2015 年第三季度报告
公司代码：600740 公司简称：山西焦化
山西焦化股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.1 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
卫正义 董事 工作原因 郭文仓
刘元祥 董事 工作原因 李 峰
史竹敏 独立董事 工作原因 赵 鸣
3.2 公司负责人郭文仓、主管会计工作负责人杨世红及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.3 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
3.4 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 10,914,141,272.73 10,724,147,472.82 1.77
归属于上市公司股东 2,383,984,833.48 2,826,378,945.68 -15.65
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -515,396,164.59 316,526,504.01 -262.83
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,601,548,822.24 3,845,213,780.48 -32.34
归属于上市公司股东 -442,869,403.22 20,628,513.47 -2,246.88
的净利润
归属于上市公司股东 -437,324,859.32 33,561,972.41 -1403.04
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的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 -18.58 0.73 减少 19.31 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/ -0.5784 0.0269 -2,250.19
股）
稀释每股收益（元/
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 0 -3,566,358.06
越权审批，或无正式批准文件，或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正 2,691,809.53 4,813,428.59
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交易
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性金融负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 25,904.22 -2,230,415.17
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项 -1,023,511.10 -4,561,199.26
目
所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
合计 1,694,202.65 -5,544,543.90
3.5 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 66495
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
山西焦化集团 108,867,242 14.22 108,867,242 108,867,242 国有法人
托管
有限公司
山西西山煤电 88,045,491 11.50 88,045,491 国有法人
未知
股份有限公司
华鑫国际信托 64,000,000 8.36 64,000,000 未知
未知
有限公司
建信基金公司 28,000,000 3.66 28,000,000 未知
－民生－华鑫
信托慧智投
未知
资 1 号结构化
集合资金信托
计划
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建信基金公司 26,000,000 3.40 26,000,000 未知
－民生－华鑫
信托慧智投
未知
资 2 号结构化
集合资金信托
计划
建信基金公司 22,000,000 2.87 22,000,000 未知
－民生－华鑫
信托慧智投
未知
资 3 号结构化
集合资金信托
计划
首钢总公司 18,600,000 2.43 未知 18,600,000 国有法人
柴长茂 8,000,000 1.04 未知 8,000,000 境内自然人
中国证券金融 5,104,700 0.67 5,104,700 未知
未知
股份有限公司
陈坚民 3,701,000 0.48 未知 3,701,000 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
山西西山煤电股份有限公
88,045,491 人民币普通股 88,045,491
司
华鑫国际信托有限公司 64,000,000 人民币普通股 64,000,000
建信基金公司－民生－华
鑫信托慧智投资 1 号结构 28,000,000 人民币普通股 28,000,000
化集合资金信托计划
建信基金公司－民生－华
鑫信托慧智投资 2 号结构 26,000,000 人民币普通股 26,000,000
化集合资金信托计划
建信基金公司－民生－华
鑫信托慧智投资 3 号结构 22,000,000 人民币普通股 22,000,000
化集合资金信托计划
首钢总公司 18,600,000 人民币普通股 18,600,000
柴长茂 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
中国证券金融股份有限公
5,104,700 人民币普通股 5,104,700
司
陈坚民 3,701,000 人民币普通股 3,701,000
徐兆义 3,164,588 人民币普通股 3,164,588
上述股东关联关系或一致 山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司为关联方，公司
行动的说明 不知晓其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东
不适用。
及持股数量的说明
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3.6 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.7 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动原因分析： 单位：元
项目 报告期 报告期期初 增减额 增减比率（%）
应收票据 682,292,749.18 492,650,924.61 189,641,824.57 38.49
预付账款 362,728,095.11 68,148,395.32 294,579,699.79 432.26
存货 218,217,990.03 327,901,514.97 -109,683,524.94 -33.45
其他流动资产 30,970,920.65 19,086,023.47 11,884,897.18 62.27
应付账款 271,948,822.79 680,967,999.52 -409,019,176.73 -60.06
应付职工薪酬 26,241,689.10 18,421,997.88 7,819,691.22 42.45
应交税费 10,270,386.99 20,132,304.96 -9,861,917.97 -48.99
长期借款 1,334,350,000.00 644,350,000.00 690,000,000.00 107.08
长期应付款 970,734,398.44 559,487,786.62 411,246,611.82 73.50
专项储备 1,117,623.45 642,332.43 475,291.02 73.99
未分配利润 -863,703,586.57 -420,834,183.35 -442,869,403.22 105.24
（1）报告期末，应收票据比期初增加 18,964.18 万元，增幅 38.49%，主要系公司收到的承兑汇票尚
未解付所致。
（2）报告期末，预付账款比期初增加 29,457.97 万元，增幅 432.26%，主要系公司为降低原材料采购
成本，预付原料款增加所致。
（3）报告期末，存货比期初减少 10,968.35 万元，减幅 33.45%，主要系公司期末库存减少及原料产品
价格降低所致。
（4）报告期末，其他流动资产比期初增加 1,188.49 万元，增幅 62.27%，主要系子公司山西焦煤集团
飞虹化工股份有限公司（以下简称“飞虹化工”）期末待抵扣增值税增加所致。
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（5）报告期末，应付账款比期初减少 40,901.92 万元，降幅 60.06%，主要系公司原材料应付款减少所
致。
（6）报告期末，应付职工薪酬比期初增加 781.97 万元，增幅 42.45%，主要系公司期末计提的企业年
金尚未支付所致。
（7）报告期末，应交税费比期初减少 986.19 万元，降幅 48.99%，主要系子公司飞虹化工期末待抵扣
增值税增加所致。
（8）报告期末，长期借款比期初增加 69,000 万元，增幅 107.08%，主要系平安银行长期借款增加 25,000
万元，飞虹化工长期借款增加 44,000 万元。
（9）报告期末，长期应付款比期初增加 41,124.66 万元，增幅 73.50%，主要系公司应付融资租赁款增
加所致。
（10）报告期末，专项储备比期初增加 47.53 万元，增加 73.99%，主要系公司本期计提的专项储备尚
未使用所致。
（11）报告期末，未分配利润比期初减少 44,286.94 万元，增幅 105.24%，主要系公司经营亏损所致。
2、报告期，利润表项目变动原因分析：
2015 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 260,154.88 万元，比上年同期的 384,521.38 万元减少
124,366.50 万元,减少 32.34%；归属于母公司的净利润-44,286.94 万元，比上年同期的 2062.85 万元减少
46,349.79 万元。
营业收入、净利润减少的原因：
今年以来，受下游钢铁企业影响,国内焦炭市场继续呈现下滑趋势，焦炭、化工产品价格持续下跌，虽
然公司不断拓展销售渠道，优化客户结构，生产装置继续保持长周期满负荷经济运行，并进一步加强经济
配煤研究，提升自身管理水平，但仍难以抵挡焦炭及相关化工产品市场持续下行的压力，利润空间进一步
压缩。
3、报告期，公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
项目 本期金额 上年同期金额 增减额
经营活动产生的现金流量净额 -515,396,164.59 316,526,504.01
-831,922,668.60
投资活动产生的现金流量净额 -378,092,731.37 -419,328,209.60
41,235,478.23
筹资活动产生的现金流量净额 756,091,466.69 284,401,318.97
471,690,147.72
（1）报告期，经营活动产生的现金流量净额减少的原因主要系公司产品价格下降，结算周期延长及原材
料预付款项增加所致。
（2）报告期，投资活动产生的现金流量净额增加的原因主要系公司基建投入减少所致。
（3）报告期，筹资活动产生的现金流量净额大幅增加的原因主要系公司借款增加所致。
3.8 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.9 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承诺时 是否有 是否及
承诺 承诺 承诺
承诺内容 间及期 履行期 时严格
背景 类型 方
限 限 履行
山西 1、自股权分置改革实施日起，在 72 个月内不通过证券交易所挂 2006 年 5
与股
焦化 牌交易出售股份；2、72 个月承诺期满后，在 24 个月内通过交 月 10 日
改相 股份
集团 易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12 元（若自股 至 2012 是 是
关的 限售
有限 权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本 年 5 月 10
承诺
公司 公积金转增股份等除权事项，应对该价格作除权处理）。 日
2007 年 2 月 26 日，焦煤集团向公司出具了《关于避免与山西焦
化股份有限公司同业竞争的承诺函》。承诺内容为：将促使焦煤
山西
集团全资或控股的下属子公司不会以任何形式直接或间接参与
焦煤
经营与山西焦化的产品或业务相竞争的任何业务；如因国家政策
解决同 集团
调整等不可抗力或意外事件的发生，致使同业竞争变成可能或不 否 是
业竞争 有限
可避免时，在同等条件下，山西焦化享有投资经营相关项目的优
责任
先选择权，或有权与焦煤集团共同投资经营相关项目；如违反上
公司
述承诺，与山西焦化进行同业竞争，将承担由此给山西焦化造成
的全部损失。
2011 年 11 月 18 日，焦煤集团向公司出具了《关于集团内部焦
山西 化业务整合的承诺》，承诺内容为：焦煤集团将山西焦化股份有
2011 年 1
焦煤 限公司确立为集团内焦炭及相关化工产品生产经营业务整合发
月 1 日至
集团 展的平台，承诺于“十二五”期间，如果发生明确的同业竞争，
解决同 2015 年 是 是
有限 通过收购兼并、业务转让、资产注入、委托经营等方式将集团控
业竞争 12 月 31
责任 制的五麟煤焦、霍州中冶、西山煤气化等其他焦化类企业或相关
日
与再 公司 资产、业务逐步进行整合，推动产业升级，提升企业核心竞争力，
融资 促进集团内部焦化行业健康协调可持续发展。
相关 2011 年 11 月 18 日，焦煤集团向公司出具了《山西焦煤集团有
的承 限责任公司关于山西焦化股份有限公司与山西焦煤集团财务有
诺 限责任公司之间金融业务相关事宜出具的承诺函》，主要内容为：
1、山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）
为依据《企业集团财务公司管理办法》等相关法规依法设立的企
业集团财务公司，已建立健全内部控制、财务会计等相关制度，
山西 其依法开展业务活动，运作情况良好，符合相关法律、法规和规
焦煤 范性文件的规定和要求。在后续运营过程中，财务公司将继续按
集团 照相关法律法规的规定规范运作，确保上市公司在财务公司的相
其他 否 是
有限 关金融业务的安全性。2、鉴于上市公司在资产、业务、人员、
责任 财务、机构等方面均独立于山西焦煤集团，山西焦煤集团将继续
公司 确保上市公司的独立性并充分尊重上市公司的经营自主权，由上
市公司根据相关监管规定和业务开展的实际需要自主决策与财
务公司之间的金融业务，并依照相关法律法规及上市公司《公司
章程》的规定履行内部程序。3、根据《企业集团财务公司管理
办法》的规定，在财务公司出现支付困难的紧急情况时，山西焦
煤集团将按照解决支付困难的实际需要，采取增加财务公司的资
本金等有效措施，确保上市公司在财务公司的资金安全。4、督
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承诺时 是否有 是否及
承诺 承诺 承诺
承诺内容 间及期 履行期 时严格
背景 类型 方
限 限 履行
促财务公司在发生行政处罚、资产负债表以及风险控制指标、存
贷比指标如超过限额时，及时通知上市公司，且不能继续开展相
关金融业务。
正在办
理商标
山西 2007 年 6 月 5 日，山西焦化集团有限公司向公司出具了《关于“飞 2004 年 1
无偿转
焦化 虹”牌商标无偿转让的承诺函》。承诺内容为：1、山焦集团 “飞 月 1 日至
其他 让事宜
其他 集团 虹”牌商标仅许可山西焦化使用，不再向第三方许可使用；2、 2013 年 是
承诺 的相关
有限 许可使用期 10 年期满后，经相关部门批准并履行相应法定程序 12 月 31
审批手
公司 后，山焦集团将“飞虹”牌商标的商标权无偿转让给山西焦化。 日
续。
3.10预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末累计净利润为亏损并与上年同期相比发生大幅度变动。 受宏观经
济增速放缓及经济产业结构调整等因素影响，焦炭市场成交仍处于低迷时期，焦炭价格下跌，由
于公司主要原料煤炭价格的降幅小于主要产品焦炭价格的降幅，导致公司焦炭产品的利润空间大
幅缩小。化工产品市场持续下行的压力，致使公司化工产品利润空间进一步压缩。
公司名称 山西焦化股份有限公司
法定代表人 郭文仓
日期 2015 年 10 月 26 日
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四、 附录
3.11财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:山西焦化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,746,433,270.28 3,189,115,588.94
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 682,292,749.18 492,650,924.61
应收账款 791,351,388.71 748,021,233.12
预付款项 362,728,095.11 68,148,395.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 41,026,955.10 35,884,184.86
买入返售金融资产
存货 218,217,990.03 327,901,514.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,970,920.65 19,086,023.47
流动资产合计 4,873,021,369.06 4,880,807,865.29
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,500,000.00 2,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,482,229.18 8,975,677.77
投资性房地产
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固定资产 4,205,341,027.59 4,396,448,161.04
在建工程 1,484,346,853.02 1,213,860,632.97
工程物资 85,750,777.28
固定资产清理 21,319,738.88 21,319,738.88
生产性生物资产
油气资产
无形资产 204,071,336.88 172,927,456.03
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 27,307,940.84 27,307,940.84
其他非流动资产
非流动资产合计 6,041,119,903.67 5,843,339,607.53
资产总计 10,914,141,272.73 10,724,147,472.82
流动负债：
短期借款 2,127,400,000.00 1,717,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,760,295,425.28 3,190,700,000.00
应付账款 271,948,822.79 680,967,999.52
预收款项 75,130,066.25 57,919,181.60
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,241,689.10 18,421,997.88
应交税费 10,270,386.99 20,132,304.96
应付利息 7,098,610.81 6,651,343.89
应付股利
其他应付款 259,361,864.54 310,688,215.98
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,537,746,865.76 6,002,881,043.83
非流动负债：
长期借款 1,334,350,000.00 644,350,000.00
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应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 970,734,398.44 559,487,786.62
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 106,982,150.76 111,795,579.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,412,066,549.20 1,315,633,365.97
负债合计 7,949,813,414.96 7,318,514,409.80
所有者权益
股本 765,700,000.00 765,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,256,120,217.92 2,256,120,217.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,117,623.45 642,332.43
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -863,703,586.57 -420,834,183.35
归属于母公司所有者权益合计 2,383,984,833.48 2,826,378,945.68
少数股东权益 580,343,024.29 579,254,117.34
所有者权益合计 2,964,327,857.77 3,405,633,063.02
负债和所有者权益总计 10,914,141,272.73 10,724,147,472.82
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：杨世红 会计机构负责人：王文斌
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,678,425,439.27 3,186,452,785.82
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 681,023,649.18 487,533,817.97
13 / 25
2015 年第三季度报告
应收账款 757,442,624.35 720,173,100.04
预付款项 362,630,890.11 67,482,155.32
应收利息
应收股利
其他应收款 41,095,993.50 30,631,895.34
存货 208,770,620.20 320,669,060.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,910,864.60 13,834,188.58
流动资产合计 4,740,300,081.21 4,826,777,003.65
非流动资产：
可供出售金融资产 2,500,000.00 2,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 520,107,863.85 518,601,312.44
投资性房地产
固定资产 4,203,593,094.38 4,394,370,534.35
在建工程 149,829,653.97 102,214,567.69
工程物资
固定资产清理 21,319,738.88 21,319,738.88
生产性生物资产
油气资产
无形资产 67,023,580.34 68,311,741.25
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 26,949,164.90 26,949,164.90
其他非流动资产
非流动资产合计 4,991,323,096.32 5,134,267,059.51
资产总计 9,731,623,177.53 9,961,044,063.16
流动负债：
短期借款 2,127,400,000.00 1,709,400,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,760,295,425.28 3,190,700,000.00
应付账款 262,507,457.42 677,923,812.83
预收款项 75,177,422.15 56,957,907.50
应付职工薪酬 23,762,345.32 16,798,007.80
应交税费 9,817,797.75 19,455,189.74
应付利息 7,098,610.81 6,443,343.89
应付股利
14 / 25
2015 年第三季度报告
其他应付款 121,502,200.65 152,617,747.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,387,561,259.38 5,830,296,009.31
非流动负债：
长期借款 894,350,000.00 644,350,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 970,734,398.44 559,487,786.62
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 106,982,150.76 111,795,579.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,972,066,549.20 1,315,633,365.97
负债合计 7,359,627,808.58 7,145,929,375.28
所有者权益：
股本 765,700,000.00 765,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,256,120,217.92 2,256,120,217.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,117,623.45 642,332.43
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
未分配利润 -875,693,051.10 -432,098,441.15
所有者权益合计 2,371,995,368.95 2,815,114,687.88
负债和所有者权益总计 9,731,623,177.53 9,961,044,063.16
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：杨世红 会计机构负责人：王文斌
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：山西焦化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
15 / 25
2015 年第三季度报告
一、营业总收 873,751,828.53 1,257,868,368.88 2,601,548,822.24 3,845,213,780.48
入
其中：营业收 873,751,828.53 1,257,868,368.88 2,601,548,822.24 3,845,213,780.48
入
利息
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总成 1,080,747,269.01 1,246,344,070.54 3,038,904,196.97 3,809,699,265.91
本
其中：营业成 970,964,428.25 1,137,813,342.95 2,726,184,266.47 3,465,458,770.14
本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险合同准
备金净额
保单
红利支出
分保
费用
营业 2,120,051.26 3,251,961.55 8,295,493.71 11,534,569.15
税金及附加
销售 15,243,836.51 15,862,669.49 43,253,304.80 47,761,407.23
费用
管理 37,927,299.95 53,206,603.98 121,552,289.93 145,086,628.49
费用
财务 54,491,653.04 36,209,492.57 138,844,969.73 135,139,328.15
费用
资产 773,872.33 4,718,562.75
减值损失
加：公允价
值变动收益
16 / 25
2015 年第三季度报告
（损失以
“－”号填
列）
投资 640,976.14 247,360.39 1,506,551.41 1,687,616.92
收益（损失以
“－”号填
列）
其中： 640,976.14 247,360.39 1,506,551.41 1,687,616.92
对联营企业
和合营企业
的投资收益
汇兑
收益（损失以
“－”号填
列）
三、营业利润 -206,354,464.34 11,771,658.73 -435,848,823.32 37,202,131.49
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 2,732,109.53 2,508,384.63 5,394,518.21 7,427,023.62
收入
其中：
非流动资产
处置利得
减：营业外 1,035,867.88 9,228,661.64 10,937,023.11 22,055,011.57
支出
其中：
非流动资产
处置损失
四、利润总额 -204,658,222.69 5,051,381.72 -441,391,328.22 22,574,143.54
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税 2,031.49 72,096.85 389,168.05 453,102.27
费用
五、净利润 -204,660,254.18 4,979,284.87 -441,780,496.27 22,121,041.27
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母 -205,142,809.98 4,734,155.52 -442,869,403.22 20,628,513.47
公司所有者
的净利润
少数股东 482,555.80 245,129.35 1,088,906.95 1,492,527.80
17 / 25
2015 年第三季度报告
损益
六、其他综合
收益的税后
净额
归属母公
司所有者的
其他综合收
益的税后净
额
（一）以
后不能重分
类进损益的
其他综合收
益
1.重
新计量设定
受益计划净
负债或净资
产的变动
2.权
益法下在被
投资单位不
能重分类进
损益的其他
综合收益中
享有的份额
（二）以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
1.权
益法下在被
投资单位以
后将重分类
进损益的其
他综合收益
中享有的份
额
2.可
供出售金融
资产公允价
值变动损益
3.持
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2015 年第三季度报告
有至到期投
资重分类为
可供出售金
融资产损益
4.现
金流量套期
损益的有效
部分
5.外
币财务报表
折算差额
6.其
他
归属于少
数股东的其
他综合收益
的税后净额
七、综合收益 -204,660,254.18 4,979,284.87 -441,780,496.27 22,121,041.27
总额
归属于母 -205,142,809.98 4,734,155.52 -442,869,403.22 20,628,513.47
公司所有者
的综合收益
总额
归属于少 482,555.80 245,129.35 1,088,906.95 1,492,527.80
数股东的综
合收益总额
八、每股收
益：
（一）基本 -0.2679 0.006 -0.5784 0.0269
每股收益(元
/股)
（二）稀释
每股收益(元
/股)
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：杨世红 会计机构负责人：王文斌
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2015 年第三季度报告
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 872,169,003.70 1,252,350,641.84 2,599,685,127.77 3,821,270,773.59
减：营业成 972,002,933.23 1,135,118,317.38 2,731,488,922.19 3,452,909,125.83
本
营业税 1,989,012.87 3,100,715.58 7,988,441.58 11,041,381.50
金及附加
销售费 14,907,250.96 15,550,686.21 42,250,223.51 46,559,297.94
用
管理费 36,580,958.66 50,900,287.22 117,644,772.61 139,322,424.46
用
财务费 54,490,627.40 36,148,024.07 138,723,320.04 134,692,817.22
用
资产减 1,161,136.81 3,701,072.09
值损失
加：公允价
值变动收益
（损失以“－”
号填列）
投资收 640,976.14 247,360.39 1,506,551.41 1,687,616.92
益（损失以
“－”号填列）
其中： 640,976.14 247,360.39 1,506,551.41 1,687,616.92
对联营企业和
合营企业的投
资收益
二、营业利润 -207,160,803.28 11,779,971.77 -438,065,137.56 34,732,271.47
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外 2,732,109.53 2,508,384.63 5,394,508.21 7,427,023.62
收入
其中：
非流动资产处
置利得
减：营业外 1,035,821.11 9,210,626.83 10,923,980.60 21,997,344.07
支出
其中：
非流动资产处
置损失
三、利润总额 -205,464,514.86 5,077,729.57 -443,594,609.95 20,161,951.02
（亏损总额以
“－”号填列）
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2015 年第三季度报告
减：所得税
费用
四、净利润（净 -205,464,514.86 5,077,729.57 -443,594,609.95 20,161,951.02
亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收
益的税后净额
（一）以后
不能重分类进
损益的其他综
合收益
1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
2.权益法
下在被投资单
位不能重分类
进损益的其他
综合收益中享
有的份额
（二）以后
将重分类进损
益的其他综合
收益
1.权益法
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
2.可供出
售金融资产公
允价值变动损
益
3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
4.现金流
量套期损益的
有效部分
5.外币财
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2015 年第三季度报告
务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总 -205,464,514.86 5,077,729.57 -443,594,609.95 20,161,951.02
额
七、每股收益：
（一）基本
每股收益(元/
股)
（二）稀释
每股收益(元/
股)
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：杨世红 会计机构负责人：王文斌
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,442,652,820.60 2,765,595,606.71
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 73,803,113.07 37,011,606.03
经营活动现金流入小计 2,516,455,933.67 2,802,607,212.74
购买商品、接受劳务支付的现金 2,542,108,077.95 2,127,551,812.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
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2015 年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现金 192,348,592.15 172,780,698.13
支付的各项税费 106,277,012.33 124,428,760.65
支付其他与经营活动有关的现金 191,118,415.83 61,319,437.89
经营活动现金流出小计 3,031,852,098.26 2,486,080,708.73
经营活动产生的现金流量净额 -515,396,164.59 316,526,504.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 23,919,821.28
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,765,325.55
投资活动现金流入小计 2,765,325.55 23,919,821.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资 369,374,078.59 443,248,030.88
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,483,978.33
投资活动现金流出小计 380,858,056.92 443,248,030.88
投资活动产生的现金流量净额 -378,092,731.37 -419,328,209.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 560,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 560,000,000.00
现金
取得借款收到的现金 2,139,000,000.00 1,298,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 597,500,000.00
筹资活动现金流入小计 2,736,500,000.00 1,858,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,839,000,000.00 1,483,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 141,408,533.31 90,198,681.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,980,408,533.31 1,573,598,681.03
筹资活动产生的现金流量净额 756,091,466.69 284,401,318.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -43.85
五、现金及现金等价物净增加额 -137,397,473.12 181,599,613.38
加：期初现金及现金等价物余额 1,367,023,006.30 710,079,078.43
六、期末现金及现金等价物余额 1,229,625,533.18 891,678,691.81
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2015 年第三季度报告
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：杨世红 会计机构负责人：王文斌
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,420,955,682.15 2,751,595,606.71
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 73,514,077.27 35,298,748.16
经营活动现金流入小计 2,494,469,759.42 2,786,894,354.87
购买商品、接受劳务支付的现金 2,538,827,506.54 2,035,095,812.32
支付给职工以及为职工支付的现金 173,505,338.56 168,292,810.48
支付的各项税费 101,012,113.86 120,683,196.99
支付其他与经营活动有关的现金 189,074,754.30 49,027,844.28
经营活动现金流出小计 3,002,419,713.26 2,373,099,664.07
经营活动产生的现金流量净额 -507,949,953.84 413,794,690.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 443,213,864.52
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 443,213,864.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资 34,331,938.25 12,604,901.16
产支付的现金
投资支付的现金 406,774,200.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 34,331,938.25 419,379,101.16
投资活动产生的现金流量净额 -34,331,938.25 23,834,763.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,699,000,000.00 1,290,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 597,500,000.00
筹资活动现金流入小计 2,296,500,000.00 1,290,000,000.00
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2015 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 1,831,000,000.00 1,483,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 125,960,565.07 87,815,410.14
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,956,960,565.07 1,571,215,410.14
筹资活动产生的现金流量净额 339,539,434.93 -281,215,410.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -43.85
五、现金及现金等价物净增加额 -202,742,501.01 156,414,044.02
加：期初现金及现金等价物余额 1,364,360,203.18 708,294,897.04
六、期末现金及现金等价物余额 1,161,617,702.17 864,708,941.06
法定代表人：郭文仓 主管会计工作负责人：杨世红 会计机构负责人：王文斌
3.12审计报告
□适用 √不适用
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