上海申通地铁股份有限公司
600834
2006年中期报告
目录
一、重要提示 1
二、公司基本情况 1
三、股本变动及股东情况 2
四、董事、监事和高级管理人员 4
五、管理层讨论与分析 4
六、重要事项 5
七、财务会计报告(未经审计) 8
八、备查文件目录 29
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、 独立董事吕红兵，因公出差，委托另一独立董事朱荣恩先生代为出席并行使表决权。 董事吴守培，因公出差，委托另一董事顾诚先生代为出席并行使表决权。 3、公司中期财务报告未经审计。 4、公司负责人顾诚，主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会计主管人员）朱稳根声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海申通地铁股份有限公司 公司法定中文名称缩写：申通地铁 公司法定英文名称：SHANGHAI SHENTONG METRO CO.,LD 公司法定英文名称缩写：SHENTONG METRO 2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：申通地铁 公司A股代码：600834 3、 公司注册地址：上海市浦电路489号（由由燕桥大厦）5楼 公司办公地址：上海市中山南路28号（久事大厦）31楼 邮政编码：200010 公司国际互联网网址：HTTP//WWW.SHTMETRO.COM 公司电子信箱：600834@SHTMETRO.COM 4、 公司法定代表人：钱耀忠 5、 董事会秘书：孙安 电话：58308595 传真：63300065 E-mail：600834@SHTMETRO.COM 联系地址：上海市中山南路28号（久事大厦）31楼 6、 公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：HTTP//WWW.SSE.COM.CN 公司中期报告备置地点：上海市中山南路28号（久事大厦）31楼
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年
度期末增减（％）
流动资产 47,650,524.8 52,341,243. -8.96
5 29
流动负债 198,540,575. 254,936,387 -22.12
45 .01
总资产 1,023,665,79 1,027,207,0 -0.34
7.62 77.79
股东权益（不含少数股 825,125,222. 772,270,690 6.84
东权益） 17 .78
每股净资产(元) 1.73 1.62 6.79
调整后的每股净资产( 1.73 1.62 6.79
元)
报告期（1－6 上年同期 本报告期比上年同
月） 期增减（％）
净利润 52,854,531.3 48,909,594. 8.07
9 69
扣除非经常性损益的净 52,854,531.3 48,990,903. 7.89
利润 9 17
每股收益(元) 0.11 0.11 不适用
净资产收益率(%) 6.41 6.62 减少0.21个百分点
经营活动产生的现金流 121,806,893. 101,883,053 19.56
量净额 10 .39
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三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比 发行 送 公积 其 小 数量 比
例 新股 股 金转 他 计 例
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 278,943 58 278,943 58.
,799 .4 ,799 43
3
2、国有法人持 46,305, 9. 46,305, 9.7
股 411 70 411 0
3、其他内资持 26,229, 5. 26,229, 5.4
股 775 49 775 9
其中：境内法
人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然人持
股
有限售条件股 351,478 73 351,478 73.
份合计 ,985 .6 ,985 63
3
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通 125,902 26 125,902 26.
股 ,920 .3 ,920 37
7
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流 125,902 26 125,902 26.
通股份合计 ,920 .3 ,920 37
7
三、股份总数 477,381 10 477,381 100
,905 0 ,905
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(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
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报告期末股东总数 36,802
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 报告 持有有限 质押或冻
(%) 期内 售条件股 结的股份
增减 份数量 数量
国家持股 国有股东 58.43 278,943, 278,943,
799 799
上海市原 国有股东 9.70 46,305,4 46,305,4
水股份有 11 11
限公司
申银万国 其他 1.78 8,514,58 8,514,58 未知
证券股份 9 9
有限公司
上海申能 其他 0.466 2,222,30 未知
创业投资 0
有限公司
上海市自 国有股东 0.422 2,017,67 2,017,67 未知
来水浦东 5 5
有限公司
南洋制衣 其他 0.254 1,210,60 1,210,60 未知
5 5
上海沃特 其他 0.203 968,484 968,484 未知
管道工程
合作公司
全国社保 其他 0.258 1,231,82 未知
基金一零 5
六组合
张智明 其他 0.256 1,220,22 未知
9
长盛成长 其他 0.23 1,099,99 未知
价值证券 5
投资基金
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海申能创业投资有限 2,222,300 人民币普通股
公司
全国社保基金一零六组 1,231,825 人民币普通股
合
张智明 1,220,229 人民币普通股
长盛成长价值证券投资 1,099,995 人民币普通股
基金
张曦 459,508 人民币普通股
朱琰 300,000 人民币普通股
蔡强 300,000 人民币普通股
周旭明 297,400 人民币普通股
上海公交控股有限公司 235,950 人民币普通股
陈根娣 234,950 人民币普通股
上述股东关联关系或一 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致
致行动关系的说明 行动人的情况。
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持有本公司5%以上股份的股东是申通集团和上海市原水股份有限公司。公司前10名股东中，申通集团与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；本公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 代表国家持有股份的单位为上海申通集团有限公司（以下简称“申通集团”），所持本公司股份278,943,799股，占公司总股本的58.432%，为本公司的控股股东。本年度内申通集团所持股份未发生质押、冻结、托管等情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序 有限售 持有的 有限售条件股 限售条件
号 条件股 有限售 份可上市交易
东名称 条件股 情况
份数量 可上 新增可
市交 上市交
易时 易股份
间 数量
1 国家持 278,943 2008 278,943 自获得上市流通权之日起36个月内
股 ,799 年11 ,799 不上市交易或者转让。
月9
日
2 上海市 46,305, 2006 23,869, 自获得上市流通权之日起12个月内
原水股 411 年11 095 不上市交易或转让；在前项承诺期
份有限 月9 期满后，通过证券交易所挂牌交易
公司 日 出售股份数量占公司股份总数的比
例在12个月内不超过百分之五，在
24个月内不超过百分之十。
3 申银万 8,514,5 2006 8,514,5 自获得上市流通权之日起12个月内
国证券 89 年11 89 不上市交易或转让。
股份有 月9
限公司 日
4 上海市 2,017,6 2006 2,017,6 自获得上市流通权之日起12个月内
自来水 75 年11 75 不上市交易或转让。
浦东有 月9
限公司 日
5 南洋制 1,210,6 2006 1,210,6 自获得上市流通权之日起12个月内
衣 05 年11 05 不上市交易或转让。
月9
日
6 上海沃 968,484 2006 968,484 自获得上市流通权之日起12个月内
特管道 年11 不上市交易或转让。
工程合 月9
作公司 日
7 大众交 839,798 2006 839,798 自获得上市流通权之日起12个月内
通(集 年11 不上市交易或转让。
团)股 月9
份有限 日
公司
8 上海市 807,070 2006 807,070 自获得上市流通权之日起12个月内
住安建 年11 不上市交易或转让。
设发展 月9
股份有 日
限公司
9 上海景 605,303 2006 605,303 自获得上市流通权之日起12个月内
贤投资 年11 不上市交易或转让。
有限公 月9
司 日
10 上海交 605,302 2006 605,302 自获得上市流通权之日起12个月内
通投资 年11 不上市交易或转让。
集团有 月9
限公司 日
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2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
2006年上半年地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好。上半年地铁一号线列车正点率为99.41%，运营图兑现率为99.84%，保持了较高的运营质量。2006年1-6月票务收入为38736.11万元（日均票务收入为214.01万元），较上年同期增长20.23%。主要原因是地铁票价调整后地铁一号线的票务收入明显增长,带来票务收入的增长。2006年上半年地铁一号线客运总量为13368.15万人次，比去年同期减少6.1%。主要原因为2005年9月15日地铁票价调整以后短途客有所减少, 客流量较之票价调整以前有所下降。上半年实现净利润5285.45万元,比上年同期增长8.07%。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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分行 主营业务收入 主营业务成 主营业 主营 主营业 主营业务
业或 本 务利润 业务 务成本 利润率比
分产 率(%) 收入 比上年 上年同期
品 比上 同期增 增减（%
年同 减（％ ）
期增 ）
减（
％）
分行
业
轨道 387,361,064. 293,880,507 20.83 20.23 29.38 减少5.37
交通 68 .06 个百分点
分产
品
地铁 387,361,064. 293,880,507 20.83 20.23 29.38 减少5.37
一号 68 .06 个百分点
线
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2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增
减（％）
上海 387,361,064.68 20.23
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(三)公司投资情况
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、报告期内，公司无非募集资金投资项目。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
报告期内，公司法人治理结构较为完善，公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。公司独立董事的人数达到董事会成员的三分之一，符合监管部门和公司章程的相关要求。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
上海申通地铁股份有限公司2005年度股东大会于 2006年6月29日在上海良良大酒店（上海中山南77号）召开，出席会议的股东及股东授权委托代表共130人，代表股份325,679,286股，占公司总股本的68.222 ％。会议采用记名投票逐项表决的方式，表决通过公司《2005年度利润分配预案》。经上海上会会计师事务所有限公司审计，本公司2005年度实现税后净利润104,508,728.04元,根据《公司章程》的有关规定，提取法定公积金（10%）10,450,872.81元，提取法定公益金（5%）5,225,436.40元，当年可分配利润88,832,418.83元，加上以前年度未分配利润20,087,960.34元，实际可供股东分配的利润为108,920,379.17元。本次利润分配方案为：以2005年末公司总股本477,381,905股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利0.60元(含税),共计分配红利28,642,914.30元。本次分配后结余未分配利润80,277,464.87元,结转以后年度分配。
(三)重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、其他重大关联交易 (1)、根据2001年5月28日公司与上海申通集团有限公司（以下简称：申通集团）签订的《收取过路费协议》，公司因地铁车辆正常运行需使用申通集团所拥有的地铁一号线轨道、变电设备、信号设备等设备，应向申通集团支付过路费。双方协商后一致同意，过路费按车次数计算。2006年1-6月公司承担该项过路费计12,711,010元。 (2)、根据上海久事公司房产部与本公司签订的租房合同，本公司租用久事大厦第31层楼1,038.68平方米作为办公室，2006年1-6月共支付租金998,370.60元。 (3)、根据2005年12月31日公司与上海申通集团有限公司（以下简称：申通集团）签订的《地铁一号线车辆经营性租赁合同》，公司2006年1-6月应支付申通集团2,725,000.02元地铁车辆租赁费，截至2006年6月30日已全部支付。
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
上海申通集团有限公司将一列地铁运营车辆租赁给上海申通地铁股份有限公司，该资产涉及的金额为5,450,000.04元人民币，租赁的期限为2006年1月1日至2006年12月31日，租金为5,450,000.04元人民币。 2006年1-6月公司向上海申通集团有限公司租赁地铁车辆的租金费用合计2,725,000.02元，截至2006年6月30日已全部支付。 (九)担保情况
本报告期公司无担保事项。
(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)其他重大合同
根据上海申通集团有限公司与上海地铁运营有限公司签订的《上海地铁一号线委托管理合同》、公司与上海申通集团有限公司签订的《关于转让“地铁一号线经营权”的协议》以及公司与上海申通集团有限公司、上海地铁运营有限公司三方共同签订的《关于上海地铁一号线委托管理合同项下权利与义务转让的协议》，公司委托地铁运营公司对上海地铁一号线实施日常运营管理；保证地铁一号线日常运营畅通、安全；保障地铁一号线日常运营设施的可靠、完整。合同规定，公司享有地铁一号线所有票务等收入，并享有对地铁运营公司经营管理地铁一号线的监督权。同时公司应向地铁运营公司支付日常运营费用、车辆修理改造费用和委托日常运营管理费用等。2006年1-6月公司支付运营成本13,200万元,1-6月支付地铁设备大修和改造、安全整改、专项整治等费用共计7,448.48万元，
(十二)承诺事项履行情况
公司股权分置改革完成后上海申通集团有限公司承诺自获得上市流通权之日起36个月内不上市交易或者转让。 公司股权分置改革完成后上海原水股份有限公司承诺自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超过百分之十。
(十三)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十四)其它重大事项
1、2006年5月17日公司召开五届八次董事会,审议通过了上海申通地铁非公开增发股票的议案。2006年6月19日公司召开2006年第一次临时股东大会,审议通过了上海申通地铁非公开增发股票的议案。具体方案如下： 公司非公开发行人民币普通股(A股) 1、发行方式：非公开发行。 2、本次发行股票的类型：本次发行的股票种类为人民币普通股(A股)。 3、股票面值：人民币1.00 元/股。 4、发行数量：本次非公开发行新股数量不超过5.5亿股(含5.5亿股)。具体发行数量将提请股东大会授权公司经营管理层确定。 5、锁定期安排：本次非公开发行的股份,在发行完毕后,控股股东申通集团认购的股份在三十六个月内不得转让，其他机构投资者认购的股份在十二个月内不得转让。 6、发行价格：本次发行价格根据以下原则确定———发行价格不低于本次董事会决议公告日前二十个交易日公司股票收盘价均价。具体发行价格将提请股东大会授权公司经营管理层确定。 7、发行对象：本次非公开发行的发行对象数量不超过十家(包括控股股东申通集团在内)，特定机构投资者包括保险机构投资者、证券投资基金管理公司、信托投资公司、财务公司、境外合格机构投资者和其他机构投资者等。具体发行对象将提请股东大会授权公司经营管理层确定。其中，控股股东申通集团认购不低于本次发行股份的90％，申通集团以其拥有的地铁一号线车站和机电设备等资产折价入股，其他不超过10%的股份可由上述特定机构投资者以现金认购。 8、募集资金投向：本次特定机构投资者以现金认购的募集资金全部用于收购控股股东申通集团拥有的地铁一号线车站和机电设备等剩余相关资产。 9、本次发行决议有效期：自公司股东大会审议通过本次非公开发行A股议案之日起十二个月内有效。 目前该方案正在中国证监会审核中。
(十五)信息披露索引
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事项 刊载的 刊载 刊载的互联网网站
报刊名 日期 及检索路径
称及版
面
五届六次董事会会议决议公告（临200 上海证 2006 http//www.sse.co
6-001）、五届二次监事会会议决议公 券报C3 年3月 m.cn
告（临2006-002）、2005年度报告。 3版 15日
2006年第一季度报告。 上海证 2006 http//www.sse.co
券报C1 年4月 m.cn
1版 22日
上海申通地铁股份有限公司关于公司 上海证 2006 http//www.sse.co
股票临时停牌的公告（临2006-003） 券报B1 年5月 m.cn
9版 17日
五届八次董事会会议决议公告（临200 上海证 2006 http//www.sse.co
6-004）、关于召开2006年第一次临时 券报B1 年5月 m.cn
股东大会的通知（临2006-005） 6版 18日
五届九次董事会会议决议公告（临200 上海证 2006 http//www.sse.co
6-006）、五届四次监事会会议决议公 券报B1 年5月 m.cn
告（临2006-007）、关于召开2005年 9版 30日
度股东大会的通知（临2006-008）
五届十次董事会会议决议公告（临200 上海证 2006 http//www.sse.co
6-009）、2006年第一次临时股东大会 券报B1 年6月 m.cn
决议公告（临2006-10） 3 20日
2005年度股东大会决议公告（临2006- 上海证 2006 http//www.sse.co
11） 券报B3 年6月 m.cn
7版 30日
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七、财务会计报告(未经审计)
(一)财务报表
资产负债表 2006年06月30日
编制单位: 上海申通地铁股份有限公司
单位: 元 币种:人民币
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项目 附注 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 3,858,350.67 8,223,686.76
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款 19,563,384.97 21,706,154.79
其他应收款 456,941.74 378,941.74
预付账款 23,751,647.47 22,011,250.00
应收补贴款
存货
待摊费用 20,200.00 21,210.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 47,650,524.85 52,341,243.29
长期投资：
长期股权投资 2,687,357.18 2,687,357.18
长期债权投资
长期投资合计 2,687,357.18 2,687,357.18
其中：合并价差
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价 1,088,892,874. 1,088,892,874.
04 04
减：累计折旧 162,287,329.47 143,926,349.55
固定资产净值 926,605,544.57 944,966,524.49
减：固定资产减值准备 26,489,178.49 26,489,178.49
固定资产净额 900,116,366.08 918,477,346.00
工程物资
在建工程 73,211,549.51 53,701,131.32
固定资产清理
固定资产合计 973,327,915.59 972,178,477.32
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,023,665,797. 1,027,207,077.
62 79
流动负债：
短期借款 123,000,000.00 225,000,000.00
应付票据
应付账款 67,774,685.76 17,900,157.15
预收账款
应付工资
应付福利费 322,510.53 358,228.41
应付股利 632,135.36 632,135.36
应交税金 3,654,716.03 7,187,403.80
其他应交款 88,450.62 59,528.69
其他应付款 3,068,077.15 3,492,731.10
预提费用 306,202.50
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 198,540,575.45 254,936,387.01
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 198,540,575.45 254,936,387.01
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 477,381,905.00 477,381,905.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 477,381,905.00 477,381,905.00
资本公积 79,742,656.64 79,742,656.64
盈余公积 106,225,749.97 106,225,749.97
其中：法定公益金 32,643,112.91
未分配利润 161,774,910.56 108,920,379.17
拟分配现金股利 28,642,914.30 28,642,914.30
外币报表折算差额
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合 825,125,222.17 772,270,690.78
计
负债和所有者权益（或股东权 1,023,665,797. 1,027,207,077.
益）总计 62 79
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公司法定代表人:钱耀忠主管会计工作负责人:朱稳根会计机构负责人:朱稳根
利润及利润分配表 2006年1-6月
编制单位: 上海申通地铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 387,361,064.6 322,185,215.0
8 0
减：主营业务成本 293,880,507.0 227,154,006.6
6 7
主营业务税金及附加 12,782,915.13 10,632,112.11
二、主营业务利润（亏损以“- 80,697,642.49 84,399,096.22
”号填列）
加：其他业务利润（亏损以“- 1,802,151.57 52,986.42
”号填列）
减:营业费用 14,026,520.32 16,597,379.92
管理费用 2,133,885.65 3,482,621.82
财务费用 4,129,538.42 6,735,724.23
三、营业利润（亏损以“-”号 62,209,849.67 57,636,356.67
填列）
加：投资收益（损失以“-”号
填列）
补贴收入
营业外收入
减：营业外支出 95,657.04
四、利润总额（亏损总额以“- 62,209,849.67 57,540,699.63
”号填列）
减：所得税 9,355,318.28 8,631,104.94
减：少数股东损益
加：未确认投资损失(合并报表
填列)
五、净利润（亏损以“-”号填 52,854,531.39 48,909,594.69
列）
加：年初未分配利润 108,920,379.1 85,185,492.84
7
其他转入
六、可供分配的利润 161,774,910.5 134,095,087.5
6 3
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金(合并
报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 161,774,910.5 134,095,087.5
6 3
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以 161,774,910.5 134,095,087.5
“-”号填列) 6 3
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利
润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利
润总额
5.债务重组损失
6.其他
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公司法定代表人:钱耀忠主管会计工作负责人:朱稳根会计机构负责人:朱稳根
现金流量表 2006年1-6月
编制单位: 上海申通地铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 本期数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 385,791,014.18
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 3,740,136.31
现金流入小计 389,531,150.49
购买商品、接受劳务支付的现金 237,827,336.44
支付给职工以及为职工支付的现金 1,559,450.84
支付的各项税费 25,872,430.88
支付的其他与经营活动有关的现金 2,465,039.23
现金流出小计 267,724,257.39
经营活动产生的现金流量净额 121,806,893.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期 19,510,418.19
资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 19,510,418.19
投资活动产生的现金流量净额 -19,510,418.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投
资收到的现金
借款所收到的现金 40,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 40,000,000.00
偿还债务所支付的现金 142,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的 4,661,811.00
现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
现金流出小计 146,661,811.00
筹资活动产生的现金流量净额 -106,661,811.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,365,336.09
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 52,854,531.39
加：少数股东损益(亏损以“-”号填
列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备
固定资产折旧 18,360,979.92
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） 1,010.00
预提费用增加（减：减少） -306,202.50
处理固定资产、无形资产和其他长期
资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 4,661,811.00
投资损失（减：收益）
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加）
经营性应收项目的减少(减：增加) 324,372.35
经营性应付项目的增加(减：减少) 45,910,390.94
其他
经营活动产生的现金流量净额 121,806,893.10
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 3,858,350.67
减：现金的期初余额 8,223,686.76
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -4,365,336.09
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公司法定代表人:钱耀忠主管会计工作负责人:朱稳根会计机构负责人:朱稳根
资产减值准备明细表 2006年1-6月
编制单位: 上海申通地铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期 本期减少数 期末余额
增加 因资 其他 合计
数 产价 原因
值回 转出
升转 数
回数
坏账准备合 3,010,509. 1,586,271 1,424,238
计 96 .96 .00
其中：应收
账款
其他应收款 3,010,509. 1,586,271 1,424,238
96 .96 .00
短期投资跌
价准备合计
其中：股票
投资
债券投资
存货跌价准
备合计
其中：库存
商品
原材料
长期投资减 900,000.00 900,000.0
值准备合计 0
其中：长期 900,000.00 900,000.0
股权投资 0
长期债权投
资
固定资产减 26,489,178 26,489,17
值准备合计 .49 8.49
其中：房屋 536,191.65 536,191.6
、建筑物 5
机器设备 25,952,986 25,952,98
.84 6.84
无形资产减
值准备
其中：专利
权
商标权
在建工程减
值准备
委托贷款减
值准备
资产减值合 30,399,688 1,586,271 28,813,41
计 .45 .96 6.09
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公司法定代表人:钱耀忠主管会计工作负责人:朱稳根会计机构负责人:朱稳根
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
单位:元 币种:人民币
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 9.78 9.78 0.17 0.17
营业利润 7.54 7.54 0.13 0.13
净利润 6.41 6.41 0.11 0.11
扣除非经常性损益后的净利润 6.41 6.41 0.11 0.11
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公司概况
上海申通地铁股份有限公司（以下简称“本公司”）原为上海凌桥自来水股份有限公司，系于1992年5月19日经上海市建设委员会沪建经(92)第432号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于1994年2月24日在上海证券交易所上市交易。公司原属城市供水行业，经2001年6月29日股东大会决议通过进行资产重组后，于2001年7月25日起正式更名为上海申通地铁股份有限公司，公司变更后属轨道交通行业，并取得上海市工商行政管理局颁发的3100001000768号企业法人营业执照，经营范围包括：地铁经营及相关综合开发，轨道交通投资，附设分支机构(上述经营范围除专项规定)。
(二)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
1、会计准则和会计制度：
本公司执行中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度： 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 4、编制基础、记账基础和计价原则：
以权责发生制为记账原则，以历史成本为计价基础，各项财产如果发生减值，则计提相应的减值准备。
5、外币业务核算方法：
对涉及外币的经济业务采用业务发生当月1日人民币市场中间汇价折合人民币记账，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇兑差额计入相关资产价值，在筹建期间发生的与购建固定资产无关的汇兑差额计入长期待摊费用，其余汇兑差额列作财务费用。
6、现金及现金等价物的确定标准：
指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投资。
7、短期投资核算方法：
短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资，包括股票、债券、基金等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认投资成本。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值。处置短期投资时，将短期投资账面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。
8、应收款项坏账损失核算方法 坏账的确认标准为：1、凡因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收款项；2、债务人逾期未履行偿债义务超过3年，确实不能收回的应收款项；以上确实不能收回的应收款项，报经董事会或其授权者批准后，冲销提取的坏账准备。 坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备，
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账龄分析法
帐龄 应收帐款计提比例(%) 其他应收款计提比例(
%)
1年以内（含1年） 5
1－2年 10
2－3年 15
3－4年 20
4－5年 30
5年以上 100
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9、存货核算方法：
存货包括：原材料、低值易耗品、工程成本等。 (1)原材料采用计划成本核算，月末计算应负担的材料成本差异，并将计划成本调整为实际成本。 (2)低值易耗品采用实际成本计价，领用时采用一次摊销法核算。 (3)工程成本按实际成本核算。 (4)存货跌价准备确认标准：期末按存货可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准备，可变现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值。 (5)存货跌价准备计提方法：存货跌价准备按期末单个存货项目(或存货类别)成本高于其可变现净值的差额提取。公司备用的库存原材料和配件不计提存货跌价准备。
10、长期投资核算方法：
长期投资是指持有时间准备超过一年(不含一年)的各项股权性投资, 不能变现或不准备随时变现的债券、其他债权投资等。 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 对于长期股权投资，若公司持有被投资单位有表决权资本总额20%以下，或持有被投资公司有表决权资本总额20%或以上，但不具有重大影响的，按成本法核算即公司在取得长期股权投资后，当被投资单位宣告分派利润或现金股利时，公司作为当期投资收益入账；若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上，或虽投资不足20%，但有重大影响的，按权益法核算即公司在取得长期股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额，调整投资账面价值，并作为当期投资损益。 长期股权投资在采用权益法核算时，如因初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额而产生的股权投资差额按10年平均摊销，计入损益；如因初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额而产生的差额，记入“资本公积”。 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期确认利息收入。 期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资账面价值的差额分别提取长期投资减值准备。
11、委托贷款核算方法：
委托贷款按实际委托的贷款金额入账；期末时，按照委托贷款规定的利率计提应收利息，并计入“投资收益”，计提的利息到期不能收回的，应当停止计提利息，冲回原已计提的利息并冲减当期“投资收益”；在期末时按照可回收金额低于委托贷款账面价值的差额，计提减值准备。
12、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
(1) 固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
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类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 32-40年 4% 2.40-3.00%
运输设备 8年 4% 12%
通用设备 5-16年 4% 6-19.20%
地铁车辆 25-34年 4% 2.82-3.84%
检票系统 13-15年 4% 6.4-7.38%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(1)固定资产的确认标准为：为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用期限超过一年，单位价值较高的资产。固定资产按历史成本计价。 (2)固定资产折旧方法：年限平均法。 固定资产分类及使用年限： 类别 使用年限 残值率 折旧率 房屋建筑物 32-40年 4% 2.40-3.00% 运输设备 8年 4% 12.00% 通用设备 5-16年 4% 6.00-19.20% 地铁车辆 25-34年 4% 2.82-3.84% 检票系统 13-15年 4% 6.40-7.38% (3)固定资产在期末时按照单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
13、在建工程核算方法：
在建工程核算在建造过程中实际发生的全部支出。在建工程于达到预定可使用状态时转作固定资产。达到预定可使用状态前发生的工程借款利息计入在建工程的成本。 在建工程在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。
14、无形资产计价及摊销方法：
无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的，没有实物形态的非货币性长期资产。购入时按实际成本计价。 无形资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
15、开办费、长期待摊费用摊销方法：
长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用，其中开办费先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月的损益，其余长期待摊费用在受益期限内平均摊销。 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
16、借款费用的会计处理方法：
为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，在发生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，在发生时直接计入财务费用；其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费用。
17、预计负债的确认原则：
与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债： (1)该义务是企业承担的现时义务。 (2)该义务履行很可能导致经济利益流出企业。 (3)该义务金额能够可靠地计量。
18、收入确认原则：
销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入与成本能够可靠地计量。 让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入和使用费收入。在同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司以及收入金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。利息收入按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定收入；使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定收入。 提供劳务，劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且劳务的完成程度能够可靠地确定时确认收入的实现。 其他收入按《企业会计制度》予以确认。
19、所得税的会计处理方法：
采用应付税款法。
20、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
按照《合并会计报表暂行规定》和沪财会(1995)112号文及其补充规定编制合并会计报表。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵消的基础上 ，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。如被投资单位的总资产、销售收入、净利润较小，符合财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，则不予合并报表。 按照《关于执行<企业会计制度>和相关会计准则有关问题解答》，企业在报告期内出售子公司（包括减少投资比例，以及将所持股份全部出售），期末在编制合并利润表时，应将子公司期初至出售日止的相关收入、成本、利润纳入合并利润表。企业在报告期内购买子公司，应将购买日起至报告期末该子公司的相关收入、成本、利润纳入合并利润表。企业在报告期内出售、购买子公司，期末在编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
21、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
(3) 会计差错更正
无
(三)税项：
1、优惠税负及批文
所得税：经沪地税所一[2003]52号文批准，公司享受上海浦东新区内资企业所得税优惠政策，实际执行税率15%。
(四)会计报表附注
1、货币资金
单位:元
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项目 期末数 期初数
人民币金额 人民币金额
现金：
人民币 16,347.08 3,741.85
银行存款：
人民币 3,842,003.59 8,219,944.91
合计 3,858,350.67 8,223,686.76
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。
2、应收账款
(1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比 金 比例
例 额
一年 19,563,384 100 21,706,154. 100
以内 .97 79
合计 19,563,384 100 21,706,154. 100
.97 79
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 应收账款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款 19,562,384.9 100 21,706,154.7 100
单位合计及 7 9
比例
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(3) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
应收账款中无持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。
3、其他应收款 (1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例
一年 410,79 21.84 16,639 332,790.2 9.82 16,639.51
以内 0.20 .51 0
四至 89,701 4.77 26,910 89,701.50 2.65 26,910.45
五年 .50 .45
五年 1,380, 73.39 1,380, 2,966,960 87.53 2,966,960.00
以上 688.04 688.04 .00
合计 1,881, 100 1,424, 3,389,451 100 3,010,509.96
179.74 238.00 .70
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期减少数 期末余额
合计
其他应收款坏帐准备 3,010,509.96 1,586,271.96 1,424,238.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(3) 其他应收款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款 1,881,179.74 100 3,389,451.70 100
单位合计及
比例
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(4) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
其他应收款中无持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。
4、预付帐款
(1) 预付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 23,751,647.4 100 22,011,250.0 100
7 0
合计 23,751,647.4 100 22,011,250.0 100
7 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
(1)期末预付账款主要包括预付给上海地铁运营有限公司的2006年7月份委托运营成本2,200万元。 (2)预付账款中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
5、长期投资
(1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增 本期减 期末数
加 少
股票投资 936,000.00 936,000.00
其他股权投资 2,651,357.1 2,651,357.1
8 8
合计
减：长期股权投资减值准 900,000.00 900,000.00
备
长期股权投资净值合计 2,687,357.1 / / 2,687,357.1
8 8
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(2) 长期股票投资
单位:元 币种:人民币
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被投资公司 股份 股票数 占被投资公司注册资 初始投资 帐面余
名称 类别 量 本比例(%) 成本 额
爱建股份 法人 10,417. 0.00226 36,000.0 36,000.
股 00 0 00
原水股份 法人 379,500 0.02 900,000. 900,000
股 .00 00 .00
合计 / / 936,000
.00
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6、固定资产
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加数 本期减少 期末数
数
一、原价合计： 1,088,892,87 1,088,892,87
4.04 4.04
其中：房屋及建 2,419,825.60 2,419,825.60
筑物
机器设备
电子设备
运输设备 537,314.00 537,314.00
通用设备 805,742.81 805,742.81
地铁车辆 1,010,778,84 1,010,778,84
8.31 8.31
检票系统 74,351,143.3 74,351,143.3
2 2
二、累计折旧合 143,926,349. 18,360,979. 162,287,329.
计： 55 92 47
其中：房屋及建 599,157.83 27,136.80 626,294.63
筑物
机器设备
电子设备
运输设备 120,651.90 32,238.84 152,890.74
通用设备 532,221.96 75,907.60 608,129.56
地铁车辆 119,313,685. 15,520,095. 134,833,780.
45 34 79
检票系统 23,360,632.4 2,705,601.3 26,066,233.7
1 4 5
三、固定资产净 944,966,524. 926,605,544.
值合计 49 57
其中：房屋及建 1,820,667.77 1,793,530.97
筑物
机器设备
电子设备
运输设备 416,662.10 384,423.26
通用设备 273,520.85 197,613.25
地铁车辆 891,465,162. 875,945,067.
86 52
检票系统 50,990,510.9 48,284,909.5
1 7
四、减值准备合 26,489,178.4 26,489,178.4
计 9 9
其中：房屋及建 536,191.65 536,191.65
筑物
机器设备 25,952,986.8 25,952,986.8
4 4
电子设备
运输设备
五、固定资产净 918,477,346. 900,116,366.
额合计 00 08
其中：房屋及建
筑物
机器设备
电子设备
运输设备
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7、在建工程
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
帐面余额 减值 帐面净额 帐面余额 减值准 帐面净额
准备 备
在建 73,211,549 73,211,549 53,701,13 53,701,13
工程 .51 .51 1.32 1.32
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(1) 在建工程项目变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目名称 期初数 本期增加 期末数
上海市轨道交通一号线AFC系统“一票 34,611,06 34,611,06
通”改造工程新购设备款 0.53 0.53
上海市轨道交通一号线加装屏蔽门工程 19,090,07 19,510,4 38,600,48
0.79 18.19 8.98
合计 53,701,13 19,510,4 73,211,54
1.32 18.19 9.51
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(2) 在建工程减值准备
一号线AFC系统“一票通”改造工程新购设备截至2005年12月31日已基本安装完工，相关竣工结算手续及资产清点手续尚在办理中。
8、短期借款 (1) 短期借款分类：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
信用借款 123,000,000.00 225,000,000.00
合计 123,000,000.00 225,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
9、应付帐款： (1) 应付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 67,774,685.76 17,900,157.15
合计 67,774,685.76 17,900,157.15
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末应付帐款余额中无账龄3年以上的欠款 (2) 应付帐款主要单位
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 与本公司 欠款金额 欠款时间 欠款原因
关系
上海申通集团有 控股股东 2,111,590 2006年6月30 尚未支付的车辆
限公司 .00 日 过路费.
合计 / / /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
系应付上海申通集团有限公司地铁车辆过路费。
10、应付福利费：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
福利费 322,510.53 358,228.41
合计 322,510.53 358,228.41
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11、应付股利：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
2004年度法人股股利 161,067.30 161,067.30
2003年度法人股股利 233,268.40 233,268.40
2002年度法人股股利 76,362.10 76,362.10
2001年度法人股股利 76,362.10 76,362.10
1998年度法人股股利 16,000.00 16,000.00
1997年度法人股股利 48,000.00 48,000.00
1997年度4,800万股个人股股利尾差 21,075.46 21,075.46
合计 632,135.36 632,135.36
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12、应交税金：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 期末数 期初数 计缴标准
目
营 2,211,264 1,488,21 营业税税率为地铁票务收入按收入的3%计征，
业 .93 7.17 房租收入及出售房屋收入按收入的5%计征。
税
所 1,288,662 5,595,01 经沪地税所一[2003]52号文批准，公司享受上
得 .53 1.42 海浦东新区内资企业所得税优惠政策，实际执
税 行税率15%。
城 154,788.5 104,175. 7%
建 7 21
税
合 3,654,716 7,187,40 /
计 .03 3.80
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13、其他应交款：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 费率说明
教育费附加 66,337.96 44,646.52 3%
河道管理费 22,112.66 14,882.17 1%
合计 88,450.62 59,528.69 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
14、其他应付款： (1) 其他应付款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 3,068,077.15 100 3,492,731.10 100
一至二年
二至三年
三年以上
合计 3,068,077.15 100 3,492,731.10 100
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
15、预提费用：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 结存原因
预提短期借款利息 0 306,202.50
合计 306,202.50 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
16、股本
股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比 发行 送 公积 其 小 数量 比
例 新股 股 金转 他 计 例
股
一、有限售条件股份
1、国家持股 278,943 58 278,943 58.
,799 .4 ,799 43
3
2、国有法人持 46,305, 9. 46,305, 9.7
股 411 70 411 0
3、其他内资持 26,229, 5. 26,229, 5.4
股 775 49 775 9
其中：境内法
人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然人持
股
有限售条件股 351,478 73 351,478 73.
份合计 ,985 .6 ,985 63
3
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通 125,902 26 125,902 26.
股 ,920 .3 ,920 37
7
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流 125,902 26 125,902 26.
通股份合计 ,920 .3 ,920 37
7
三、股份总数 477,381 10 477,381 100
,905 0 ,905
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
17、资本公积：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 79,708,530.1 79,708,530.1
3 3
其他资本公积 34,126.51 34,126.51
合计 79,742,656.6 79,742,656.6
4 4
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
18、盈余公积：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 70,011,697.9 70,011,697.9
7 7
法定公益金 32,643,112.9
1
任意盈余公积 3,570,939.09 36,214,052.0
0
合计 106,225,749. 106,225,749.
97 97
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
根据财政部[2006]67号文规定，从2006年1月1日起不再提取公益金，将2005年12月31日公益金余额32643112.91转入任意盈余公积。
19、未分配利润：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数
净利润 52,854,531.39
加：年初未分配利润 108,920,379.17
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
未分配利润 161,774,910.56
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
20、主营业务收入及主营业务成本
(1) 分行业主营业务
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
地铁票务收入 387,361,064 293,880,507 322,185,215 227,154,006
.68 .06 .00 .67
合计 387,361,064 293,880,507 322,185,215 227,154,006
.68 .06 .00 .67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 分产品主营业务
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
产品名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
地铁一号线 387,361,064 293,880,507 322,185,215 227,154,006
.68 .06 .00 .67
合计 387,361,064 293,880,507 322,185,215 227,154,006
.68 .06 .00 .67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(3) 分地区主营业务
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
上海 387,361,064 293,880,507 322,185,215 227,154,006
.68 .06 .00 .67
合计 387,361,064 293,880,507 322,185,215 227,154,006
.68 .06 .00 .67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
21、主营业务税金及附加：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数 计缴标准
营业税 11,620,831.93 9,665,556.45 营业税税率为
地铁票务收入
按收入的3%计
征，房租收入
及出售房屋收
入按收入的5%
计征。
城建税 813,458.24 676,588.96 7%
教育费附加 348,624.96 289,966.70
合计 12,782,915.13 10,632,112.11 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
22、其他业务利润：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
收入 成本 利润 收入 成本 利润
其他业务利润 1,802,151.57 52,986.42
合计 1,802,151.57 52,986.42
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
23、财务费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
利息支出 4,355,608.50 6,988,308.75
减：利息收入 228,806.08 255,786.64
汇兑损失
减：汇兑收益
其他 2,736.00 3,202.12
合计 4,129,538.42 6,735,724.23
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(五)关联方及关联交易
1、存在控制关系关联方的基本情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 注册地址 主营业务 与本公 经济性质 法人
司关系 代表
上海申通集 上海市衡 实业投资及 母公司 国有企业（全民 应名
团有限公司 山路12号 综合开发经 所有制企业） 洪
营
上海久事公 中山南路2 投资及综合 间接控 国有企业（全民 张惠
司 8号 开发经营 股股东 所有制企业） 民
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 注册资本期初数 注册资本增减 注册资本期末数
上海申通集团有限公司 26,000,000,000 26,000,000,000
上海久事公司 7,850,000,000 7,850,000,000
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联 关联方所 关联方所 关联 关联方所 关联方所 关联方所
方名 持股份期 持股份比 方所 持股份增 持股份期 持股份比
称 初数 例期初数 持股 减比例（ 末数 例期末数
（％） 份增 ％） （％）
减
上海 278,943,7 58.43 278,943,7 58.43
申通 99 99
集团
有限
公司
上海
久事
公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
根据1997年7月25日上海市国有资产管理委员会沪国资委授(1997)13号文,授权上海市城市建设投资开发总公司经营原上海凌桥自来水股份有限公司。2001年资产重组后，财政部于2001年9月10日下发财企（2001）532号文《财政部关于上海凌桥自来水股份有限公司国有股权划转有关问题的批复》，同意将25,112.55万股国家股转给上海申通集团有限公司持有。2003年度实施每10股送1股红股的利润分配方案；2005年度实施每10股送1股红股的利润分配方案；2005年11月实施股权分置改革对价方案，向流通股股东支付24,918,056股股份对价，截至2006年6月30日上海申通集团有限公司持有公司股份总数为278,943,799股。
4、关联交易情况
(1) 其他关联交易
①2006年1-6月公司向上海申通集团有限公司租赁地铁车辆的租金费用合计2,725,000.02元，截至2006年6月30日已全部支付。 ②根据公司与上海申通集团有限公司签订的《收取过路费协议》，公司因地铁车辆正常运行需使用上海申通集团有限公司所拥有的地铁一号线轨道、变电设备、信号设备等设备，应向上海申通集团有限公司支付过路费。2006年1-6月度公司承担该项过路费计12,711,010.00元。 ③根据上海久事公司房产部与本公司签订的租房合同，2006年1-6月共支付租金998,370.60元。
5、关联方应收应付款项
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
应收应付款项名称 关联方 期初金额 期末金额
其他应收款 上海久事公司 332,790.20 332,790.20
应付账款 上海申通集团有限公司 2,111,590.00 2,182,440.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(六)或有事项： 无
(七)承诺事项： 无
(八)资产负债表日后事项： 无
(九)其他重要事项：
根据上海申通集团有限公司与上海地铁运营有限公司签订的《上海地铁一号线委托管理合同》、公司与上海申通集团有限公司签订的《关于转让“地铁一号线经营权”的协议》以及公司与上海申通集团有限公司、上海地铁运营有限公司三方共同签订的《关于上海地铁一号线委托管理合同项下权利与义务转让的协议》，公司委托地铁运营公司对上海地铁一号线实施日常运营管理；保证地铁一号线日常运营畅通、安全；保障地铁一号线日常运营设施的可靠、完整。合同规定，公司享有地铁一号线所有票务等收入，并享有对地铁运营公司经营管理地铁一号线的监督权。同时公司应向地铁运营公司支付日常运营费用、车辆修理改造费用和委托日常运营管理费用等。2006年1-6月公司支付运营成本13,200万元,1-6月支付地铁设备大修和改造、安全整改、专项整治等费用共计7,448.48万元，
八、备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 2、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：钱耀忠
上海申通地铁股份有限公司 2006年8月5日