60 13,933,566.41 224,750,578.68 -546,578,443.44 1,203,579,782.25
末余额
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
股本）
一、上年年末
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 137,459,701.62 1,861,651,195.76
余额
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
二、本年年初
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 137,459,701.62 1,861,651,195.76
余额
三、本期增减
变动金额（减
-746,914,256.65 -746,914,256.65
少以“－”号
填列）
（一）净利润 -746,914,256.65 -746,914,256.65
36
（二）其他综
合收益
上述（一）和
-746,914,256.65 -746,914,256.65
（二）小计
（三）所有者
投入和减少
资本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分
配
1．提取盈余
公积
2. 提 取 一 般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
37
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提取 4,548,252.90 4,548,252.90
2．本期使用 4,548,252.90 4,548,252.90
（七）其他
四、本期期末
565,700,000.00 933,740,915.46 224,750,578.68 -609,454,555.03 1,114,736,939.11
余额
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：张晋 会计机构负责人：杨世红
38
9.3主要会计政策、会计估计的变更
9.3.1 会计政策变更
无
9.3.2 会计估计变更
单位：元 币种：人民币
会计估计变更的内容和
审批程序 受影响的报表项目名称 影响金额
原因
应收款项账龄分析法计 2010 年 3 月 1 日，本公 ① 应收账款 21,392,340.50
提比例由变更前的 1 年 司第五届董事会第十三 ② 其他应收款 1,268,359.18
以内 5%变更为 1%，1-2 次会议及第五届监事会
年 10%变更为 5%，2-3 第八次会议通过并予以 ③ 资产减值损失 -22,660,699.68
年 30%变更为 10% 公告
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
39