上海凌桥自来水股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一 、公司简介
1 、公司法定名称：上海凌桥自来水股份有限公司
公司英文名称：ShangHai LingQiao Tap Water Co.,Ltd.
公司英文名称缩写：SHLQTW
2 、公司法定代表人：费立夫
3 、公司董事会秘书：仲 辉
联系地址：上海市浦电路389 号（由由燕乔大厦5F 〕
电话及传真：（021 〕58308595
4 、公司注册地址及办公地址：上海市浦电路389 号（由由燕乔大厦5F 〕
邮政编码：200122
5 、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.see.com.cn
公司年度报告备置地点：上海市浦电路389 号（由由燕乔大厦5F）
6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：凌桥股份
股票代码：600834
二 、会计数据和业务数据摘要
1 、本年度会计数据和业务数据摘要 单位：元
项 目
(1)利润总额 63,745,763.24
(2)净利润 54,232,672.07
(3)扣除非经常性损益后的净利润 54,232,672.07
(4)主营业务利润 60,709,130.49
(5)其他业务利润 0.00
(6)营业利润 57,063,824.19
(7)投资收益 6,724,012.75
(8)补贴收入 0.00
(9)营业外收支净额 --42,073.70
(10)经营活动产生的现金流量净额 119,916,659.45
(11)现金及现金等价物净增加额 --23,097,612.13
2 、公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：元
项 目 2000 年 1999 年 1998 年
调整后 调整前
(1)主营业务收入
107,948,113.20 103,494,098.81 118,831,606.96 118,831,606.96
(2)净利润
54,232,672.07 44,735,904.39 47,419,757.84 47,619,757.84
(3)总资产
593,541,020.07 485,473,448.14 542,474,656.22 542,674,656.22
(4)股东权益
476,484,723.12 473,712,551.05 428,976,646.66 429,176,646.66
(5)每股收益(摊薄)
0.16 0.19 0.20 0.20
每股收益(加权)
0.19 0.19 0.20 0.20
(6)每股净资产(摊薄)
1.39 2.00 1.81 1.81
(7)调整后的每股净资产
1.39 2.00 1.81 1.81
(8)每股经营活动产生的现金流量净额
0.35 0.22 0.13 0.13
(9)净资产收益率（％）
11.38 9.44 11.05 11.10
注：重要会计数据和财务指标的计算公式
(1)每股收益＝净利润/年度末普通股股份总数
(2)每股净资产＝年度末股东权益/年度末普通股股份总数
(3)调整后的每股净资产＝[ 年度末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理(流动、固定)资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额] /年度末普通股股份总数
(4)每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
(5)净资产收益率＝净利润/年度末股东权益×100％
利润表附表
报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益(元)
全面 加权 全面 加权
摊薄 平均 摊薄 平均
(1)主营业务利润 12.74 12.12 0.18 0.18
(2)营业利润 11.98 11.39 0.17 0.17
(3)净利润 11.38 10.83 0.16 0.16
(4)扣除非经常性损益后的净利润 11.38 10.83 0.16 0.16
全面摊薄净资产收益
率和每股收益的计算公式如下:
全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产
全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下:
ROE=P/(E0+NP ÷2+Ei ×Mi ÷M0－Ej ×Mj ÷M0)
其中：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；E0 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
加权平均每股收益(EPS)的计算公式如下:
EPS=P/(S0+S1+Si ×Mi ÷M0－Sj ×Mj ÷M0)
其中：P 为报告期利润；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等新增股份数；Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
3 、股东权益变动情况
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金
期初数 236,600,000.00 150,691,196.80 29,351,274.52 10,527,431.64
本期
增加 106,470,000.00 5,423,267.21 2,711,633.60
本期减少 70,980,000.00
期末数 343,070,000.00 79,711,196.80 34,774,541.73 13,239,065.24
续上
表：
项目 未分配利润 股东权益合计
期初数 46,542,648.09 473,712,551.05
本期增加 46,097,771.26 160,702,672.07
本期减少 86,950,500,00 157,930,500.00
期末数 5,689,919.35 476,484,723.12
变动原因：
本期实现净利润54,232,672.07元，按其10％计提法定盈余公积金5,423,267.21元，按其5％计提法定公益金2,711,633.60元，以及按每10 股派发红利1.5元，分配当年利润51,460,500元。
三 、股本变动及股东情况
(一)股东变动情况：
1 、股份变动情况表 数量单位：股
本次变动增减（＋，－〕
期初数 送股 公积金转增股 小计 期末数 持股比例
(1)尚未流通股份
①发起人股份
其中：国家拥有股份
150,600,000 22,590,000 45,180,000 67,770,000 218,370,000 63.65
境内法人持有股份
25,000,000 3,750,000 7,500,000 11,250,000 36,250,000 10.65
外资法人持有股份
其他
②募集法人股
13,000,000 1,950,000 3,900,000 5,850,000 18,850,000 5.5
③内部职工股
④社会公众转配股
16,800,000 2,520,000 5,040,000 7,560,000 24,360,000 7.1
尚未流通股份合计：
205,400,000 3,081,000 6,162,000 9,243,000 297,380,000 86.81
(2)已流通股份合计：
①境内上市的人民币普通股
31,200,000 4,680,000 9,360,000 14,040,000 45,240,000 13,19
②境内上市的外资股
③境外上市的外资股
④其他已流通股份合计：
31,200,000 4,680,000 9,360,000 14,040,000 45,240,000 13.19
(3)股份总数
236,600,000 35,490,000 70,980,000 106,470,000 343,070,000 100
2 、股票发行与上市情况：
2000 年6 月30 日，公司99 年度股东大会通过分配方案，以1999 年末总股本23660 万股为基数，向全体股东每10 股送1.5 股红股，转增3 股，共送转10647 万股，股权登记日7 月17 日,除权及新增可流通股份上市日7 月18 日。公告（临2000－010）刊登在2000 年7 月11 日《上海证券报》。
(二)股东情况介绍
(1)、报告期末股东总数：23017 户。
(2)、前10 名股东情况：
序号 股东名称 期末持股数 占股本比例
（股） (％)
(1)国家持股 218,370,000 63.65
(2)上海市自来水公司 29,000,000 8.45
(3)上海城市建设投资开发总公司 7,250,000 2.11
(4)申银万国证券股份有限公司 6,119,000 1.78
(5)上海市自来水浦东有限公司 1,450,000 0.42
(6)崔克敏 1,450,000 0.42
(7)南洋制衣有限公司 870,000 0.25
(8)上水神速 696,000 0.20
(9)上海住安建设发展公司 580,000 0.17
(10)大众交通（集团〕股份有限公司 565,000 0.16
注：(1)持有本公司5％以上股份的股东在报告期内没有发生质押冻结情况。
(2)第2 、第3 和第5 名股东与公司有关联关系。
(3)报告期内控股股东没有发生变更。
四 、股东大会简介
本报告期内，公司召开了一次股东大会。
2000 年5 月25 日，董事会在《上海证券报》刊登《召开一九九九年度股东大会告》。公司一九九九年度股东大会于6 月30 日下午二时正，在上海市江东路958 号凌桥水厂俱乐部召开，出席会议股东及股东授权代表348 人，代表股份182025022 股，占公司总股本76.93%，公司董事、监事、高级管理人员出席，会议由副董事长徐国祥先生主持，经审议表决，通过了如下决议：
(一)审议通过了《公司1999 年度董事会工作报告》：
同意182025022 股,占出席会议股东所持股份的100%；
反对0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
弃权0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
(二)审议通过了《公司1999 年度监事会作报告》：
同意182025022 股,占出席会议股东所持股份的100%；
反对0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
弃权0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
(三)审议通过了《公司1999 年度财务决算报告》：
同意182025022 股,占出席会议股东所持股份的100%；反 对0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
弃权0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
(四)审议通过了《公司1999 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案》：
同意182025022 股,占出席会议股东所持股份的100%；
反对0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
弃权0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
经上海上会会计师事务所有限公司审计：公司1999 年度实现净利润44,735,904.39 元，提取10%法定公积金4,473,590.44 元；提取5%法定公益金2,236,795.22 元；加上年未分配利润8,517,129.36 元，可供股东分配的利润为46,542,648.09元。1999 年度利润分配预案：以公司1999 年末总股本236,600,000 股为基数，向全体股东按每10 股派送1.5 股红股，共计派送35,490,000 元，余额11,052,648.09 元，结转以后年度分配。
资本公积金转增股本预案：以公司1999 年末总股本236,600,000 股为基数，向全体股东按每10 股转增3 股。
关于送红股及转增股本实施事宜，另行公告。
（五）审议通过了《受让城投总公司持有的3,800 万股上海浦东发展银行股份有限公司和
4,000万股大众保险股份有限公司国有法人股方案》；
同意182,025,022 股,占出席会议股东所持股份的100%；
反对0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
弃权0 股,占出席会议股东所持股份的0%；
注：该受让股权为关联交易。城投总公司持有150,600,000 股国家股和5,000,000 股发起人法人股，合计155,600,000 股，在对该议案表决时，回避表决。投资11,654.6 万元受让城投总公司持有的3,800 万股上海浦东发展银行国有法人股，受让价格3.067 元/股；投资5,160 万元受让城投总公司持有的4,000 万股大众保险股份有限公司国有法人股，受让价格1.29 元/股，所需资金自筹解决。
会议决议公告（临2000－009），刊登在2000 年7 月1 日《上海证券报》。
五 、董事会报告
（一）公司经营情况。
1 、公司所处的行业介绍。
公司属上海市供水行业，制水生产能力为每天40 万立方米。
2 、公司主营业务的范围及经营情况。
公司经营范围：自来水、给水专用设备、给水设计、水厂建设和排管施工工程、城市输配水管网伏化设计、给净水专用仪表制造、附设分支机构。
本报告期内，公司实现主营业务收入10,794.81 万元，主营业务收入较上一年度增长4.3%，全年供水量为10,000 万立方米，较上一年度增长0.95%。
（二）公司财务状况
指标 报告期末数 较上年增减(+/-) 增减原因
总资产 593,541,020.07 108,067,571.93 长、短期投资增加
流动负债 116,839,609.91 105,334,899.86 银行借款及应付股利增加
长期负债 216,687.04 -39,500.00 住房周转金减少
股东权益 476,484,723.12 2,772,172.07 本年盈利
主营业务利润 107,948,113.20 4,454,014.39 自来水销售收入增加、成本降低
净利润 54,232,672.07 9,496,767.68 主营业务利润及投资收益增加
（三）公司投资情况
1 、本年度公司未募集资金，也没有前期募集资金延续到本期使用的情况。2 、本年度公司以非募集资金对外进行了投资，具体项目如下：
（1）投资11,654.6 万元受让城投公司持有的3,800 万股上海浦东发展银行股份有限公司国有法人股；
（2）投资5,160.0 万元受让城投公司持有的4,000 万股大众保险股份有限公司国有法人股；
注：上述二项投资实际预付股权转让款6,814.6 万元。
（3）投资3,000 万元，认购上海建富投资有限责任公司3,000 万股股权，占该股份公司注册资本总额的20％；
（4）投资20 万元，认购上海绿园农村合作信用社20 万股股权,占该股份公司注册资本总额的1.58％。
（四）新年度的业务发展计划
新年度的工作重点如下：
1 、继续努力做好生产服务供应工作，全年供水量力争完成10,000 万立方米。
2 、坚持不懈贯彻ISO9002 质量标准体系，加强水质管理，供水水质完全符合国家饮用水标准,出厂水水质指标继续保持同行业的领先水平。
3 、努力降低制水单位成本，切实做到优质低耗。
4 、按规范确保凌桥水厂转让工作平稳过渡，并顺利整体收购地铁运营有限公司资产。
（五）董事会日常工作情况。
1 、报告期内召开的董事会会议情况。
公司第三届董事会第六次会议于2000 年4 月12 日召开。会议应出席董事7 人，实际出席7 人，会议由费立夫董事长主持。会议主要审议并通过了如下决议：
（1）1999 年度董事会工作报告；
（2）关于建立公司资产减值坏帐准备及核销的内部控制制度；
（3）关于1999 年计提资产减值准备的情况报告；
（4）1999 年度财务决算报告；
（5）1999 年度利润分配预案
公司1999 年度实现净利润44,735,904.39 元，提取10%法定公积金4,473,590.44 元；提取5%法定公益金2,236,795.22 元，实际可分配利润38,025,518.73 元，加上上年度结转的未分配利润8,517,129.36 元，99 年实际共可供股东分配的利润为46,542,648.09 元。公司拟以1999 年末总股本236,600,000 股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利1.6 元(含税)，共计派发现金红利37,856,000.00 元，本次分配后结余未分配利润8,686,648.09 元，结转以
后年度分配。
公司现有资本公积金150,691,196.80 元，以1999 年末总股本236,600,000 股为基数，向全体股东每10 股转增3 股，共分配70,980,000 元，尚余资本公积金79,711,196.80 元。
（6）1999 年度报告及1999 年年度报告摘要。
会议决议公告（临2000－001）刊登在2000 年4 月15 日的《上海证券报》。
公司第三届董事会第七次会议于2000 年4 月21 日下午召开，会议应出席董事7 人，实际出席4 人，3 人授权委托董事出席，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议主要就凌桥股份与原水股份吸收合并事宜。经会议讨论决定停止吸收合并，并形成会议纪要，报请中国证监会及有关部门同意。
公司第三届董事会第八次会议于2000 年5 月23 日下午召开，会议应出席董事7 人，实际出席6 人，徐国祥董事授权委托出席，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议：
（1）通过了关于上海凌桥自来水股份有限公司终止与上海市原水股份有限公司洽商吸收合并事并的决议。
（2）决定2000 年6 月30 日在上海凌桥自来水厂召开1999 年度股东大会。
会议决议公告（临2000－003 、004 、005）刊登在2000 年5 月25 日的《上海证券报》。
公司第三届董事会第九次会议于2000 年6 月13 日下午召开，会议应出席董事7 人，实际出席7 人，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议：
（1）根据第一大股东（上海市城市建设投资开发总公司以下简称城投公司，持有公司15,060 万股国家股，占公司总股股本63.65%，发起人法人股500 万股，占公司总股本2.11％）提议，审核同意拟投资11,654.6 万元受让城投公司持有的3,800 万股上海浦东发展银行股份有限公司国有法人股，受让价格3.067 元/股；拟投资5160 万元受让城投公司持有的4,000 万股大众保险股份有限公司国有法人股，受让价格1.29 元/股，所需资金自筹解决。此股权转
让事宜须按有关规定办理相关手续并报经政府有关部门批准后方可实施，该提议案需提交1999
年度股东大会审议。
（2）根据第一大股东提议，审核同意修改公司1999 年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案（每10 股派发现金红利1.60 元（含税），每10股转增3 股，详见4 月15 日《上海证券报》，公司第三届董事会第六次会议决议公告）。
（3）决定聘请“上海金茂律师事务所”为本公司的常年法律顾问。
会议决议公告（临2000－006 、007）刊登在2000 年6 月14 日的《上海证券报》。
公司第三届董事会第十次会议于2000 年8 月1 日下午召开，会议应出席董事7 人，实际出席6 人，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议：
（1）审议通过2000 年中期报告及其摘要；
（2）审议通过2000 年中期不进行利润分配及资本公积金转增股本方案；
（3）关于预付转让款项的说明：
根据公司第三届董事会第九次会议和1999 年度股东大会决议，投资受让上海市城市建设投资开发总公司（以下简称：城投公司）持有的3,800 万股上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称：浦发银行）的国有法人股和4,000 万股大众保险股份有限公司（以下简称：大众保险）的国有法人股股权。根据2000 年6 月16 日双方签署的《股权转让协议书》有关条款规定，公司于6 月26 日、7 月18 日、7 月26 日分别向城投公司预付受让浦发银行和大众保险国有法人股的股权转让款56,049,000 元、55,000,000 元及57,097,000 元，共计168,146,000 元。本公司已按《股权转让协议书》中有关条款的规定，付清了股权转让的初定价款。股权受让最终价格按政府有关部门核准的价格为准。2000 年的收益归公司享有。根据双方签署的《股权转让协议书》有关条款规定，若股权转让没有获得政府有关部门批准，则城投总公司应及时将本公司已支付的转让价款全部退还给本公司，并按银行同期存款利率结付利息。由于对未经政府批准的股权转让事宜披露的有关规定把握不准，未及时披露，特向广大股东致歉。
会议决议公告（临2000－011）刊登在2000 年8 月4 日的《上海证券报》。
公司第三届董事会第十一次会议于2000 年9 月18 日下午召开，会议应出席董事7 人，实际出席6 人，1 名董事授权委托出席，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议：
同意拟货币方式出资2,000 万元人民币，投资参股上海东方交通卡股份有限公司，约占该公司拟注册资本总额的16％，所需资金自筹解决。于1999 年5 月成立，注册资本5,000 万元，99 年末总资产10,637 万元，净资产5,000 万元，净利润为零，该公司准备扩股至12,000 万元。上海东方交通卡是市政府重大实事工程。该股份有限公司主要经营上海全市公共交通（公交、地铁、轮渡、出租、轻轨）卡的制作、发行、结算服务及城市交通结算系统的覆盖、开发、投资。公司投资参股上海东方交通卡股份有限公司将充分体现依托自身的资金优势，积极涉足高新技术领域实施投资的多元化，有利于调整和完善产业结构。该投资参股事宜尚需报经政府有关部门批准后方可实施。
同意拟以货币方式出资3,000 万元人民币，投资参股上海建富投资有限责任公司，占该股份公司拟注册资本总额的20％，所需资金自筹解决。该公司由上海城市建设投资开发总公司、巴士实业股份有限公司、大众交通股份有限公司、原水股份有限公司、上海自来水闵行有限责任公司发起组建，注册资金15,000 万元人民币，主要经营：实业投资，农业、工业、市政、旅游业投资，资产管理，投资咨询。公司投资参股上海建富投资有限责任公司将充分体现依托自身的资金优势，实施多元化投资，进行资本运作，同时，可与众多的上市公司建立较为密切的关系，共同维护市场形象。该投资参股事宜将在签署协议后，报有关部门审核批准实施。
会议决议公告（临2000－014）刊登在2000 年9 月19 日的《上海证券报》。
公司第三届董事会第十二次会议于2000 年12 月7 日上午召开，会议应出席董事7 人，实际出席5 人，2 名董事授权委托出席，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议：
为了进一步提高公司的资产质量，拓展公司的长远发展空间，有利于全体股东的利益，拟对凌桥股份进行重大资产重组，拟将公司下属的凌桥水厂（日供水40 万吨的生产规模，帐面资产价值约2.47 亿元）转让给上海市自来水浦东有限公司（转让价格按照上海东洲资产评估事务所出具的评估报告为准），同时拟以3 亿元左右的价格整体收购上海地铁运营有限公司资产（收购价格按照上海东洲资产评估事务所出具的评估报告为准），上海地铁运营有限公司
于2000 年4 月成立，注册资金3 亿元，是一家以城市轨道交通营运管理为主营业务的企业，主
要经营地铁一号线和二号线。目前总资产约为6.7 亿元，净资产约为3.1 亿元。凌桥公司完成重大资产重组后拟更名为“上海建设股份有限公司”。该重大资产重组须按有关规定进行，经国有资产管理部门批准，报中国证券监督委员会备案，提交股东大会审议通过后方能实施。为保证该重大资产重组事宜的顺利进行，应组织协调中介机构（律师事务所、会计师事务所
、资产评估所以及财务顾问等）抓紧时间，通力合作，并严格按照《上海证券交易所股票上市
规则》规定，及时履行信息披露义务。
注：关联方城投公司派出董事在董事会对该议案表决时，予以回避。会 议决议公告（临2000－015）刊登在2000 年12 月8 日的《上海证券报》。
公司第三届董事会第十三次会议于2000 年12 月27 日下午召开，会议应出席董事7 人，实际出席6 人，1 名董事授权委托出席，3 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。
会议主要就凌桥水厂转让给上海市自来水浦东有限责任公司等有关事宜进行了研究，决定请中介机构对凌桥水厂进行资产评估并与浦东自来水有限责任公司洽商凌桥水厂转让、并轨接收事宜。
2 、董事会对股东大会决议的执行情况
根据1999 年度股东大会决议，以1999 年末公司总股本236,600,000 股为基数，向全体股东每10 股送红股1.5 股红股，以资本公积金向全体股东每10 股转增3 股。
股权登记日：2000 年7 月17 日，除权及新增可流通股份上市日：2000 年7 月18 日。
公告（临2000－010）刊登在2000 年7 月11 日的《上海证券报》。
（六）公司管理层及员工情况
1 、董事、监事、高级管理人员
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数
（股〕 （股〕
费立夫 男 53 董事长 1999.06.30--2002.06.29 0 0
徐国祥 男 51 副董事长 1999.06.30--2002.06.29 4000 5800
徐文标 男 61 董事、总经理 1999.06.30--2002.06.29 1000 1450
娄歆宇 男 27 董事 1999.06.30--2002.06.29 0 0
高超 男 35 董事 1999.06.30--2002.06.29 0 0
隆振中 男 50 董事 1999.06.30--2002.06.29 0 0
戴光铭 男 28 董事 1999.06.30--2002.06.29 0 0
张至善 男 58 监事长 1999.06.30--2002.06.29 0 0
陈出新 男 46 监事 1999.06.30--2002.06.29 0 0
邱力成 男 53 监事 1999.06.30--2002.06.29 0 0
孙安 男 43 副总经理 1999.06.30--2002.06.29 650 943
张景跃 男 40 副总经理 1999.06.30--2002.06.29 2470 3582
王兴隆 男 48 副总经理 1999.06.30--2002.06.29 0 0
仲辉 男 41 董事会秘书 1999.06.30--2002.06.29 0 0
倪志芳 男 37 财务主管 1999.06.30--2002.06.29 0 0
① 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员8 人在本公司领取报酬，年度报酬总额387093 元。报酬区间在4－5 万元6 人；5－7 万元2 人。董事：费立夫、徐国祥、娄歆宇、高超、戴光铭；监事：邱力成、陈出新不在本公司领取报酬。
② 在报告期内无离任的董事、监事、高级管理人员。
2 、公司员工情况：
2000 年末公司员工人数为：188 人，其中生产人员92 人；销售人员12 人；技术人员17 人；财务人员5 人；行政人员62 人。学历：本科及大专31 人，中专、高中、中技36 人，其它121 人，其中：有中高级职称的50 人，退休职工7 人。
本次利润分配预案：
（1）第三届董事会第十五次会议提出2000 年度分配预案：
经上海上会会计师事务所审计：公司2000 年度实现净利润54,232,672.07 元，提取10%法定公积金5,423,267.21 元；提取5%法定公益金2,711,633.60 元，当年可分配利润46,097,771.26 元，加上上年度结转的未分配利润46,542,648.09 元，减去2000 年已转作股本的股票股利35,490,000.00 元，实际可供股东分配的利润为57,150,419.35 元。公司拟以2000 年末总股本343,070,000 股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利1.5 元(含税)，共计分配利润51,460,500.00 元，本次分配后结余的未分配利润5,689,919.35 元，结转以后年度分配。
以上分配预案尚需经2000 年度股东大会审议通过。
（七）下一年度利润分配政策。
① 分配次数：公司拟在2001 年结束后分配利润一次。
② 分配比例：公司2001 年度实现的净利润在提取法定盈余公积金和公益金后，用于红利分配的比例不低于30％，公司2000 年末滚存的未分配利润用于红利分配的比例不高于30％。
③ 分配形式：利润分配主要采用现金分红的形式。
说明：以上2001 年利润分配政策在实施时，需要董事会提出预案并提交大会审议通过才能正式实施，董事会保留公司发展和盈利情况对其作出调整的权利。
（八）其他报告事项：
1 、本公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》。
2 、报告期内会计师事务所没有变更，仍为上海上会会计师事务所有限公司。
六 、监事会报告
（一）报告期内监事会会议内容及决议情况
1 、2000 年4 月12 日下午，公司召开第三届监事会第三次会议，会议应出席监事3 人，实际出席3 人，会议由张至善监事长主持。会议审核通过了如下决议：
(1)1999 年度监事会工作报告；
(2)关于建立公司资产减值坏帐及核销的内部控制制度；
(3)关于1999 年计提资产减值准备的情况报告；
(4)1999 年度财务决算报告；
(5)1999 年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案；
(6)1999 年年度报告及1999 年年度报告摘要。
决议公告（临2000－002）刊登在2000 年4 月15 日《上海证券报》。
2 、2000 年8 月1 日下午，公司召开第三届监事会第四次会议，会议应出席监事3 人，实际出席3 人，会议由张至善监事长主持。会议审核通过了如下决议：
（1）2000 年中期报告及其摘要；
（2）2000 年中期不进行利润分配及资本公积金转增股本方案；
（3）同意董事会所作的关于预付股权转让款项的说明。
决议公告（临2000－012）刊登在2000 年8 月4 日《上海证券报》。
（二）监事会根据《公司法》和《公司章程》规定，依法行使监督职能，并发表以下独立意见：
1 、监事会列席历次董事会会议，监事会认为：董事会的决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司运行健康有序，未发生有违反《公司法》和《公司章程》的行为。公司的董事、总经理及高级管理人员在执行公务时没有发现违反法律、法规，公司章程或损害公司利益的行为。
2 、公司的2000 年度财务报告真实地反映了公司的经营状况和财务状况，上海上会会计师事务所有限公司为公司出具了无保留意见的《2000 年度审计报告》，公允地反映了公司的经营成果和财务状况。
3 、监事会认为：公司受让3,800 万股上海浦东发展银行股份有限公司国有法人股股权和4,000 万股上海大众保险股份有限公司国有法人股股权，投资参股东方交通卡股份有限公司、上海建富投资有限责任公司，依托自身的资金优势，积极涉足高新技术领域实施投资的多元化，有利于调整和完善产业结构，决策正确，没有损害股东的权益。
4 、监事会通过检查认为，公司的关联交易，价格合理，交易公平，没有损害本公司的利益。
5 、监事会认为：公司拟对凌桥股份进行重大的资产重组，即拟将公司下属凌桥水厂按评估价格转让给上海市自来水浦东有限公司，同时按评估价格整体收购上海地铁运营有限公司的资产，是为了进一步提高公司的资产质量，拓展公司的长远发展空间，有利于全体股东的利益。
七 、重要事项
1 、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2 、报告期内，公司、公司董事及高级管理人员未受监管部门处罚
3 、报告期内，公司控股股东没有变更。
4 、报告期内，公司重大资产重组事宜正按有关程序在实施过程中。
5 、重大关联交易事项，详见会计报表附注。
6 、本公司与控股股东在人员、资产、财务上三分开情况。
（1）人员方面,公司在劳动、人事及工资管理等方面均作到独立，公司高级管理人员均在本公司领取报酬，并未在其他单位（包括股东单位）任职。
（2）在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产，拥有独立的采购和销售部门。
（3）在财务方面，本公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行拥有独立的帐户。
7 、报告期内，公司名称、股票简称无变更。
8 、其它重大事件。
（1）根据1999 年度股东大会决议，公司于2000 年7 月18 日实施了以1999 年末公司总股本23,660 万股为基数，向全体股东每10 股送1.5 股红股转增3 股的1999 年度分配方案。
公告（临2000－010），刊登在2000 年7 月11 日的《上海证券报》。
（2）2000 年12 月7 日上午，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议通过了如下决议：
为了进一步提高公司的资产质量，拓展公司的长远发展空间，有利于全体股东的利益，拟对凌桥股份进行重大资产重组，拟将公司下属的凌桥水厂（日供水40 万吨的生产规模，帐面资产价值约2.47 亿元）转让给上海市自来水浦东有限公司（转让价格按照上海东洲资产评估事务所出具的评估报告为准），同时拟以3 亿元左右的价格整体收购上海地铁运营有限公司资产（收购价格按照上海东洲资产评估事务所出具的评估报告为准），上海地铁运营有限公司于2000 年4 月成立，注册资金3 亿元，是一家以城市轨道交通营运管理为主营业务的企业
，主要经营地铁一号线和二号线。目前总资产约为6.7 亿元，净资产约为3.1 亿元。凌桥公司完成重大资产重组后拟更名为“上海建设股份有限公司”。该重大资产重组须按有关规定进行，经国有资产管理部门批准，报中国证券监督委员会备案，提交股东大会审议通过后方能实施。为保证该重大资产重组事宜的顺利进行，应组织协调中介机构（律师事务所、会计师事
务所、资产评估所以及财务顾问等）抓紧时间，通力合作，并严格按照《上海证券交易所股票
上市规则》规定，及时履行信息披露义务。
决议公告（临2000－015），刊登在2000 年12 月8 日《上海证券报》。
9 、公司或持股5%以上股东未在指定报纸和网站上作出承诺事项。
八 、财务会计报告
1 、审计报告（上会师报字(2001)第122 号）
上海凌桥自来水股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000 年12 月31 日的资产负债表及2000 年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计进程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000 年12 月31 日的财务状况及2000 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：张文枝
中国注册会计师：张国文
中国 上海 二○○一年三月二日
2 、会计报表(附后)
(1)、资产负债表
(2)、利润及利润分配表
(3)、现金流量表
3 、会计报表附注：
一、公司简介
本公司系于1992 年5 月19 日经上海市建设委员会沪建经(92)第432 号文批准，由上海市城市建设投资开发总公司和上海市自来水公司共同发起组建，采用社会募集方式设立的股份有限公司。公司股票于1994 年2 月24 日在上海证券交易所上市交易。公司属城市供水行业，经营范围包括：自来水、给水专用设备、给水设计、水厂建设和排管施工工程、城市输配水管网状化设计、给净水专用仪表制造、对外投资、附设分支机构。上述经营范围已经上海市工
商行政管理局核准并颁发企业法人营业执照。
二、公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
1 、执行的会计制度：《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》及其补充规定。
2 、会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日。
3 、记帐本位币：人民币。
4 、记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，按实际成本为计价基础。
5 、会计报表的编制方法:按照《合并会计报表暂行规定》和沪财会(1995)112 号文及其补充规定编制会计报表。 如被投资单位的总资产、 销售收入、 净利润较小，符合财会二字(96)2 号 《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，则不予合并报表。
6 、现金等价物的确定标准：期限短、流动性强、易于转换为已知金额，价值变动风险很小的投资。
7 、坏帐核算方法：
(1)坏帐的确认标准：
① 凡因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收款项；
② 债务人逾期未履行偿债义务超过3 年，确实不能收回的应收款项；
以 上确实不能收回的应收款项，报经董事会或其授权者批准后，作为坏帐。
(2)坏帐损失核算方法及坏帐准备的计提方法：
本公司坏帐核算采用对年末应收款项（包括应收帐款和其他应收款,其中扣减应收上海市自来水浦东有限公司及上海市城市建设投资开发总公司的款项及报表截至日后已收到的款项）按帐龄分析法计提坏帐准备，计提比例列示如下：
帐龄 计提比例
1年以内 5%
1年-2年 10%
2年-3年 15%
3年-4年 20%
4年-5年 30%
5年以上 100%
未计提坏账准备的项目及原因：
未计提坏账准备的项目 原因
应收上海市自来水浦东有限公司及上海市城市建设投资开发总公司款项 *
其他 报表截止日后已收回
*上海市自来水浦东有限公司及上海市城市建设投资开发总公司均为受产业政策支持的公用事业企业，具有收入稳定、资金信誉较好的特点。
8 、 存货核算方法：
存货包括：原材料、低值易耗品、工程成本等。
(1)原材料采用计划成本核算，月末计算应负担的材料成本差异，并将计划成本调整为实际成本。
(2)低值易耗品采用实际成本计价，领用时采用一次摊销法核算。
(3)工程成本按实际成本核算。
(4)存货跌价准备确认标准：期末由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，应提取存货跌价准备；公司备用的库存原材料和配件不计提存货跌价准备。
(5)存货跌价准备计提方法:存货跌价准备按期末单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取,预计的存货跌价损失计入当期损益。
公司本期未提取存货跌价准备。
9 、短期投资核算方法：
(1)短期投资以发生时的实际成本计价，投资收益采用成本法核算。
(2)短期投资跌价准备：公司持有的短期投资期末按市价与成本孰低法逐个计提短期投资跌价准备,并计入当期损益。
公司本期未提取短期投资跌价准备。
10 、长期投资核算方法：
(1)长期债权投资以实际支付的款项记帐，按权益法计算应计利息。
(2)长期股权投资
① 股票投资按成本法核算
② 长期股权投资：如投资额占被投资企业有表决权资本总额20％或20％以上,或虽不足20％但有重大影响，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资 本总额20％以下,或虽占20％或20％以上，但不具有重大影响，采用成本法核算。
③ 长期投资减值准备确认标准：由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，预计不可收回部分应计提长期投资减值准备。
④ 长期投资减值准备计提方法：期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资账面价值的差额分别提取，计入当期损益。
公司本期未提取长期投资减值准备。
11 、固定资产及折旧：
(1)单位价值在2,000 元以上，使用年限在一年以上的实物资产作为固定资产，按实际成本计价。对于已经交付使用但仍未办理正式竣工决算手续的固定资产按预估价值入帐并计提折旧。
(2)折旧方法：按企业财务制度的有关规定确定使用年限和残值率，采用个别 折旧率，按直线法计算折旧。
(3)固定资产分类及使用年限
类别使用 年限残值率 折旧率
(％) (%)
房屋建筑物 10-40年 42.4-9.6
自来水专用设备 12-20年 44.8-8
管道 20年 44.8
运输设备 8年 412
通用设备 5-20年 44.8-19.2
12 、在建工程核算方法：核算工程在建造过程中实际发生的全部支出。在建工 程于交付使用之时转作固定资产等。
13 、无形资产计价和摊销方法：按实际成本计价，在预计的受益期限内平均摊销。
类别 摊销年限
房屋使用权 40年
14 、长期待摊费用摊销方法：在规定的期限内平均摊销。
15 、 收入确认原则：
销售商品，公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
其他收入按有关制度规定确认收入。
16 、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
17 、会计政策和会计估计变更：
公司本期无会计政策和会计估计变更事项。
三、 主要税项：
(1)流转税：增值税税率 6％
(2)所得税：按应纳税所得额的33％计征，根据上海市财政局沪财企[ 1993] 48 号文规定，实际执行税率15％。
四、合营企业情况表
公司名称 注册资本 经营范围 公司投资额 所占比例 未合并原
因
上海凌同水处理混凝剂厂 100万 生产销售聚合氯化铝铁及
其它有关水处理混凝剂 500,000.00 50% A
上海建富投资有限公司 15000万 实业投资，农业、工业、
市政、旅游业投资，资产
管理，投资咨询 30,000,000.00 20% B
A 公司投资的合营企业上海凌同水处理混凝剂厂，按规定应采用比例法予以合 并，现其根据财政部财会二字(1996)第2 号文“关于合并会计报表合并范围请示的 复函”计算得出的三项指标(总资产、销售收入、净利润)均低于公司本年度上述三项指标的10%，本次未纳入合并范围。该企业的有关资料如下：
企业名称 2000 年12 月31 日 2000 年1-12 月
总资产 净资产 销售收入 净利润
上海凌同水处理混凝剂厂 3,897,605.64 2,982,332.25 5,105,777.62 156,359.67
B 公司投资的合营企业上海建富投资有限公司，按规定应采用比例法予以合 并，由于公司对上海建富投资有限公司的经营决策和财务政策无重大影响，故公司对该长期投资采用成本法核算，不纳入合并范围。
五、会计报表项目附注(单位：人民币元)
1 、 货币资金
项目 期初数 期末数
现金 2,210.97 353.08
银行存款 127,116,918.78 104,021,164.54
合计 127,119,129.75 104,021,517.62
2 、 短期投资和短期投资跌价准备
项目 期初数 期末数
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
股票投资
债券投资
其他投资 100,000,000.00
合计 100,000,000.00
投资项目 金额资金 投入时间 所得收益
委托长春证券有限责任公司 100,000,000.00 2000 年8 月17 日 4,200,000.00
上海铜仁路证券营业部进行国债代理投资
3 、 应收款项
(1)应收帐款
项目 期初数 期末数
金额 比例(％) 坏帐准备 金额 比例(％) 坏帐准备
1年以内 110,888,374.00 90.94% 0.00 49,972,097.55 71.21% 0.00
1－2年 11,051,652.78 9.06% 0.00 20,205,981.98 28.79% 0.00
合计 121,940,026.78 100% 0.00 70,178,079.53 100％ 0.00
应收账款欠款单位如下：
欠款单位 所欠金额 欠款时间 欠款原因
上海市自来水浦东有限公司 70,178,079.53 1年以内/1 -2 年 销售款
持本公司5％以上股份的股东单位的欠款已在本附注六披露。
应收帐款较期初数减少了42.45％，主要系本期内公司水费收款情况较好所致。
(2)预付账款
项目 期初数 期末数
金额 比例(％) 金额 比例(％)
1年以内 -- 138,336.00 100.00%
合计 -- 138,336.00 100.00%
预付账款欠款单位如下：
欠款单位 所欠金额 欠款时间 欠款原因
上海时域自动化工程有限公司 130,465.00 1年以内 预付备件款
普罗名特流体控制（大连）有限公司 7,871.00 1年以内 预付备件款
(3)其他应收款
项目 期初数 期末数
金额 比例(％) 坏帐准备 金额 比例(％) 坏帐准备
1年以内 6,978.49 0.17% 348.92 68,150,995.13 94.44% 249.76
1－2年 4,009,000.00 99.83% 1,200,000.00 567.60 0.00% 56.76
2－3年 4,009,000.00 5.56% 1,200,000.00
合计 4,015,978.49 100.00% 1,200,348.92 72,160,562.73 100.00% 1,200,306.52
其他应收款欠款单位如下：
欠款单位 所欠金额 欠款时间 欠款原因
上海市城市建设投资开发总公司 68,146,000.00 1年以内 预付股权转让款
中国新技术创业投资公司 4,000,000.00 2-3年 已到期的信托存款
上海市自来水浦东有限公司 9,000.00 2-3年 代垫款
上海凌桥自来水股份有限公司职工 5,443.03 1年以内/1-2年 暂支款
上海凌大防水涂装技术工程有限公司 119.70 1年以内 代垫款
应收中国新技术创业投资公司到期信托存款4,000,000 元,由于该公司正处于清算过程中，所以公司对该应收款项按谨慎性原则计提30%坏帐准备，计1,200,000 元，详见本附注七或有事项披露。
持本公司5％以上股份的股东单位的欠款已在本附注六披露。
其他应收款约为期初数的17 倍，主要系公司预付给上海市城市建设投资开发总公司的受让上海浦东发展银行股份有限公司和大众保险股份有限公司国有法人股的股权转让款，年末余额为68,146,000.00 元，详见本附注十其他重要事项披露。
(4)应收股利
被投资单位 金额 内容
上海凌大防水涂装技术工程有限公司 167,182.12 2000年度利润分配
上海凌同水处理混凝剂厂 100,000.00 2000年度利润分配
合计 267,182.12
4 、 存货
项目 期初数 期末数
原材料 668,773.09 508,696.92
合计 668,773.09 508,696.92
5 、 待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
保险费 0.00 595,356.89 323,046.46 272,310.43
合计 0.00 595,356.89 323,046.46 272,310.43
6 、 长期投资
(1)项目
期初数 本期增加 本期减少 期末数
长期股权投资 5,187,055.17 30,618,065.75 510,593.54 35,294,527.38
(2)长期股权投资
① 股票投资
被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 期末市价
爱建股份 法人股 10,417 36,000.00 134,170.96
原水股份 法人股 379,500 900,000.00 3,267,495.00
合计 936,000.00 3,401,665.96
② 其他股权投资
公司名称
投资起止期 初始投资金额 占资本 本期增减额 累计增减额 期末余额
比例
上海凌大防水涂装技术工程有限公司
1994-2006 835,910.60 49% -70,707.63 1,831,450.65 2,667,361.25
上海凌同水处理混凝剂厂
1993年起 500,000.00 50% -21,820.16 991,166.13 1,491,166.13
上海建富投资有限公司
2000-2020 30,000,000.00 20% 30,000,000.00
上海市绿园农村信用合作社
2000年起 200,000.00 1.58% 200,000.00
合计 31,535,910.60 -92,527.79 2,822,616.78 34,358,527.38
长期股权投资较期初数增长580.43％，主要系公司年内新增长期投资项目所致。
7 、 固定资产及折旧
项目
期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 原值
房屋及建筑物
180,673,550.22 180,673,550.22
自来水专用设备
32,617,243.33 32,617,243.33
通用设备
40,784,904.67 42,630.00 17,360.00 40,810,174.67
管道
43,147,960.76 43,147,960.76
运输设备
2,691,581.55 161,229.24 2,530,352.31
合计
299,915,240.53 42,630.00 178,589.24 299,779,281.29
累计折旧
房屋及建筑物
34,159,440.39 6,972,054.68 41,131,495.07
自来水专用设备
14,701,457.10 3,347,963.40 18,049,420.50
通用设备
15,023,108.35 2,985,760.46 6,404.40 18,002,464.41
管道
11,068,191.24 2,111,379.84 13,179,571.08
运输设备
1,194,318.14 314,103.03 130,595.49 1,377,825.68
合计
76,146,515.22 15,731,261.41 136,999.89 91,740,776.74
净值
223,768,725.31 208,038,504.55
8 、 无形资产
种类 原始金额 期初数 本期摊销 期末数 剩余摊销年限
房屋使用权 4,499,965.00 3,974,108.47 112,499.16 3,861,609.31 398-451个月
合计 4,499,965.00 3,974,108.47 112,499.16 3,861,609.31
9 、 短期借款
类别 期初数 期末数 期限 月利率 备注
担保借款 50,000,000.00 2000.7.26-2001.1.26 0.465% 此借款为工商银行流动资金借
款，担保方式为保证，保证人
为上海市城市建设投资开发总
公司
10 、 应付款项
(1)应付帐款1,192,759.50 元
无欠持本公司5％<含5％>以上股份的股东单位的款项
(2)其他应付款12,808,517.68 元
无欠持本公司5％<含5％>以上股份的股东单位的款项
11 、应付股利
投资人 金 额 原因
6960万股个人股 10,440,000.00 2000年度股利
21837万股国家股 32,755,500.00 2000年度股利
3625万股发起人法人股 5,437,500.00 2000年度股利
1885万股募集法人股 2,827,500.00 2000年度股利
上海宏达毛纺 90,500.00 94?C98年度股利
凯歌国际贸易公司 32,000.00 97?C98年度股利
中国光大银行上海分行 32,000.00 97年度股利
4800万股个人股股利尾差 21,120.00 97年度股利
合计 51,636,120.00
12 、 应交税金
税种 期初数 期末数
增值税 -61,862.83 314,239.51
城建税 -4,330.41 21,996.77
所得税 -1,110,896.49 722,372.05
合计 -1,177,089.73 1,058,608.33
13 、住房周转金
期初数期末数备注住房周转金256,187.04 216,687.04 均系职工或其配偶单位支付的购房补贴款
14 、 股本
期初数 送股 资本公积转增 本期变动小计 期末数
一、尚未流通股份
1 、发起人股份
175,600,000.00 26,340,000.00 52,680,000.00 79,020,000.00 254,620,000.00
其中：国家拥有股份
150,600,000.00 22,590,000.00 45,180,000.00 67,770,000.00 218,370,000.00
境内法人持有股份
25,000,000.00 3,750,000.00 7,500,000.00 11,250,000.00 36,250,000.00
2 、募集法人股
13,000,000.00 1,950,000.00 3,900,000.00 5,850,000.00 18,850,000.00
3 、社会公众转配股
16,800,000.00 2,520,000.00 5,040,000.00 7,560,000.00 24,360,000.00
尚未流通股份合计
205,400,000.00 30,810,000.00 61,620,000.00 92,430,000.00 297,830,000.00
二、已流通股份
1 、境内上市的人民币普通股
31,200,000.00 4.680,000.00 9,360,000.00 14,040,000.00 45,240,000.00
已流通股份合计
31,200,000.00 4.680,000.00 9,360,000.00 14,040,000.00 45,240,000.00
三、股份总数
236,600,000.00 35,490,000.00 70,980,000.00 106,470,000.00 343,070,000.00
根据由公司第三届第九次董事会修改，并经1999 年度股东大会通过的1999 年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案，公司以1999 年末总股本23,660 万股为基数，向全体股东按每10 股派送1.5 股红股,用资本公积金每10 股转增3 股，共计派送红股35,490,000.00 元（按面值1 元计），用资本公积金转增股本70,980,000.00 元（按面值1 元计）。
关于公司1999 年度利润分配及资本公积金转增股本的情况，详见本附注17 未分配利润中披露。
15 、 资本公积
项目 期初数 本期减少 期末数
（资本公积转增股本）
股票溢价 150,688,530.13 70,980,000.00 79,708,530.13
股权投资准备 2,666.67 2,666.67
合计 150,691,196.80 70,980,000.00 79,711,196.80
16 、 盈余公积
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积 25,780,335.43 5,423,267.21 31,203,602.64
公益金 10,527,431.64 2,711,633.60 13,239,065.24
任意盈余公积 3,570,939.09 3,570,939.09
合计 39,878,706.16 8,134,900.81 48,013,606.97
17 、未分配利润
项目 金额
2000年度净利润 54,232,672.07
加：期初未分配利润** 46,542,648.09
减:提取法定盈余公积金 5,423,267.21
提取法定公益金 2,711,633.60
应付普通股股利 51,460,500.00
转作股本的普通股股利 35,490,000.00
期末未分配利润 5,689,919.35
*1999年年报披露期末未分配利润 8,686,648.09
加：变更利润分配方案 37,856,000.00
2000年年报披露1999年期末未分配利润 46,542,648.09
1999 年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案变更：根据《公司法》和公司章程的规定以及公司第三届第九次董事会关于修改1999 年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案的决议，将原先按每10 股派发现金红利1.60 元,同时以资本公积向全体股东每10 股转增3 股的利润分配预案，修改为按每10股派送1.5 股红股,同时以资本公积向全体股东每10 股转增3 股的利润分配预案，上述修改后的利润分配预案和资本公积转增股本预案已经1999 年度股东大
会通过，公司相应调整了期初数。
公司共计派送红股35,490,000.00 元（按面值1 元计），用资本公积金转增股本
70,980,000.00 元（按面值1 元计）,并已经上海上会会计师事务所于2000 年7 月18 日以上会师报字（2000）第0453 号文出具验资报告予以验证。
根据《公司法》和公司章程的规定以及公司第三届第十五次董事会关于2000 年度利润分配预案，按税后利润提取10％法定盈余公积金，5％法定公益金，并按每10 股派发现金红利1.50 元，上述利润分配预案需经2000 年度股东大会通过。
18 、 财务费用
类别 上期发生数 本期发生数
利息支出 -1,232,250.00
减：利息收入 3,229,966.58 3,127,109.40
其他 1,261.30 1,234.47
合计 -3,228,705.28 -1,893,624.93
19 、 投资收益
项目 金额
股权投资收益 6,724,012.75
合计 6,724,012.75
投资收益较上年度增长404.04%，主要系由于年度内曾向“上海国际信托投资公司”支付
30,000,000.00 元委托其进行资产管理，该项短期投资带来收益98 万元；委托“长春证券有限公司”进行国债代理投资，增加投资收益420 万元；本年度从“上海建富投资有限公司”收到投资收益112.5 万元。
20 、 营业外支出
项目 金额
固定资产清理损失 37,589.35
其他 4,484.35
合计 42,073.70
六、关联方关系及其交易
(一)存在控制关系的关联方情况
1 、 存在控制关系的关联方
企业名称
注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
上海市城市建设投资开发总公司
上海浦东南路500号 城市建设投资、参股 授权经营* 国有企业（非公司法人） 王力群
经营、项目投资等
*：根据1997 年7 月25 日上海市国有资产管理委员会沪国资委授(1997)13 号文,授权上海市城市建设投资开发总公司经营上海凌桥自来水股份有限公司。
2 、 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
上海市城市建设投资开发总公司 102,000万 660,000万 762,000万
3 、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 年末数
金额 占股本比例 金额 变动比例 金额 占股本比例
上海市城市建设投资开发总公司 500万 2.11％ 225万 45％ 725万 2.11％
4 、存在控制关系的关联方交易
A 、 销售货物
公司上期和本期向关联方销售货物有关明细资料如下(单位：元)
企业名称 上期 本期
上海市城市建设投资开发总公司 48,537,096.70 27,554,431.90
B 、关联方应收、应付款项余额 (单位：元)
应收帐款： 上期末 本期末
上海市城市建设投资开发总公司 46,502,428.70
其他应收款： 上期末 本期末
上海市城市建设投资开发总公司 68,146,000.00
此款项系公司预付给上海市城市建设投资开发总公司的受让上海浦东发展银行股份有限公司和大众保险股份有限公司国有法人股的股权转让款，详见本附注十其他重要事项披露。
(二)不存在控制关系的关联方情况
1 、 不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
上海凌同水处理混凝剂厂 合营公司
上海凌大防水涂装技术工程有限公司 联营公司
上海市自来水浦东有限公司 本公司第二大股东
上海市原水股份有限公司 *
*：根据沪国资委授(1997)13 号文，上海市原水股份有限公司亦由国资委授权 上海市城市建设投资开发总公司经营。
2 、不存在控制关系的关联方交易
A 、采购货物
公司上期和本期向关联方采购货物有关明细资料如下(单位：元)
企业名称 上期 本期
上海市原水股份有限公司 10,380,223.20 6,213,308.55
B 、销售货物
公司上期和本期向关联方销售货物有关明细资料如下(单位：元)
企业名称 上期 本期
上海市自来水浦东有限公司 64,385,945.30 89,945,568.10
C 、关联方应收、应付款项余额(单位：元)
应收帐款： 上期末 本期末
上海市自来水浦东有限公司 75,437,598.08 70,178,079.53
其他应收款： 上期末 本期末
上海市自来水浦东有限公司 9,000.00 9,000.00
应付帐款： 上期末 本期末
上海市原水股份有限公司 906,590.60 325,139.50
七、或有事项
本公司1997 年11 月11 日存入中国新技术创业投资公司信托存款400 万元，于1998 年11 月10 日到期，且1998 年7 月2 日收到“中国人民银行关闭中国新技术创业投资公司清算组（以下简称“清算组”）的《债权登记通知书》，本公司已于1998 年9 月5 日登记申报了债权计信托存款400 万元。后公司又收到“清算组”于1999 年3 月22 日发出的“清算组”《债权登记确认书》，确认该债权为3,421,901.44 元。由于该确认书仅表示债权确认金额，最终偿付金额将以“清算组”公告为准，故本公司按谨慎性原则计提30%的坏帐准备。
八、承诺事项
本公司无需要说明的承诺事项。
九、资产负债表日后事项中的非调整事项
本公司已于2001 年1 月8 日向上海东方交通卡股份有限公司支付投资参股款2000 万元，有关投资参股情况详见本附注十其他重要事项披露。
十、其他重要事项
⑴1999 年12 月14 日上海凌桥自来水股份有限公司召开第三届董事会第八次会议，会议通过了关于上海凌桥自来水股份有限公司终止与上海市原水股份有限公司洽商吸收合并事宜的决议，决定终止与上海市原水股份有限公司继续进行吸收合并的洽谈工作，同时撤消以董事长为主的吸收合并洽谈工作小组。
⑵ 根据本公司第一大股东上海市城市建设投资开发总公司（以下简称：城投公司）的提议，并由上海凌桥自来水股份有限公司第三届董事会第九次会议于2000 年6 月13 日审核通过，同意本公司拟投资11654.6 万元受让城投公司持有的3800 万股上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称：浦发银行）国有法人股，占浦发银行总股本的1.58%，受让价格为每股3.067 元；拟投资5160 万元受让城投公司持有的4000 万股大众保险股份有限公司（以下简称：大众保险）国有法人股，占大众保险总股本的9.52%，受让价格为每股1.29 元。上述两项股权转让议案已经1999 年度股东大会审议通过，尚需按有关规定办理相关手续并报经政府有关部门批准后方可实施。根据公司与城投公司签定的协议，公司已于2000 年7 月底之前付清股权转让款共计168,146,000.00 元。
由于办理股权转让手续所需时间较长，城投公司已于2000 年8 月17 日将1 亿元股权转让款暂退还给本公司。
⑶2000 年9 月18 日上海凌桥自来水股份有限公司召开第三届董事会第十一次会议，会议通过了关于上海凌桥自来水股份有限公司同意投资参股上海东方交通卡股份有限公司的决议。公司同意拟以货币方式出资2000 万元人民币，投资参股上海东方交通卡股份有限公司,约占该公司拟注册资本总额的16%，所需资金自筹解决。该投资参股事宜尚需报经政府有关部门批准后方可实施。
⑷ 为了进一步提高公司的资产质量，拓展公司的长远发展空间，经上海市建设和管理委员会于2000 年12 月3 日以沪建经（2000）第0726 号文批复同意：拟对上海凌桥自来水股份有限公司（以下简称：凌桥股份）进行重大资产重组，拟将凌桥股份下属的凌桥水厂以评估价值转让给上海市自来水浦东有限公司，同时整体收购上海地铁营运有限公司资产（其中凌桥股份的第一大股东上海市城市建设投资开发总公司持有该公司1.8 亿股，占股本的60%；上海久
事公司持有该公司1.2 亿股，占股本的40%）。上海久事公司所得1.2 亿元用于受让上海市城市
建设投资开发总公司所持有的凌桥股份部分国家股。凌桥股份完成重大资产重组后拟更名为“上海建设股份有限公司”。目前该重大资产重组事宜正按有关规定进行。
九 、公司的其他有关资料
1 、公司变更注册登记日期：2000 年8 月21 日
公司注册登记地址：上海市浦东新区浦电路389 号
2 、公司法人营业执照注册号：3100001000768
3 、税务登记号码：310044132205518
4 、公司未流通股票的托管机构名称：上海证券中央登记结算公司
5 、公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市四川北路1318 号福海商业中心9 楼
十 、备查文件目录
1 、载有法定代表人、公司财务主管、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
2 、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3 、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的公司文件的正本及公告原稿。
备查文件放置地址：上海市浦东新区浦电路389号。
上海凌桥自来水股份有限公司
法定代表人：费立夫
二 ○○一年三月一日
资产负债表
编制单位：上海凌桥自来水股份有限公司 2000.12.31 金额单位：元
资产 年初数 年末数
流动资产：
货币资金 127119129.75 104021517.62
短期投资 100000000
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 100000000
应收票据
应收股利 267182.12
应收利息
应收帐款 121940026.78 70178079.53
其它应收款 4015978.49 72160562.73
减：坏帐准备 1200348.92 1200306.52
应收帐款净额 124755656.35 141138335.74
预付帐款 138336
应收补贴款
存货 668773.09 508696.92
减：存货跌价准备
存货净额 668773.09 508696.92
待摊费用 272310.43
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 252543559.19 346346378.83
长期投资：
长期股权投资 5187055.17 35294527.38
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 5187055.17 35294527.38
减：长期投资减值准备
长期投资净额 5187055.17 35294527.38
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 299915240.53 299779281.29
减：累计折旧 76146515.22 91740776.74
固定资产净值 223768725.31 208038504.55
工程物资
在建工程
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 223768725.31 208038504.55
无形及其它资产：
无形资产 3974108.47 3861609.31
开办费
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 3974108.47 3861609.31
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 485473448.14 593541020.07
流动负债：
短期借款 50000000
应付票据
应付帐款 2212903.6 1192759.5
预收帐款
代销商品款
应付工资
应付福利费 237470 129306.49
应付股利 207620 51636120
应付税金 -1177089.73 1058608.33
其它应交款 -2660.15 14297.91
其它应付款 10026466.33 12808517.68
应付短期债券
预提费用
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 11504710.05 116839609.91
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债 256187.04 216687.04
长期负债合计 256187.04 216687.04
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 11760897.09 117056296.95
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 236600000 343070000
资本公积金 150691196.8 79711196.8
盈余公积 39878706.16 48013606.97
其中：公益金 10527431.64 13239065.24
未确认的外资损失
未分配利润 46542648.09 5689919.35
外币报表折算差额
股东权益合计 473712551.05 476484723.12
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 485473448.14 593541020.07
利润及利润分配表
编制单位：上海凌桥自来水股份有限公司 2000年度 金额单位：元
项目 上年数 本年数
一、主营业务收入 103494098.81 107948113.2
减：折扣与折让
主营业务收入净额 103494098.81 107948113.2
减：主营业务成本 49174319.58 46573888.38
主营业务税金及附加 639187.04 665094.33
二、主营业务利润 53680592.19 60709130.49
加：其他业务利润
减：存货跌价损失
营业费用 120000
管理费用 5253747.89 5538931.23
财务费用 -3228705.28 -1893624.93
三、营业利润 51535549.58 57063824.19
加：投资收益 1334033.93 6724012.75
期货损益
补贴收入
营业外收入
以前年度损益调整
减：营业外支出 338453.53 42073.7
分给外单位利润
四、利润总额 52531129.98 63745763.24
减：所得税 7795225.59 9513091.17
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 44735904.39 54232672.07
加：年初未分配利润 8517129.36 46542648.09
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 53253033.75 100775320.16
减：提取法定盈余公积金 4473590.44 5423267.21
提取法定公益金 2236795.22 2711633.6
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 46542648.09 92640419.35
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 51460500
转作股本的普通股股利 35490000
八、未分配利润 46542648.09 5689919.35
现金流量表
编制单位：上海凌桥自来水股份有限公司 2000年度 金额单位：元
项目 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 169261947.25
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 3432036.31
经营活动产生的现金流入小计 172693983.56
购买商品、接受劳务支付的现
金 25455182.7
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金 7003990.4
支付的增值税款 6274841.06
支付的所得税款 7679822.63
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 716900.4
支付的其它与经营活动有关的
现金 5646586.92
经营活动产生的现金流出小计 52777324.11
经营活动产生的现金流量净额 119916659.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 130980000
分得股利或利润所收到的现金 1369358.42
取得债券利息收入所收到的现
金 4200000
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 4000
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 136553358.42
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 42630
权益性投资所支付的现金 228346000
债权性投资所支付的现金 100000000
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 328388630
投资活动产生的现金流量净额 -191835271.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 50000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资
