@@ 北京市众天律师事务所
ZHONGTIAN PRC LAWYERS
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北京市众天律师事务所
关于神马实业股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见
众天证字[2019]SHM-001号
致：神马实业股份有限公司
北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）接受神马实业股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2018年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规
章、规范性文件以及《神马实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议表
决程序等有关事宜出具法律意见。
众天律师依据公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断的
情况和对我国现行法律、法规、规章及其他规范性文件的理解发表法律意见。
众天及见证律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
神马实业 2018 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
众天同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中
发表的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经众天律师查验，本次股东大会由董事会召集，于2019年6月6日在《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登了《神马实业股份有限公司关于召开2018年年度股东大
会的通知》（以下简称“《会议通知》”），对本次股东大会召开的时间、地点、
会议方式、有权出席本次会议的人员、会议审议事项、会议登记办法等有关事宜
予以了公告。
本次股东大会由公司董事长乔思怀先生主持，现场会议于2019年6月28日（星
期五）上午10:00在河南省平顶山市建设路中段公司北一楼会议室召开。
经查验，本次股东大会以现场会议的方式召开，实际召开的时间、地点与公
告一致。
众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员是截
至2019年6月19日下午3:00交易结束后，在中国证券结算登记公司上海分公司登
记在册的公司全体股东（股东可委托代理人出席）。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师等参加了本次股东大会。
3、经查验，实际出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共6人，
代表公司股份219,174,519股，占公司有表决权股份总数49.56%。
众天律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经众天律师现场见证，本次股东大会就《会议通知》中所列明的事项进行了
审议，并以记名投票方式进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序
进行计票、监票，并当场公布了表决结果。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议的具体议案及
表决结果如下：
同意 反对 弃权
序 是否
议案内容 同意票数 比例 反对票数 比例 弃权票数 比例
号 通过
（%） （%） （%）
公司 2018 年度董事会工
1 222,690,035 99.4729 951,963 0.4252 228,000 0.1019 是
作报告
公司 2018 年度监事会工
2 222,690,035 99.4729 951,963 0.4252 228,000 0.1019 是
作报告
公司 2018 年度财务决算
3 222,695,435 99.4753 946,563 0.4228 228,000 0.1019 是
及 2019 年财务预算报告
公司 2018 年度利润分配
4 223,170,335 99.6874 471,663 0.2106 228,000 0.1020 是
方案
公司 2018 年年度报告及
5 223,105,535 99.6585 536,463 0.2396 228,000 0.1019 是
摘要
关于续聘会计师事务所
6 222,223,535 99.2645 529,463 0.2365 1,117,000 0.4990 是
的议案
关于公司 2018 年日常关
3,312,311 55.8230 2,102,463 35.4332 518,816 8.7438
联交易发生额及 2019 年
7 是
日常关联交易预计情况
的议案
关于修改公司章程的议
8 223,112,635 99.6616 529,363 0.2364 228,000 0.1020 是
案
关于公司董事会换届选 得票数占出席会议有效表 是否
9 得票数
举的议案 决权的比例（%） 当选
神马实业 2018 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
马源 219,407,345 98.0065 是
巩国顺 219,507,335 98.0512 是
张电子 219,407,336 98.0065 是
乔思怀 219,407,238 98.0065 是
段文亮 219,407,329 98.0065 是
宋国民 219,407,230 98.0065 是
董超 219,507,331 98.0512 是
赵静 220,408,431 98.4537 是
赵海鹏 219,407,332 98.0065 是
关于公司监事会换届选 得票数占出席会议有效表 是否
10 得票数
举的议案 决权的比例（%） 当选
张金常 219,407,255 98.0065 是
姚晓东 219,407,345 98.0065 是
魏伟 219,507,346 98.0512 是
王贺甫 219,407,247 98.0065 是
许国红 219,407,358 98.0065 是
神马实业 2018 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
议案7《关于公司2018年日常关联交易发生额及2019年日常关联交易预计情
况的议案》因涉及关联交易，股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司回避
表决。该议案表决通过。
议案8《关于修改公司章程的议案》，以特别决议表决通过。
众天律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
四、结论意见
综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、出
席现场会议及参与网络投票的人员资格、召集人资格、表决结果等事宜均符合法
律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有
效。
本法律意见书一式叁份，经众天律师签字并加盖公章后生效。
[以下无正文]
神马实业 2018 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
（本页无正文，为《北京市众天律师事务所关于神马实业股份有限公司2018年年
度股东大会的法律意见》之签字盖章页）
北京市众天律师事务所（盖章）
负责人：苌宏亮 见证律师（签字）：
王半牧：
崔丽霞：
2019 年 6 月 28 日
